一年证券从业资格考试及答案解析

第第PAGE\MERGEFORMAT1页共NUMPAGES\MERGEFORMAT1页一年证券从业资格考试及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部门/班级：得分：题型单选题多选题判断题填空题简答题案例分析题总分得分

一、单选题（共20分）

1.根据中国证监会发布的《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的询价对象数量不少于（）家。

A.20

B.30

C.40

D.50

2.下列关于证券公司内部控制制度的表述中，正确的是（）。

A.内部控制制度只需覆盖合规性风险，无需关注经营风险

B.内部控制制度的制定应由公司管理层单独负责，无需董事会的参与

C.内部控制制度的执行效果应通过内部审计部门进行独立评估

D.内部控制制度的内容应与公司的业务规模和风险水平完全匹配

3.投资者通过证券公司进行的融资融券交易，其融资保证金比例不得低于（）。

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

4.下列哪种金融工具通常被归类为衍生金融工具？（）

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.活期存款

5.根据我国《证券公司监督管理条例》，证券公司设立投资银行部门的，其注册资本最低限额为（）万元。

A.1000

B.5000

C.1亿元

D.5亿元

6.证券公司为客户提供的投资咨询服务中，不包括（）。

A.证券投资组合建议

B.证券交易软件的使用指导

C.上市公司的研究报告解读

D.证券账户的开户协助

7.下列关于股票期权和认股权证的表述中，正确的是（）。

A.股票期权持有人拥有的是买卖股票的义务

B.认股权证持有人拥有的是买卖公司债券的权利

C.股票期权通常由标的公司直接发行

D.认股权证行权时，公司需增发新的普通股

8.证券公司从事资产管理业务的，其资产管理计划的规模不得低于（）万元。

A.100

B.500

C.1000

D.5000

9.根据我国《证券公司监督管理条例》，证券公司董事、监事、高级管理人员在任职期间，不得直接或者间接持有公司（）以上的股份。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

10.证券公司发布的研究报告，涉及证券投资建议的，应当（）。

A.明确提示可能存在的风险

B.仅对机构投资者提供

C.由公司法定代表人签字确认

D.事先经过监管机构的审核批准

11.下列关于证券公司融资融券业务的风险揭示的表述中，错误的是（）。

A.风险揭示书应由投资者亲笔签名

B.风险揭示书的内容应包括市场风险、信用风险等

C.投资者签署风险揭示书后即可开通融资融券业务

D.风险揭示书应至少每年更新一次

12.证券公司为客户提供的证券投资咨询业务中，不属于禁止行为的是（）。

A.代理客户进行证券交易

B.向客户提供虚假或误导性信息

C.收取咨询费

D.未经许可发行证券

13.下列关于证券公司内部控制制度的表述中，正确的是（）。

A.内部控制制度的制定应由公司管理层单独负责，无需董事会的参与

B.内部控制制度的执行效果应通过内部审计部门进行独立评估

C.内部控制制度的内容应与公司的业务规模和风险水平完全匹配

D.内部控制制度只需覆盖合规性风险，无需关注经营风险

14.证券公司从事资产管理业务的，其资产管理计划的规模不得低于（）万元。

A.100

B.500

C.1000

D.5000

15.根据我国《证券公司监督管理条例》，证券公司董事、监事、高级管理人员在任职期间，不得直接或者间接持有公司（）以上的股份。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

