（新版！）GB∕T 43500-2023安全管理体系之：“7支持（7.1~7.5）”流程、风险与合规全面图解（编制-2024A0版）

安全管理体系之13:“7.1总则(安全能力)”流程、风险与合规全面图解过程预期结果(控制目标)1.通过积极建设和发展安全能力，支持安全管理体系的建立、实施、保持和持续改进，降低安全生产风险，提高安全管理水平，为组织的可持续发展提供有力保障，从而支持实现安全管理体系的预期结活动(工作流程图)1.安全发展战略用的资源限制) 1.具备安全能力(安全生产条件)录和持续改进所涵盖的4个领域；知识与技术以及外部资源)(见7.2)(2)安全文化(见7.3)(3)沟通(见7.4)(4)成文信息(见7.5)准化建设、安全管理体系建设：3.安全文化建设：4.应急准备和响应能力建设：5.与外部供方合作：信息化水平/信息化安全管理水平：5.安全生产标准化程度、安全管理体系建设成熟度：应急“7.1总则(安全能力)”需应对的风险：1.技术风险：未及时跟进最新的安全技术和工具，可能会面临技术滞后导致的安全风险：2.人员风险：员工的安全意识和技能水平可能存在差异，或者缺乏必要的安全技能，这可能导致内部安全风3.资源不足风险：安全投入不足或者投入不当，可能导致不能满足安全能力建设和发展安全需求；4.供应链风险：与供应商和合作伙伴合作可能带来安全风险，例如供应商的安全措施不到位，合作伙伴的数据泄露等问果。“7.1总则(安全能力》”需保持和保留成文信息；需保持的成文信息(文件)需保留成文信息(记录或证据性材料)1.涉及的程序文件：人力资源管理程序、培训教育管理程序、设施设施管理程序、财务资源管理程序、知识管理程序、技术管理程序、采购管理程序、(内外部)2.涉及的工作文件：安全培训教育管理规定、预算管理规定和使用管理规定、安全设施设备管理规定、物资管理规定、人员招聘管理规定、见7.2,7.7.4的“流程、风险与合(控制目标)1.通过提供所需要的资源，确保组织提供建立、实施、保持和持续改进安全管理体系及其有效运行所需的资源；过程输入活动(工作流程图)过程输出1.组织战略(包括安全管理专家的意见和建议)需要险控制的需要)力[如人员、设备能力，组织的知识)和制约因素(如预算、资源数量、求(可获得性和适用性) “7.2资源-7.2.1总则”工作流程 确定所需资源(编制资源计划或预算)获取所需资源(包括从外部获得资源) 定期对资源充分性和适宜性进行评审 1.满足安全管理体系建改进需要的资源；件10.资源报废或处置记录11.资源使用效益评估或非电子的。金投入不足导致的后果承担责任。活动时，组织应重视资源的可获得性和适用降低风险的机会。在某种程度上可通过将安全目标的预期效果与实际结果在某种程度上的比较来评审资源的充分性。“72.1总则”实施的技术、工具和方法：1.成本收益分析：2.风险评估工具：3.ERP系统：4.财务预算信息系统能力“7.2.1总则”需应对的风险：体系预期结果：2.组织无法及时从外部获得所雷的资源，过度依赖单一的外部资源供方或供应链中断风险，可能导致合作关系或运行中断，将导致组织正常运行受到严重冲击：3.设施设备和物资的维护与更新不及时，可能导致影响生产安全：4.技术风险；未及时跟进最新的安全技术和工具，可能会面临技术滞后导致的安全风险；5.人员风险：员工的安全意识代和技能水平可能存在差异。或者不具备必要的安全技能，可能导致影响安全绩效的人员。“72.1总则”需保持和保留成文信息；需保持的成文信息(文件)雷保留成文信息(记录或证据性材料)规定1.按资源分类建立)资源清单5.资源盘点与清查记录。10.员工花名册11.基础设施(固定资产》清单12.监视和测量设备清单13.组织知识库1.定编方法：劳动效率定编法/业务数据分析定编法/行业对标比例定编法/业用、外包胜任的人员：(17)绩效评估与反馈：激励机制。物、文化墙、员工手册；(6)奖励良好的安全行为。意度：9.员工安全培训教育投入/安全培训费用总支出(总投入/人均投入);10.安全培训时间与数量；11.安全培训效果(员工安全培训满意度);12.特种作“7.2.2人员”需应对的风险：未根据岗位要求合理选择与配置相应专业人才，可能导致专业化人才梯队建设缓慢，从而影响单位业绩提升与新业务板块发展；在人力资源计划实施过程中，招聘的人员与岗位要求或单位文化不够匹配，可能对单位运行及人才储备产生影响：随着人才市场竞争的加大，人员流动性的增强，组织面临关键岗位人员流失的风险以及后备人员不足的风险；随着业务的快速发展，高技能、专业技术或管理人才不足，影响业务的持续发展；岗位人员配备不足，导致制定业务发展；人力资源缺乏或过剩、结构不合理、开发机制不健全，可能导致组织人力资源激励约束制度不合理，关键岗位人员管理不完善，可能导致人才流失，经营效率低下或关键技术、商业秘密和国家秘密泄人力资源退出机制不当，可能导致法律诉讼或组织声誉受损。岗位任职资格要求不漓足岗位安全职责和安全风险不匹配；雷求不明确风险：未明确岗位的具体能力雷求，导致招聘和培训方向不明确，可能造成招聘和培训资源的浪需求评估不准确风险：在评估岗位能力需求时，可能因评估标准不清晰、评估方法不科学等原因导致评估结果不准确，影响人员配置和培训计划的制需求变化风险：所处行业、市场环境和业务雷求可能发生变化，导致原有能力需求不再适用，需要重新评估和调整，给组织带来额外的招聘和培训成员工能力不足风险：部分员工缺乏必要的技安全能和知识，无法胜任所在岗位的工作要求，导致安全绩效；.知识和技能不足风险：人员缺乏必要的安全知识和技能，无法正确操作设备、理解检验和试验要求。导致结果偏差或错误：经验不足风险：人员缺乏足够的实践经验，对复杂问题或异常情况处理能力不足，可能导致错误的判断或处理。