金融业投资顾问团队投资策略与收益绩效评定表

金融业投资顾问团队投资策略与收益绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资策略制定质量策略符合性30%100%根据策略与市场趋势、客户风险偏好及法规要求的符合程度评分，完全符合得满分，部分符合按比例扣分。策略创新性3个以上根据策略中体现的创新点数量评分，每个创新点得满分，无创新点不得分。策略可行性95%根据策略实施难度及资源需求评分，完全可行得满分，超出预期资源需求按比例扣分。策略文档完整性100%根据策略文档的完整性评分，包含所有必要要素（目标、风险、收益等）得满分，缺少要素按比例扣分。策略更新及时性90%根据策略调整的及时性评分，90%以上调整得满分，低于此比例按比例扣分。客户资产收益表现整体资产收益率35%8%与市场基准比较，超过基准8%得满分，按比例扣分，低于基准不得分。客户资产增值率10%根据客户资产平均年增长率评分，超过10%得满分，按比例扣分，低于5%不得分。超额收益3%根据超额收益（Alpha值）评分，超过3%得满分，按比例扣分，低于0%不得分。风险调整后收益1.2根据夏普比率评分，高于1.2得满分，按比例扣分，低于1.0不得分。客户资产配置合理性95%根据资产配置是否符合客户风险偏好及市场情况评分，完全合理得满分，超出范围按比例扣分。客户满意度与留存率客户满意度评分20%4.5/5根据客户满意度调查评分，4.5分以上得满分，按比例扣分，3.5分以下不得分。客户留存率85%根据年度客户留存率评分，85%以上得满分，按比例扣分，低于75%不得分。客户投诉率低于2%根据客户投诉率评分，低于2%得满分，按比例扣分，高于5%不得分。客户转介绍率15%根据客户转介绍人数占比评分，超过15%得满分，按比例扣分，低于5%不得分。服务响应及时性98%根据服务请求响应时间评分，98%以上得满分，按比例扣分，低于90%不得分。合规与市场表现合规操作符合率15%100%根据操作是否符合监管要求评分，完全符合得满分，每项违规按比例扣分。市场波动应对能力3次成功应对根据在市场剧烈波动时成功稳定客户资产次数评分，每次成功得满分，失败不得分。投资策略宣传合规性100%根据宣传材料是否准确、合规评分，完全合规得满分，每项违规按比例扣分。行业排名前20%根据行业评比排名评分，进入前20%得满分，按比例扣分，低于前30%不得分。团队协作贡献度90%根据团队协作及知识分享评分，90%以上得满分，按比例扣分，低于80%不得分。本考核表用于评估金融业投资顾问团队在投资策略制定、客户资产收益表现、客户满意度与留存率、合规与市场表现四个维度的绩效。请根据各指标实际完成情况对照评分标准进行打分，权重分别为：投资策略制定质量30%，客户资产收益表现35%，客户满意度与留存率20%，合规与市场表现15%。总分计算公式为：总分=Σ（各指标得分×权重百分比）。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：