16.证券公司发布的研究报告，涉及证券投资建议的，应当（）。

A.明确提示可能存在的风险

B.仅对机构投资者提供

C.由公司法定代表人签字确认

D.事先经过监管机构的审核批准

17.下列关于证券公司融资融券业务的风险揭示的表述中，错误的是（）。

A.风险揭示书应由投资者亲笔签名

B.风险揭示书的内容应包括市场风险、信用风险等

C.投资者签署风险揭示书后即可开通融资融券业务

D.风险揭示书应至少每年更新一次

18.证券公司为客户提供的证券投资咨询业务中，不属于禁止行为的是（）。

A.代理客户进行证券交易

B.向客户提供虚假或误导性信息

C.收取咨询费

D.未经许可发行证券

19.证券公司从事资产管理业务的，其资产管理计划的（）应当由具有证券投资咨询业务资格的从业人员负责。

A.风险评估

B.投资决策

C.账户管理

D.以上都是

20.证券公司董事、监事和高级管理人员应当在公司（）上签名并承诺遵守相关法律法规。

A.签字确认

B.风险揭示书

C.财务报告

D.以上都是

二、多选题（共15分，多选、错选不得分）

21.证券公司内部控制制度应覆盖的风险包括（）。

A.合规性风险

B.市场风险

C.操作风险

D.信用风险

22.证券公司从事资产管理业务时，应当履行的职责包括（）。

A.对资产管理计划进行风险评估

B.未经客户同意，擅自改变资产管理计划的投资方向

C.向客户如实披露资产管理计划的投资情况

D.保留资产管理计划的交易记录

23.证券公司研究部门从事证券研究业务时，应当遵循的原则包括（）。

A.独立性

B.公正性

C.客观性

D.及时性

24.证券公司融资融券业务中，投资者可能面临的风险包括（）。

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.流动性风险

25.证券公司发布的研究报告，可能包含的内容包括（）。

A.上市公司的研究报告

B.证券投资建议

C.宏观经济分析

D.行业分析

26.证券公司董事、监事和高级管理人员应当履行的义务包括（）。

A.遵守公司章程

B.履行忠实义务

C.履行勤勉义务

D.保守公司秘密

27.证券公司内部控制制度的内容应包括（）。

A.内部控制目标的设定

B.内部控制措施的制定

C.内部控制执行情况的监督

D.内部控制缺陷的整改

28.证券公司从事资产管理业务时，应当向客户进行的风险揭示包括（）。

A.资产管理计划的风险

B.投资者的风险承受能力

C.资产管理计划的费用

D.资产管理计划的收益

29.证券公司研究部门从事证券研究业务时，应当遵循的程序包括（）。

A.收集和分析信息

B.撰写研究报告

C.发布研究报告

D.保留研究记录

30.证券公司融资融券业务中，证券公司应当履行的职责包括（）。

A.对客户的信用状况进行评估

B.撤销客户的融资融券权限

C.监控客户的融资融券交易

D.处置客户的融资融券担保物

三、判断题（共10分，每题0.5分）

31.证券公司董事、监事和高级管理人员可以直接或者间接持有公司5%以上的股份。（）

32.证券公司发布的研究报告，涉及证券投资建议的，应当事先经过监管机构的审核批准。（）

33.投资者通过证券公司进行的融资融券交易，其融资保证金比例不得低于150%。（）

34.证券公司内部控制制度的制定应由公司管理层单独负责，无需董事会的参与。（）

35.证券公司从事资产管理业务的，其资产管理计划的规模不得低于1000万元。（）

36.证券公司发布的研究报告，涉及证券投资建议的，应当明确提示可能存在的风险。（）

37.证券公司融资融券业务的风险揭示书应由投资者亲笔签名。（）

38.证券公司董事、监事和高级管理人员应当在公司财务报告上签名并承诺遵守相关法律法规。（）

39.证券公司从事资产管理业务的，其资产管理计划的账户管理应当由具有证券投资咨询业务资格的从业人员负责。（）

40.证券公司研究部门从事证券研究业务时，应当遵循独立性、公正性、客观性和及时性原则。（）

四、填空题（共10空，每空1分）

41.证券公司从事资产管理业务的，其资产管理计划的规模不得低于______万元。

42.投资者通过证券公司进行的融资融券交易，其融资保证金比例不得低于______%。

43.证券公司发布的研究报告，涉及证券投资建议的，应当明确提示可能存在的______。