(1)教育培训策划未制定安全教育培训计划，未实施安全培训教育计划：未将安全培训工作纳入本单位工作计划并保证安全培训工作所需资金；从业人员进行安全培训期间未支付工资并承担安全培训费用；管理部门、班组未按照月度安全活动计划开展安全活动和基本功训练；没有建立和落实常态化警示教育机制，也没有定期、适时组织对全体从业人员的警示教育。生产教育和培训情况；未对培训教育效果进行评价。(2)主要负责人和管理人员教育培训主要负责人和安全生产管理人员上岗后6个月内未参加培训考核，上岗后未取得安全培训合格取证后没有按年度进行培训教育或培训教育学时不够；(3)从业人员教育培训种设备的安全管理人员、检测人员和作业人员组织专门的特种设备安全作业培训；未对2未对从业人员、对新录用人员及转岗人员(含被派造劳动者)、实习学生进行安全生产教育和培训：或者培训不合格，即上岗作业：采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备，未对从业人员进行专门的安全生产教育和培训或培训不合格，即上岗作业；未对从业人员、被徽遣劳动者、实习学生如实告知有关的安全生产事项；规定时间，或内容不符合要求；涉生产安全责任事故单位相关人员未重新参加安全培训；没有定期对从业人员进行安全生产教育和培训，也没有做到应知应会：对从业人员安全培训的时间不符合规定，从业人员安全培训的时间少于有关标准规(4)特种作业人员教育培训特种作业人员未经专门的安全作业培训并取得相应资格不上岗作业，未持证上岗：特种作业人员培训教育不符合要求，特种设备作业人员培训教育不符合要求；特种作业人员的特种作业上岗证虚假或者已过有效期；特种作业上岗证再复审、延期复审不合格或未按期复审，上岗作业：特种作业人员转借、转让、冒用特种作业操作证；特种作业人员伪造、涂改特种作业操作证或者使用伪造的特种作业操作证；单位非法印制、伪造、倒卖特种作业操作证，或者使用非法印制、(5)外来人员教育培训未对进入生产厂区的外来人员进行安全风险教育告知；外来人员进入作业现场前，作业现场所在单位未对其进行安全教育培训并保存记未对进入单位检查、参观、学习等外来人员进行安全教育。“7.22人员”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息(文件)需保留成文信息(记录或证据性材料)外包管理规定1.人员能力(技能和资质)管理记录(1)需要持证上岗人员(安全管理人员、特种作业人员、持照人员、关键安全岗位等)花名册(2)技能证书与资质管理记录(技能和资格证件登记台帐)(3)人员需求申请(4)安全关键岗位(安全管理人员、安全检查员\、内部审核员，安全信息管理员等)推荐与考核记录(5)人员招聘、聘请记录(6)承包方人员、劳务派遣人员、志愿者选择与使用记录(7)岗位变动晋升记录(8)人员绩效考核记录(1)安全培训雷求(申请)记录/年度教育培训雷求调查表(2)年度安全培训计划(3)开班/培训请示件志，培训考核记录表/学员成绩汇总统计)(5)三类人员持证上岗情况和管理台账(6)个人安全培训登记卡(个人培训档案)(7)员工安全意识调查记录(8)安全教育培训效果评估记录(培训班总结/学员座谈会记录培训效果评估报告)3人员1.工作人员在组织管理下开展工作或与工作相关的活动的人员注1:工作人员包括组织的工作人员和为组织活动提供支持或服务的人员；注31工作人员包括最高管理者、管理类人员和非管理类人员：包方、个人、劳务派遣人员、志愿者以及其工作或与工作相关的活动在一定程度上受组织共同控制的其他人员来完成：注5:与组织通过劳动合同建立起劳动关系或存在事实劳动关系的个按照专业培养目标和教学计划到企业进行与专业相关的实践性教学活动的高等学校、中等职业学校3.见习人员以培养职业技能为主要目标且与企业签订劳动合同的人员用工单位在临时性、辅助性或者替代性的工作岗位上使用的，由劳务派造单位派遣的人员注1:临时性工作岗位特指存续时间不超过个月的岗位；注2:辅助性工作岗位特指为主营业务岗位提供服务的非主营业务岗位：6.安全管理人员7.安全管理人员8.特种作业人员直接从事特殊种类作业的从业人员人员完成一项目标或者任务所体现出来的素质注1:组织可借助其人员的知识，技能、才能和竞争力来完成组织工作：注2:经证实的能力有时是指资格；注3:能力包括对与其工作和工作场所有关的危险源和安全风险进行恰当辨识和处置所需的知识和技能。12.培训定培训需求、设计策划培训、实施培训、评估培根据安全培训需求，设计和开发具体、可以衡量、有针对性、有时效性的考核目标及取安全培训过程管理中用以描述培训活动的过程及内容，记载培训活动的结果，具安全培训合格证书取证培训取证后每年再培训安全管理员安全培训合格证书取证培训取证后每年再培训特种作业人员特种作业操作证取证培训转岗人员从业人员在本生产经营单位内调整工作岗受车问和班组级的安全培训生产经营单位培训新上岗从业人员与其所从事岗位相应的安全教育培训相关方人员其他从业人员1.单位安全培训管理制度落实情况6.高危行业企业主要负责人和安全生产管理人员的安全生产知识和管理能附件C:安全检查与安全审核(审计)检查单——生产经营单安全生产教育墙训工作检查单修正):(4)生产经曹单位安全培训规定(国家安监总同第1号令》(2015年订):45》《特种作业人员安全技术培训考核管理规宏》(2015年5月29日国家安全生产监督皆理总习令第80号第二次修正)成文信息(文件与证据性材料)1教育墙调法律法规、标准规蓝及其他要求；及其眼责；育培训管理内容：容记录；等资科；件，安全责任制考核标准流考核记录；安全生产绩效考核标驻成考核记录；企业安全生产会这记录：·企业《安全教育培调管理规定》:未及时更新；2培著考核形式等温织焰的具体暨求；明确各项安全教育培训的土管部门及其职声：文件顺布和修订后组焖时实培训学习和喜实的具体要求：场管理过程中的工作程序及管控要求；安全教育《安全教育培训管理规定)文本内实全教育地训记录：制度未进行年度评估，及时评市符合性：现关记录，下医执行与制度规定要求不符；的法律法规和相关标准、文件要求答转化为制度内容；制度来明确开展增训德求调查的时机和方式：骨要求的内客和短定(加培需频次，学时。