大学证券考试题目及答案

大学证券考试题目及答案

一、填空题1.证券按其性质不同，可分为证据证券、凭证证券和______。2.股票的最基本特征是______。3.债券按发行主体不同可分为政府债券、金融债券和______。4.证券投资基金按组织形式可分为契约型基金和______。5.我国证券交易所的组织形式是______。6.市盈率是指股票价格与______的比率。7.技术分析的三大假设是市场行为涵盖一切信息、价格沿趋势移动和______。8.股票发行制度主要有注册制、核准制和______。9.证券市场的基本功能包括筹资-投资功能、资本定价功能和______。10.金融衍生工具按交易场所可分为场内交易工具和______。二、单项选择题1.以下不属于证券市场主体的是（）A.证券发行人B.证券投资者C.证券监管机构D.证券印刷商2.下列哪种股票的股息率是固定的（）A.普通股B.优先股C.法人股D.国家股3.债券的票面要素不包括（）A.票面价值B.偿还期限C.市场利率D.票面利率4.开放式基金的交易价格取决于（）A.基金单位资产净值B.市场供求关系C.市盈率D.市净率5.下列属于货币政策工具的是（）A.税收政策B.财政支出C.法定存款准备金率D.国债发行6.技术分析中，移动平均线的英文缩写是（）A.MACDB.KDJC.RSID.MA7.股票价格指数期货的交易单位是（）A.指数点B.股票数量C.合约价值D.保证金8.首次公开发行股票的英文缩写是（）A.IPOB.SEOC.MBOD.LBO9.证券投资的基本分析主要分析的是（）A.宏观经济因素B.公司财务状况C.行业发展前景D.以上都是10.下列不属于金融衍生工具的是（）A.股票B.期货C.期权D.互换三、多项选择题1.证券市场的特征包括（）A.价值直接交换的场所B.财产权利直接交换的场所C.风险直接交换的场所D.商品直接交换的场所2.普通股股东享有的权利有（）A.公司重大决策参与权B.公司资产收益权C.剩余资产分配权D.优先认股权3.债券的特征有（）A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性4.证券投资基金的特点包括（）A.集合投资B.分散风险C.专业理财D.高收益5.影响股票价格的宏观经济因素有（）A.经济增长B.通货膨胀C.利率变动D.汇率变动6.技术分析的主要方法有（）A.K线分析B.切线分析C.形态分析D.波浪分析7.金融衍生工具的基本特征包括（）A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性8.证券发行市场的构成要素有（）A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.证券监管机构9.证券交易的原则包括（）A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.自愿原则10.下列属于证券投资风险的有（）A.市场风险B.信用风险C.利率风险D.购买力风险四、判断题1.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。（）2.优先股股东在公司盈利和剩余财产分配上享有优先权，但没有表决权。（）3.债券的收益是固定的，不受市场利率变化的影响。（）4.开放式基金的规模是固定的，投资者不能随时申购或赎回。（）5.技术分析认为市场行为涵盖一切信息。（）6.金融衍生工具的价值与基础资产的价值无关。（）7.证券发行市场是证券交易市场的基础和前提。（）8.证券交易的集中竞价原则是价格优先、时间优先。（）9.证券投资的风险与收益是成正比的，风险越大，收益越高。（）10.注册制下，证券发行审核机构只对申报文件的全面性、准确性、真实性和及时性作形式审查。（）五、简答题1.简述股票与债券的区别。2.简述证券投资基金的分类。3.简述技术分析的局限性。4.简述证券市场监管的意义。六、讨论题1.讨论宏观经济政策对证券市场的影响。2.讨论如何进行证券投资的风险控制。3.讨论注册制对我国证券市场的影响。4.讨论金融衍生工具在证券投资中的作用。答案一、填空题1.有价证券2.收益性3.公司债券4.公司型基金5.会员制6.每股收益7.历史会重演8.审批制9.资本配置功能10.场外交易工具二、单项选择题1.D2.B3.C4.A5.C6.D7.A8.A9.D10.A三、多项选择题1.ABC2.ABCD3.ABCD4.ABC5.ABCD6.ABCD7.ABCD8.ABC9.ABC10.ABCD四、判断题1.√2.√3.×4.×5.√6.×7.√8.√9.√10.√五、简答题1.股票与债券区别：权利不同，股票是所有权凭证，债券是债权凭证；收益不同，股票收益不固定，债券较固定；风险不同，股票风险大；期限不同，股票无期限，债券有期限。2.证券投资基金分类：按组织形式分契约型和公司型；按运作方式分开放式和封闭式；按投资标的分股票、债券、混合、货币市场基金等。3.技术分析局限性：忽略基本面因素；历史数据不一定反映未来；图表信号有滞后性；不同分析方法结论可能矛盾。4.证券市场监管意义：保护投资者利益；维护市场良好秩序；促进市场健康发展；保障国民经济稳定运行。六、讨论题1.宏观经济政策中，货币政策宽松时，市场资金增多，证券价格上升；财政政策积极时，增加投资与消费，利好相关企业证券。2.证券投资风险控制可分散投资，降低非系统性风险；合理配置资产，根据风险承受力确定比例；设