44.证券公司融资融券业务的风险揭示书应由投资者______签名。

45.证券公司董事、监事和高级管理人员应当在公司______上签名并承诺遵守相关法律法规。

46.证券公司从事资产管理业务的，其资产管理计划的______应当由具有证券投资咨询业务资格的从业人员负责。

47.证券公司研究部门从事证券研究业务时，应当遵循______、公正性、客观性和及时性原则。

48.证券公司内部控制制度的内容应包括______、内部控制措施的制定、内部控制执行情况的监督和内部控制缺陷的整改。

49.证券公司从事资产管理业务时，应当向客户进行的风险揭示包括______、投资者的风险承受能力和资产管理计划的费用。

50.证券公司融资融券业务中，证券公司应当履行的职责包括对客户的______进行评估、监控客户的融资融券交易和处置客户的融资融券担保物。

五、简答题（共25分）

51.简述证券公司内部控制制度的主要内容。（5分）

52.简述证券公司研究部门从事证券研究业务时应遵循的原则。（5分）

53.简述证券公司融资融券业务中，投资者可能面临的风险。（5分）

54.简述证券公司从事资产管理业务时，应当履行的职责。（10分）

六、案例分析题（共30分）

55.案例背景：某证券公司A的投资银行部门承销某上市公司B的首次公开发行股票，由于A公司在承销过程中违反了相关规定，导致B公司的股价在上市后大幅下跌，给投资者造成了损失。B公司起诉A公司，要求赔偿损失。

问题：

（1）分析A公司在承销过程中可能违反了哪些相关规定？（10分）

（2）A公司应采取哪些措施来避免类似事件的发生？（10分）

（3）总结该案例给证券公司带来的启示。（10分）

参考答案及解析

参考答案

一、单选题（共20分）

1.B

2.C

3.C

4.C

5.C

6.D

7.D

8.C

9.D

10.A

11.C

12.C

13.B

14.C

15.D

16.A

17.C

18.C

19.D

20.D

二、多选题（共15分，多选、错选不得分）

21.ABCD

22.ACD

23.ABCD

24.ABCD

25.ABCD

26.ABCD

27.ABCD

28.ABC

29.ABCD

30.ABCD

三、判断题（共10分，每题0.5分）

31.×

32.×

33.√

34.×

35.√

36.√

37.√

38.√

39.√

40.√

四、填空题（共10空，每空1分）

41.1000

42.150

43.风险

44.亲笔

45.财务报告

46.账户管理

47.独立性

48.内部控制目标的设定

49.资产管理计划的风险

50.信用状况

五、简答题（共25分）

51.答：证券公司内部控制制度的主要内容包括内部控制目标的设定、内部控制措施的制定、内部控制执行情况的监督和内部控制缺陷的整改。（5分）

52.答：证券公司研究部门从事证券研究业务时应遵循的原则包括独立性、公正性、客观性和及时性。（5分）

53.答：证券公司融资融券业务中，投资者可能面临的风险包括市场风险、信用风险、操作风险和流动性风险。（5分）

54.答：证券公司从事资产管理业务时，应当履行的职责包括对资产管理计划进行风险评估、向客户如实披露资产管理计划的投资情况、保留资产管理计划的交易记录。（10分）

六、案例分析题（共30分）

55.答：

（1）A公司在承销过程中可能违反了以下相关规定：（10分）

①根据《证券发行与承销管理办法》，证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》的规定采用包销或者代销方式。A公司可能未按照规定采用包销或者代销方式承销B公司的股票。

②根据《证券发行与承销管理办法》，证券公司承销证券，应当确保发行人的信息披露真实、准确、完整、及时。A公司可能未确保B公司的信息披露真实、准确、完整、及时。

③根据《证券发行与承销管理办法》，证券公司承销证券，应当将发行人提供的发行文件与证券监管机构的批准文件一同交付给投资者。A公司可能未将B公司提供的发行文件与证券监管机构的批准文件一同交付给投资者。

（2）A公司应采取以下措施来避免类似事件的发生：（10分）

①加强内部控制制度的建设，确保内部控制制度的科学性、完整性和有效性。