内客);制度索明确矛属培善的工作程序和各级各部主要负责人未对制度落实市批手核等；制度未对承包商人员和蜘时势务人员的培调提出要求；制度未规定复工复产前培调要求：制度未规定危段作业监护人员的地训要求；布和修订后组时实培调学习和落实的具体要求：I检查项目成文信息(空件与证需性材料)3础上：上些训人员培剥箔是否有出织者向其进行过爆冒内容面求的培蓄成分折报告：珀调中储表：训人目素晒提升规划要求等方面迷行有交结合和分析；具体的塔调内容设置。4求政府规范性文件端布和修订后内客列入，并宜惯落实：企业安全培训教育计划变更时，应记录变更情(安全教育增剥管理规定》,培训需求调记录或分析报告等资料：的工作议事记录；·安全培剥教育计划发生变化时的相关记录，未但据堵调需求调查制定培四计址：制度等内容；计划中未设置应急管理、虫急预案、应急演练专业知识；5·全业依据国家规定提取安全生产费于安全生产培训所需的专聊经责；企业成(第三方机构)向个人收无资金计划或资金不落实；培调计划中未畏出培训经资预算；存在企业及第三方机构向从业人员收取安全培象。检查项目威交信息(文件与证据性材料)作要求和激励措施等内容：案中抽查两名以上培训课程授便者。射所经便程内容肌场提网安全生产内训师管理要成；内增师魇的相关内容：内部师考核与评价表：内部师聘任文件；和任务。师资工作要求和酒励描施的相关规企业未配备安全内调师：堰有安全生产教育培副师资配备不符合规定要求：力。未建立安全内训师队伍，对已有内训师未未配备专门的安全教育培即场地：·宋配备实全教育地训增训器材(地记本，投影仪，音响6那科的相关要求；大解等)据库、事放警案例资科数据库等)定未有照积三级安全培训培训常规地训用教材或资料：资科：未对培训课程教材成培训资料入档皆理：T金业应按照增训计划实施培训，(1)询词调查：询组培四营各门深程模课讲又《课件):未墙训计划端织实施培影，无有效观明：自织指译叶签到表与本人字连明昌不符。有代现象检查项目成交信息(文件与证据性材料)负有责任的特种作业人员重制加安全培善教录(包括从业人目、劳务黑渣、灵活用工，实习学生》,证情况验证抽查20%(最多不超过19人)理办培面班通加；三类人员持证上岗管理账与实际岗位作业人员不将，需要：恶对自身的安垒生产资任制是否模酒楚?在履行责任制方面平时会微哪些事情!根据法规要求，企业设置安全管理机构和配备专款联安全管理人员是什么情况?是否执行了安全专联人员网位风险企业每年的安全授入大约多少?每年安全要用提取或安全专项经费愈是青冠积制定了本单位实全教育增调计划，全年公司疆的安全教育培忽是否乡加了会司的相关安全教育增训，您印象最深的是那一次课程，对忽的帮忽是香就“安全晨金*工作进行过布置。可咨提供一下布置该祖据双重预防体系运行要求，忽是否对职责范围内的一疆。二级风险点定痢根据领导干邮带班要求，伽带班周翔大约多长时间验一次。公司对带班有哪些要求?是否建立了管班您公司的综合性安全大检查多长时间一次，忽都金条自参加写，通过粽合性安全大检查幅决了哪些重要怎熟悉您所在岗位的安全技术犀作现程吗?这些飘程忽知道您所在的岗位会有哪些异常情况发生吗?如教图公司的规定，您所在的岗位应当飘蘸哪1检查项目成交信息(文件与证据性材料)最近一次参加安全教育堆训是什么时间?培训的主葱们多长时网召开一次班组安全活动?班组安全活公司有没有要求平时您们要进行隐患排查?如果发现了隐唐请您现场润演示一下空气呼吸器的佩戴方法。针对呼吸器的定期检查有8全教育考试题库管理；香应根据第期增调实际情况设置考核方式和试题选枫抽查20%(最多不超过10人)卷的答案和批阅得分的物合情况，发能管理新上岗人财安全生产培姻考植记录；学目座该会记量；培著考核记量表；祖织的增训未按计划要求形式实施考试，未考试试垂内容与培训课程内容不匹配。不是所学内·企业应开限安全教育培训效果评估：性、墙训师资水平、培训组织、课堂管理等内容：青效果的评价，坦织融机盐查5-10人的现场考●培训档案资料中增训效果评估表：培调评估报告：·学员评教统计及反馈记录·培制质量评估报告：培洲功总结报告：·全员安全培调统计表：总结培徽过程。安全教育《安全教育培调管理规定)规定内容；未按制度规定建立培御档案；◆培测记录日常管理不野位，造成资科缺失；检查项目成交信息(文件与证据性材料)种作业人员焰调电证管理台座；人员的三温安全教育和年度再培国教育内客：育培回档案。管理方式方法，象。口易存在证件有效期、再培调时网记录不完整生产经营尊安全生产教育培到工作检查中应特别美注安全生产教育培训风险及其时应制猎施是西有效，见《附件：生产经营单安全生产教育缩到工作检查中应特别关注的“安全生产教育培到风险银示单”)(控制目标)1.提供安全管理体系建立，实施、保持和持续改进所需的资金，确保实现安全管理体系预期结果；1.安全生产费用管理有准的需要持续改进安全管理体系及其过程绩效的需求安全生产技术改造和科活动(工作流程图)1.资金(费用)及其配件4.安全生产费用台账明细录《含安全生产费用专用章)6.安全生产费用使用台帐录改进企业或者项目安全生产条件的资金。出规定投入的安全设施、设备):器材、设备支出：出；急预案制修订、应急演练支出； “7.2资源-7.2.3资金(安全生产费用)”工作流程 安全生产费用的投入和使用(设立专项账户) 管理剩余全生产费用 “7.2.3资金”实施的技术、工具和方法：1.统“7.2.3资金”需应对的风险：全生产设施或者安全生产条件：单位不具备法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件，致使被责令限期改正甚至停产停业整2.