2025年关于证券投资基金合同的模板

2025年关于证券投资基金合同的模板证券投资基金合同正文本合同由以下双方于年月日在（城市/地区）签订：甲方：（以下简称“基金管理人”）住所：法定代表人：乙方：（以下简称“基金投资人”）住所：身份证号/统一社会信用代码：鉴于甲方为依法设立并取得基金从业资格的基金管理人，乙方为符合中国证监会规定条件的基金投资人，双方依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规，本着平等、自愿、诚实信用的原则，协商一致，达成如下合同：第一章总则第一条合同的定义本合同是明确甲方与乙方在证券投资基金运作中的权利义务关系的书面协议，是双方共同遵守的法律文件。第二条基金的基本信息基金名称：基金类型：（如：股票型、混合型、债券型、货币市场型等）基金运作方式：（如：开放式、封闭式）基金管理人：基金托管人：第三条合同的订立依据本合同依据以下法律法规和自律规则订立：《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集证券投资基金销售管理办法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》其他相关法律法规及自律规则第二章基金份额的运作第四条基金份额的申购与赎回乙方在本基金开放申购/赎回期间，可通过甲方指定的销售渠道办理基金份额的申购和赎回。基金份额的申购和赎回价格以基金份额净值为基础计算。甲方应根据基金合同的约定，为乙方提供基金份额的申购和赎回服务，并及时处理乙方的申购和赎回申请。第五条基金账户的开立乙方同意在本基金销售机构开立基金账户，并提供真实、准确、完整的个人/单位信息。基金账户是乙方持有基金份额、记录基金交易的账户，甲方应为乙方提供基金账户的查询服务。第三章投资范围与限制第六条投资范围本基金的投资范围包括但不限于：股票、债券、货币市场工具、资产支持证券、权证、股指期货、国债期货等。具体投资范围详见本基金招募说明书。第七条投资限制本基金不得投资于以下资产：（1）承销证券；（2）向他人贷款或提供担保；（3）从事承担无限责任的企业活动；（4）其他中国证监会禁止投资的资产。第四章基金费用与税收第八条基金费用本基金的管理费率为%（年化），由甲方按日计提，按月支付。本基金的托管费率为%（年化），由基金托管人按日计提，按月支付。其他费用包括但不限于销售服务费、交易费用、审计费用等，由本基金承担。第九条税收本基金运作过程中涉及的税收，由本基金承担。税收的具体计算和缴纳，按照国家税务机关的相关规定执行。第五章甲乙双方的权利与义务第十条甲方的权利与义务甲方的权利：（1）收取基金管理费、托管费及其他相关费用；（2）监督基金托管人，确保基金托管人履行托管职责；（3）按照基金合同的约定，进行基金资产的投资运作。甲方的义务：（1）恪尽职守，依照基金合同的约定，为乙方提供专业、谨慎的基金管理服务；（2）定期向乙方披露基金净值、投资组合、财务报表等信息；（3）依法保存基金财产的相关记录、合同、凭证等文件。第十一条乙方的权利与义务乙方的权利：（1）按基金合同约定，申购、赎回基金份额；（2）查询基金账户的基金份额余额、交易记录等信息；（3）依法转让基金份额（适用于开放式基金）。乙方的义务：（1）按基金合同约定支付申购、赎回等交易资金；（2）提供真实、准确、完整的个人/单位信息；（3）遵守基金合同的约定，不得违反法律法规和基金合同的规定从事非法活动。第六章基金收益的分配第十二条收益分配本基金的收益分配方式分为现金分红和红利再投资两种。基金收益分配的具体方案由基金管理人拟定，并提请基金份额持有人大会审议。乙方可通过基金销售机构选择收益分配方式，但需遵守基金合同的约定。第七章风险揭示第十三条投资风险本基金的投资运作可能存在以下风险：（1）市场风险：证券市场价格波动可能导致基金资产贬值；（2）流动性风险：基金资产不能及时变现可能导致损失；（3）信用风险：债券等固定收益工具的发行人不能按时还本付息；（4）汇率风险：外汇汇率波动可能影响基金收益；（5）其他风险：如操作风险、法律风险等。乙方应充分认识本基金的投资风险，并根据自身的风险承受能力，审慎决策。第八章争议的解决第十四条争议解决本合同履行过程中发生争议的，双方应友好协商解决；协商不成的，可依法向（甲方所在地/基金合同签订地）人民法院提起诉讼。第九章合同的变更与终止第十五条合同的变更本合同的任何变更需经双方协商一致，并以书面形式确认后方可生效。第十六条合同的终止本合同因以下原因终止：（1）本基金成立满年（或其他约定的终止条件）；（2）基金份额持有人大会决议终止本基金；（3）基金管理人或基金托管人解散、破产或依法被吊销营业执照；（4）法律法规或监管机构规定的其他情形。本基金终止时，甲方应按照基金合同的约定，妥善处理基金财产，并向乙方分配剩余资产。第十章附则第十七条其他事项本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。本合同的解释和执行适用中华人民共和国法律。本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（基金管理人）：法定代表人或授权代表签字：日期：年月日乙方（基金投资人）