安全投入不足，会影响到组织的正常运营，可能导致不能实现安全管理体系预期结果。具体包括：(1)未保证本单位安全培训工作所雷资金：(2)未保证事故检查治理所需的资金，未建立资金使用专项规定；(3)未按规定足额提取和使用安全生产费(4)未按规定缴存和使用安全生产风险抵押金；(5)未使用安全生产资金投入，安全投入使用范围或使用金额不符合要求；(6)(高危行业、领域的单位)未按规定缴纳安全生产责任保险；(7)未购买工伤保险。“7.2.3资金”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息(文件)需保窗成文信息(记录或证据性材料)1.财务资源管理程序1.年度预算及其批复文件4.安全生产经费支取记录(含安全生产费用专用章)(控制目标)活动(工作流程图)1.相关方需求和期望3.运行控制(业务)需求信息果的复杂程度和运行特点10.主要设备设施11.主要设备设施使用说明书(用户手册或指南)12.设备设施档案13.财务预算和计划 “7.2资源-7.2.4设备设施与物资”工作流程 (设备设施建设与物资采购) 1.满足要求的安全关键设台帐3.设备设施与物资配置申告录录录置系统等；项使用功能的组合体；建立的系统、建筑物或成套设备；护的设备组成部分或附属装置；讯、运输设备等；害及职业危害的个人防护装备。中预防或减轻严重伤害和职业危害的劳动防能：7.2.4设备设施与物资”实施的技术、工具和方法：1.条形码/BFD技术；2.因定资产管理信息系统；3.ERP系统；4.移动设备管理(MDM);5.数据分析与可视化：6.设备监控系统。“7.24设备设施与物资”需应对的风险：建设项目安全评价及建设项目安全设施“三同时”;已经批准的建设项目安全设施设计发生重大变更，生产经营单位未报原批准部门审查同意擅自开工建设；丰高危生产经营单位在建设项目初步设计时，未委托有相应资质的设计单位对建设项目安全设施同时进行设计，并编制安全设施设计：一般工贸行业领域建设项目安全设施设计未组织审查，并形成书面审查报建设项目没有安全设施设计或者安全设施设计未报经有关部门审查；建设项目的施工单位未按照批准的安全设施设计施工；建设项目竣工投入生产或者使用前，安全设施未经验收合格：已经批准的建设项目安全设施设计发生重大变更，单位未报原批准部门审查同意擅自开工建设《危险化学品建设项目除外);(1)安全设施使用的工艺、设备属于已公布具体目录中应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备；在用的安全设备的安装、使用、维护、保养、定期检测或者检查、改造和报废不符合国家标准、行业标准或者国家有关规定；所未按国家标准设置检测报警装置，爆炸危险场所未按国家标准安装使用防爆电气设备，关闭、破坏直接关系生产安全的监控、报警、防护、教生设备、设施，或者篡改、隐瞒、销毁其相关数据、信息；单位及其主要负责人或者其他人员对被查封或者扣押的设施、设备、器材、危险物品和作业场所，擅自启封或者使用；机器转动部分未设置防护罩或其他防护设备：(2)特种设备特种设备作业人员无相应的特种设备作业资格证，或者作业资格证已经超过有效日期；在用的特种设备是未取得许可进行安装、改造、重大修理；在用的特种设备是未经检验或检验不合格的(使用资料不符合安全技术规范导致检验不合格的电梯除外);在用特种设备超过规定参数、使用范围使用；在用的特种设备是国家明令淘汰；在用的特种设备是已经报废；在用特种设备存在必须停用修理的超标缺陷：在用特种设备是已被召回(含生产单位主动召回、政府相关部门强制召回);使用未经取得许可生产、未经检验或者检验不合格的特种设备；特种设备出现故障或者发生异常情况，未对其进行全面检查、消除事故隐患，继续使用；特种设备发生事故不予报告而继续使用；使用被责令整改而未予整改的特种设备；特种设备办理停用手续后，未办理启用手续擅白启用的；或停用一年以上，未经特种设备检验检测机构检验合格后使用：使用缺少安全附件、安全装置，或者安全附件、安全装置失灵的特种设备；检验检测机构和人员出具虚假、严重失实的检验检测结果和鉴定结论；特种设备或者其主要部件不符合安全技术规范；使用单位不按照有关规定对电梯、客运索道、大型游乐设施进行经常性维护、检查。电梯使用单位委托不具备资质的单位承担电梯维护保养工作；未经许可从事特种设备生产、使用和检验检测；特种设备未经监督检验合格擅自出厂或者交付用户使用。生产、经营、储存、使用危险物品的车问、商店、仓库与员工宿舍的距离不符合安全要求；生产、经营、储存、使用危险物品的车间、商店、仓库与员工宿舍在同一座建筑内：生产经营场所和员工宿舍未设有符合紧急疏散要求、标志明显、保持畅通的出生产经营场所和员工宿舍设置的出口、疏散通道不符合紧急疏散需要或没有明显标志；生产经营场所或者员工宿舍设置的出口、疏散通道未保持畅通，或者出口、疏散通道被占用、锁闭或封堵；占用、锁闭、封堵生产经营场所或者员工宿舍出口、拒绝、阻碍负有安全生产监督管理职责的部门依法实施监督检(4)人员密集投入使用、营业未经消防安全检查或经检查不符合消防安全要求的公众聚集场所；取得安全许可举办大型群众性活动；占用、堵塞、封闭疏散通道，安全出口、消防车通道：安全疏散通道被占用、堵塞而无法正常使用：安全出口数量不符合规定，或被封堵应设置独立的安全出口，疏散楼梯而未设置：使用易燃材料进行人员密集场所室内装修、装饰；门窗设置影响逃生和灭火救援的障碍物；损坏或擅白挪用、拆除、停用消防设施、器材：(举报奖励金额2000元)使用不合格或国家明令淘汰的消防产品；不按照有关技术标准和规定安装、使用电器产品和燃气用具。(5)安全警示生产经营场所出口未设置明显标志；未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志。(6劳动防护用品未按照规定为从业人员配备符合国家标准或者行业标准规定的个体防护装备；劳动防护用品配备不符合国家标准(GB39800.1-2020)或者行业标准。(7)应急物资应急预案规定的应急物资及装备配备种类或数量不足：未落实应急预案规定的应急物资及装备；“7.2.4设备设施与物资”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息(文件)需保留成文信息(记录或证据性材料)1.工程建设项目控制程序1.设备设施与物资清单(台帐)4.设备设施维护、保养、定期检测和更新改造记录(含记录和实施记录)时投入生产和使用。安全设施投资应当纳入建设第三十二条矿山、金属冶炼建设项目和用于生产、储存、装即危险物品的建设项目，应当按照国家有关规定进行安全评第三十六条第一款：安全设备的设计、制造、安装、使用、检测、维修、改造和报废，应当符合国家标准或者行业标准。第三十八条国家对严重危及生产安全的工艺、设备实行淘汰制救援器材、设备和物资，并进行经常性维护、保养，保证正持安全距离。安全管理体系之14-5:“7.2.5知识与技术”流程、(控制目标)1.保持组织所确定的为运行过程以及实现安全管理体系预期结果所必需的知识与技术，并鼓励基于变化的需求和趋势获取必要的知识与技术；组织的可持续安全发展和安全保障能力。.过程输入活动(工作流程图)验(9)过程、产品和服务(10)法律法规、规章、(11)学术研究成果(12)参加会议(13)内联网、图书馆、(14)组织内外技术的趋势(15)所需的财务资源评估并确定安全相关的知识和技术需求制定获取、开发、维护，更新和补充安 监控和评价对安全知识与技术掌握和应用情况提高知识更新和技术创新能力及应用能力1.知识输出化(3)建立知识库(4)组织专有知识唇4.《安全生产法》对“安全知识”的要求；的生产经营活动相应的安全生产知识(第二十七条：);应业人员应当掌握本职工作所需的安全生产知6.管理安全技术，包括：(1)鼓励开展以降低安全生产风险为目的的关键性技术及难(2)新技术授入使用或应用前应开展的工作对从业人员进行专门的安全生技术培训(3)在建立和评审安全目标时，应考虑可选择的技术方案：(4)事故预防包括采用技术措施及时发现并消除事故隐患，(5)安全风险控制首先考虑选择工程技术措施；(6)对危险性较大的作业，在作业前对相关作业人“72.5知识与技术”实施的技术、工具和方法1用知识地图、知识社区、视频会议，知识百科、知识画像等； 数据分析工具：7.敏捷开发方法：8.用户研究方法(用户访谈、问卷调查、用户测试等):8.10.模拟和仿真工具：(8)安全技术知识分享和交流活跃度 (2)安全知识更新不及时：安全生产法规、标准和技术不断更新，未能及时跟进这些变化，仍使用过时的知识进行操作，可能会存在安全隐患。源分配不当、应急响应不足，导致违反相关法规，面临法律处罚和声誉损失，增加了事故发生的可能性。当采用的新工艺、新技术、新材料或者使用新设备存在设计缺陷、性能不稳定或已经过时，可能导致生产过程中出现安全隐思；安全生产新技术或新技术成果投入使用或应用前进行风险评估与分析，未制定必要的风险控制措(2)未采取技术措施及时发现并消除事故隐患，缺乏明确的安排技术操作规程和标准，可能导致操作不当而引发事故：(3)操作失误风险：从业人员在操作设备、执行工艺或进行维护时，操作不当、缺乏经验或未遵循安全规程，可能导致事故的发生不能及时跟进新技术，未维护、更新、补充现有技术，可能导致技术落后，影响组织安全运行和保障能老旧设备的安全性能下降，未能及时跟进技术更新和改造，使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备，无法满足新的安全要求安全生产教育和培训或培训不合格即上岗作业，技术培训不足或培训效果不佳，可能无法胜任新技术下的工作，从而增加事故的风险：(6)技术文档管理不善风险：安全生产技术文档文档管理不善、更新不及时或无法方便地获取，可能会影响技术人员的工作效率和安全决策的准确(7)信息技术安全风险：数据法露、网络攻击、恶意软件感染等，可能导致组织重要技术资料泄露、系统瘫疾或数据丢失，给组织带来严重损失；(8)技术应用能力风险：新技术培训不足，人员未能掌握已有技术，对技术应用能力未进行评价，无法正确理解和应用新技术，导致技术应用效果不佳：(9)技术人才流失风险：技术管理人才的流失可能导致技术储备不足，影响安全技术创新和持续安全发展。“7.2.5知识与技术”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息(文件)需保留成文信息(记录或证据性材料)1.知识管理程序1.知识管理记录：知识库(知识资产清单、安全案例、安全经验教育登记册、安全事故案例、安全论文集等、安全风险通告集等)2知识使用(应用)效果评价记录(遵循的或自制定的)技术标准与规范记录233(控制目标)的资源，并共同研发新技术、分享资源。1.内部设施或能力活动(工作流程图)1.合格供方清单或名录息、绩效信息》记录5.外包服务或合作项目伙伴名录、会议纪要、件10.与外部方交流与沟 “7.2资源-7.2.6外部资源”工作流程 建立、整合、发展与相关方关系 以实施和保持合作 不断改进、调整、发展与相关方关系 方处获得外部提供的资源。2.建立相适应的外部资源支持机制，并建3.组织应评估自身现有内部资源的能力和局源配备不限于):(1)合作与联盟：与其专业化安全相关组织建(2)采购与供应链：通过采购活动获取所需的(3)租赁与借用：对于某些使用频率不高或成式获取(4)参与行业协会和展会(5)利用互联网平台；通过互联网平台，如社(6)政府机构支持与政策利用：了解并利用机收优惠等),以获取资金和其他资源的支持资源和竞争优势立处理合作伙伴参与过程的平台；8协作关系管理框架、客户关系管理(CRM)系统、“7.26外部盛源”需应对的风险：1.外部资源与组织不匹配，不适用于组织，导致资源浪费；3.安全风险：与外部资源的合作可能涉及数据共享、信息传递等，存在数据津露、信息安全等风险，尤其是涉及敏感数据和隐私信息时，安全风险更为突出；4.依赖风险：过度依赖外部资源可能会使企业对外部环境变化更为敏感，一旦外部资源出现问题，可能会对企业的正常运营造成严重影响；5.知识产权风险：在使用外部资源时，可能会涉及知识产权问题，如专利、育标、版权等。未经授权使用他人的知识产权可能导致法律纠纷和侵权责6.成本风险：与外部资源的合作可能雷要付出一定的成本，如果合作效果不佳，可能导致投入成本无法收回“7.2.6外部资源”需保持和保留成文信息；需保持的成文信息(文件)需保留成文信息(记录或证据性材料)1.供方管理程序或外包服务监督等)3.供方与合作伙伴信息(基本信息、资质资信4.外部供方选择和(业绩)评价记录、供8.合作伙伴记录：合作伙伴名录、会议纪要、10.资源管理优化建议报告11.资源管理优化记录；资源管理改进计划、资源管理优化建议采纳情况记录、资源管理持续改进跟踪记录12.与外部方交流与沟通记录围，实现安全生产和可持续发展。活动(工作流程图)A改进C检查活动(工作流程图)A改进C检查D实施P策划1.组织内外部安全管理环境及实际需要2.安全法律法规、景、价值观和文化验教训10.安全环境和工11.安全文化建设 熊划和建立安全文化皆理框架和工作机利 构建良好安全文化帆围 提高全员安全素质 培训识和员工安全善企业安全氛围系系文件(安全管理规章制度和操作规程)册1.有关安全文化术语(见附件A)2.安全文化特征指标；(1)最高管理者安全观和安全承诺(2)安全诚信(安全生产领域信守承诺)(3)管理层的态度和表率(4)全员积极参与和责任意识(5)培育学习型组织(6)构建全面有效安全管理体系(7)营造适宜的工作环境制(9)创建和谐的公共关系(1)明确安全愿景(2)明确安全管理战略、方针、目标(4)推行安全管理机制(体系)(5)提升全员安全能力(6)重视员工安全心理素质(7)宣传、推广与共享安全文化信息(8)进行安全文化审核评估与持续改进(1)要求全员安全承诺阶段性计划员工紧紧联系在一起，显示共同的安全目标、识竞赛、文艺创作、文化论坛、榜样选树、阵多种方法，激发全体员工的安全生产积极性和主动性，起到激励作用化审核和评价，为安全文化建设改进提供机遇与方向 评选等)。“7,3安全文化”需应对的风险；1.领导层对安全文化建设的重视不够，对安全文化的认识不足；2,缺乏完善的安全文化体系，安全文化与企业文化的融合不足，将安全文化融入生产、经营、科研和管理等各环节；3.偏重于“物”的授入，轻视了人在安全文化建设中的核心地位：4.安全文化建设流于形式，安全文化创新和个性化不够。不重视效果和内在的提高：5.安全文化建设与生产实情不相符，安全文化难以落地生根：6.未形成有效的安全文化评估机制，未评价组织的安全文化状态，未分析存在的强项、薄弱环节和趋“7.3安全文化”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息(文件)需保留成文信息(记录或证据性材料)1.组织文化建设管理程序3.安全文化手册(含安全管理理念、安全价值观、安全行为规范等)1.安全文化建设的长期规划和阶段性计划表彰先进、评安全标兵等)3.安全文化建设评估报告(含安全文化建设总结和反思)附件A:有关安全文化术语1.安全文化：生产经营管理及实践过程中累积形成并被组织的员工群体所共享的安全价值观、意识，态度、2.精神文化：组织在生产经营管理过程中，受一定的社会文化背景、意识形态影响而长期形成的一种精神成果和文化观念，是组织意识形态的总和。3.制度文化：围绕组织核心价值观，要求全体员工共同遵守，按一定程序执行的行为方式及与之相适应的组织机构、规章制度的总和。4.行为文化；员工在生产经营及学习娱乐活动中产生的活动文化，指企业经营、教育宣传、人际关系活动、文娱体育活动中产生的文化现象。5.物质文化：以物质为载体，由企业生产经营管理环境、设备设施等构成的外星文化。6.安全文化建设：通过综合的组织管理等手段，使组织的安全文化不断进步和发展的过程：8.安全愿景：用简洁明了的语言所描述的组织在安全问题上未来若干年要实现的志愿和前景：9.安全价值观：被组织的员工群体所共享的、对安全问题的意义和重要性的总评价和总看法；10.安全理念：被组织的员工群体理解、认同和遵守，衡量安全生产最基本的道德规范、行为准则和目标愿景，体现组织安全工作的指导思想和价值追求；11.安全承诺：由组织公开作出的、代表了全体员12.安全态度：在安全价值观指导下，员工个人13.安全自我约束/安全自律：通过组织管理手段实现非被动服从的、高于法律和政府监管要求的安全生产保障条件。过程预期结果(控制目协调一致。过程输入活动(工作流程图)1.相关方需求和期景、沟通意愿、观点和反馈等沟通需求)规要求和其他要求)的所有必要成文信息全事件和事故报告)10.组织的安全知识11.安全绩效结果 目的、内容、时机、对象和方式)建立信任和安全氛困 应急沟通(确保紧急情况下能有效沟通) 1.沟通事项清单的内外部沟通所需过程，规定信息的收集、更新和传播(2)组织应确定沟通要素(5W1H):沟通目的、内容、力以及是否残障等);可能存在的沟通盲点和特殊人群，及使其获取告知内(2)应急沟通：确保紧急情况下能有效沟通，并考虑；的机制 简报等宣传形式：9.年度或其他定期的报告、信息通报、重大问愿处理通报、定期的安全绩效监测与统计结果的发布与通报、安全10.组织的开放日：11.电话、网站、短信、电子邮件、视频、微信、aQ、播客等：12.安全信息系统：13.与政府机构、监管机构和社区联系；14.信访等。活动开展次数或新闻稿件采纳份数：6.外部专项/专业交流次数：部门配合及协作满意“74沟通”需应对的风险：安全沟通渠道不畅(如缺乏有效的会议机制、报告机制等),影响信息的及时传递；安全信息传递不通畅，不及时，可能导致决策延误、工作重复或资源浪费；关键安全信息未能及时共享，可能导致部分团队或员工在决策时缺乏必要信息，影响决策质量；未建立报告和反馈机制以鼓励员工报告安全隐患和管理缺陷，对所报告信息未进行及时筛选、评价和反未依法开展信息公开和公众参与，涉及公众利益的重大事项未征求相关方意见，未保障公众的知情权、参与权和监督未从安全沟通的通畅性、针对性、有效性等方面对安全沟通的质量和效果进行评价。未建立安全信息程序和机制，建立安全信息分析和发布制度；配备的安全信息管理人员不符合相关条件的或数量不满足工作雷要；未按规定报告安全事件(事故)信息：未按规定保护举报人合法权益；未遵守安全信息发布制度，擅自拔露或者公开本单位安全信息；未按要求定期分析安全信息，未按规定开展安全警示、预警工作。“74沟通”需保持和保留成文信息；需保持的成文信息(文件)需保留成文信息(记录或证据性材料)1,(内外部)沟通管理程序2.安全信息管理规定(安全生产报告管理规定)1.内外部沟通记录，包括：(1)安全沟通事项清单/安全信息分类清单(2)安全信息(处理)反馈单(3)工作联系表(4)安全信息汇总表(5)安全会议记录/会议纪要(6)不正常事件报告：安全形势分析报告，安全信息报告，安全工作月报；(7)恼访、投诉或举报记录等(1)5.1e)最高管理者应就有效的安全管理和符合安全管理体系要求的重要性进行沟通：(2)5.2f)g)安全方针在组织内予以沟通；5.2安全方针在适当时可为相关方所获取；(3)5.3最高管理者应确保将安全管理体系内相关角色及其职责、权限在组织内各层级并予以沟通；(4)6.1b)确定如何合规义务所需沟通的范围和内容；(5)6.3.1安全目标在组织内予以沟通：(6)8.1.1组织应适时与其他相关组织沟通，协调安全管理体系的相关部分；(7)8.21)与所有工作人员沟通明确其应急准备和响应的义务与职责，并提供有关信息：(8)9.1.1a5)确定对监视和测量结果进行沟通的时间或时机：(9)9.3.2f)策划和实施管理评审时应考虑与相关方的沟通(包括投诉);(10)10.1就事件和不符合的性质、产生原因以及所采取的措施和结果的成文信息与相关方进行沟通；(11)10.2d)就有关持续改进的结果与相关方进行沟通。确保安全管理体系文件符合性、充分性、活动(工作流程图)确保安全管理体系文件符合性、充分性、活动(工作流程图)1.相关方需求和3.安全管理体系10.有效性和效率的要求11.组织安全文化；12.员工整体素质、13.组织的知识及14.各个过程(要素)的具体实现要求15.各个过程(要系和作用16.安全职能职责分配和接口1.安全体系文件律、法规和其他要求的清单及其用以描述承诺、5.安全管理体系文件以及其他内具体运行规则6.应急预案；或方案；10.各种实施结果或活动证据的记录11.文件发布/发12.文件评审记录13.文件更改/修14.文件修订通知单15.文件(记录)馨馨识别和确定液文信息需求控制或文信息的更改(修订与换版)1.有关成文信息术语(见附件A)2.安全管理体系文件类别：包括相关合规义务、标准所要求的成文信息清单3)以及组织确定的实现安可以不同，取决于“过程输入”适当的《文件编写要点见《附件C:安全管理体系管理流程图》:标识和说明(如标题、日期、编者或文件编号);体、电子载体);(2)评审(必要时修订)和批准，以确保适宜性和充分性况，事故情况等，及时修订安全管理体系文.在需要的场合和时机，所有相关领域、部门、过程的负责人等都均可获得这些信息并适用非预期更改)接收、保留和维护成文信息(包括保持易读性)着允许查阅和并捏权修改，控制成文信息的更改(如版本控制)当时应对其予以控制要求的程度：素所有记录应得到保护，防止非预期更改：.在适宜的环境下保存记录，防止缺失；息安全得到保障。“75成文信息”实施的技术、工具和方法：1.成文信息管理平台/电子文档管理系统(EDMS)/办公自动化(OA);2.文件夹分类法；3.成文信息命名规范；4.版本控制工具；5电子签名和审批流程；6访问权限控制；7文档加密、只读和安全存储：8文件夹和标签管理；9定期审查和更新。订要更新及时有效率：12.记录填写完整、符合与准确率：12.资料 未开展安全生产标准化建设活动；未建立法律法规、规章、标准明确要求建立的规章制度；文件违反法律法规、规章、标准的明确规定；文件不符合相关的法律法规和行业标准要求，未建立法律、法规、规章、标准明确要求建立的安全生产规章制度：安全管理制度执行不到位：管理者执行安全生产规章制度过程中不及时、不到位；文件不完整或不准确风险：文件不完整或不准确或过时，可能会导致员工要求理解错误，可能导致误解、误操作或决策失误，从而影响安全管理有效可能导致员工使用过时或无效的文件；文件被错误地分发给不相关的人员或外部实体，可能导致信息泄露或误用；未经授权的访问：没有适当的访问控制和权限管理，未经授权的人员可能访问敏感或机密文件，造成信息泄露或误文件保存不当或归档不完整，可能导致重要文件的丢失或损坏，给组织带来损失；文件在分发、存储或使用过程中可能丢失或损坏，导成丢失，导致文件数据的不可恢复性损失；行篡改，可能导致安全管理体系的失效或误文件试行、现行有效或过期废止标识不清，过期废止回收销毁规定不明确，文件发布后宣贯、执行检查不到更改历史丢失：如果没有记录文件的更改历史，可能无法追溯或理解过去的修改和决策依据，导致知识断层或重复工作；作废和失效文件没有得到妥善管理。可能会导致员工或其他人员误用这些文件，从而引发一系列问题；对于经常更新的外部成文信息(如法律法规、行业标准等)版本未进行有效控制，未能确保使用的是最新和有效的版本，可能买到使用过时或失效的信息。未开展安全生产标准化建设活动；安全管理制度缺失：未建立法律法规、规章、标准明确要求建立的安全生产规章制度：制度违反法律法规、规章、标准的明确规安全管理制度缺陷：安全生产规章制度有漏洞、不完善；安全管理制度执行不到位：管理者执行安全生产规章制度过程中不及时、不到位。没有安全操作规程，操作规程未覆盖主要设备设施生产作业和具有安全风险的作业活动；制度(文件)试行、现行有效或过期废止标识不清，过期废止回收销毁规定不明确，制度(文件)发布后宣贯、执行检查不到位；未将安全生产规章规定、安全操作规程发故到有关的工作岗位；未评审和修订安全生产管理规定和安全操作规程：文件的版本管理不当，可能导致使用过时的文件版本，从而引发误导或错误。安全生产记录(台账、档案)的数量、格式、内容不明确，填写不规范；安全生产记录存在错误、遗漏或不完整的情况，导致信息不可靠，影响决策和操作的准确性；安全生产记录丢失或销毁，可能导致无法迫追溯相关活动和安全责任，特别是在需要证明合规性或应对法律纠纷时，给组织带来损失：记录不准确或不完整风险：记录可能存在错误、遗漏或不完整的情况，导致信息不可靠，影响决策和操作的准确性；记录无法检索，无清单，无目录或其他检索方记录的保存期限未规定，未按保存期限的要求予以保存，如果未能按照规定保存和销毁记录，可能导致组织面临合规性问题或法律风险；电子记录可能面临数据损坏、病毒攻击、硬件故障或软件兼容性问题等风险。“7.5成文信息”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息(文件)需保留成文信息(记录或证据性材料)1.适用的法律法规、规章、标准、规范性文件清单4.安全管理工作文件(安全规章制度、安全操作规程、应急预案等)1.适用的法律法规、规章、标准、规范性文件清单件清单、应急预案清单)210.文件更改通知11.文件使用和管理情况检查1.成文信息：组织需要控制并保持的信息及其载体；注2:成文信息可涉及：——管理体系及其相关过程：——为组织运行而产生的信息一组文件(如若干个规范和记录);——实现结果的证据(记录)。2.文件：信息及其载体；注2:【示例】记录、规范、程序文件、图样、报告、标准。3.有效文件：经正式发布的，在有效期内，需要得到遵循和执行的文件；4.受控文件：更改受到严格控制的文件：5.非受控文件：更改不受控制的文件：6.证据；事务的证明性文档。7.客观证据：支持事物存在或其真实性的数据注1:客观证据可通过观察、测量、试验或其他方法获8.证据性文件：组织的自己产生的，与组织生产经营活动过程相关的各种证明性文件，例如各种记录、报表、审批单、会议记录、生产日志等。注1:证据性文件必须是组织自己产生的内部文件。注2:证据性文件应能够反应组织生产经营活动的真实情况。9.记录：阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件注2:通常记录不需夏控制版本。10.表格；需保持的成文信息，并用于记录质量管理体系所雷的数据。注1:表格一旦填写数据则成为需保留的成文信息。11.记录格式：用于记录管理所需信息或数据的文件，对名称、编号、形式、填写栏目等做出的规定，有时也包含工作程序和要求记录格式多为空白表格12.电子文件：通过计算机等电子设备形成、办理、传输和存储的文字、图表、图像、音频、视频等不同形式的文件。13.电子记录：指一种数字格式的记录，由文本、图表、数据、声音、图示或其它数字信息构成。其创建、修改、维护、归档、读取、发放和使用均由计算机化系统实现。14.电子签名：指电子记录中以电子形式所含、所附用于识别签名人身份并表明签名人认可其中内容的数据：15.档案：永久保存的或因持续使用而保存的文件。16.归档文件；立档单位在其职能活动中形成的、办理完毕、应作为文书档案保存的文件材料，包括纸质和电子文件材料。17.更新：为确保应用最新信息而进行的即时和或有计划的活动注1:更新与术语“保持”和“保留”不同：注3:“保留”是保留可检索的对象。编制-2024A0版3附件B:0B/T43500标准所要求的成文信息清单1.GB/T43500标准所要求保持和保(1)组织应将范围形成文件化信息(4.3)(2)按照策划(见第6章)实施过程保留成文信息以支持过程运行，确保其过程按策划进行(4.4f)(3)保持和保留风险分析和评价的成文信息(6.2.3)(4)将安全目标形成成文信息(6.3.1h)(5)保持和保留安全目标和实现安全目标的策划的成文信息(5.3.2)(6)保雷适当的成文信息作为能力证据(7.2,2d)(7)保留成文信息和必要的沟通记录(7.4.1f))(8)对过程编制方案计划，保持和保留必要的成文信息(8.1.1)(9)保持和保留关于响应潜在紧急情况的过程和计划的成文信息8.2(10)保留适当的监视、测量、分析和评价绩效的结果成文信息(9.1.1d1)(11)保留适当的有关测量设备的维护、校准或验证的成文信息(9.1.1d2)(13)保留成文信息，作为审核程序和审核结果的证据(9.2.2)(14)组织确定的实现安全管理体系有效性所必需的成文信息2.GB/T43500标准所要求建立、健全、制定、保持、更新、完善的成文信息：(1)最高管理者应，建立并保持安全方针(5.2)(2)最高管理者应确保建立、健全组织内全员安全责任制(5.3)(3)组织应建立、保持、更新和完善有效的安全风险评价方法和准则(6.2.3b)(4)建立共识的安全管理理念、意识、价值观、行为规范(7.3.1c)(6)针对紧急情况制定应急预案(8.2a)(7)确定所需应对的风险，制定和实施安全风险管控措施(必要时进行分级管控)(8.1.2)(8)及时制定隐患排查治理的方案计划(8.1.3)项目结构及形式与格式(1)使用文件统一的基本命名规则，命名规范；(2)主题