2013证券从业资格考试试题 证券市场基础知识卷1 多选题

2013证券从业资格考试试题证券市场基础知识卷1多选题一、单项选择题1.证券市场的特征包括（）。A.价值直接交换性B.权益直接交换性C.风险直接交换性D.流动性直接交换性2.下列属于证券市场基本功能的是（）。A.筹资功能B.定价功能C.资本配置功能D.风险管理功能3.按照证券进入市场的顺序，证券市场可分为（）。A.发行市场B.流通市场C.一级市场D.二级市场4.证券发行市场的主要参与者包括（）。A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.证券监管机构5.下列属于证券交易原则的是（）。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.诚实信用原则6.证券交易市场的主要功能包括（）。A.为证券提供流动性B.形成合理的证券价格C.促进资源优化配置D.为投资者提供投资渠道7.下列属于我国证券市场法律法规体系的是（）。A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国公司法》C.《证券公司监督管理条例》D.《证券投资基金法》8.证券公司的业务范围包括（）。A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券承销与保荐业务D.证券自营业务9.下列属于证券交易风险的是（）。A.市场风险B.信用风险C.流动性风险D.操作风险10.证券投资者保护基金的主要来源包括（）。A.证券公司缴纳的资金B.基金投资收益C.社会捐赠D.国家财政拨款11.下列属于证券市场中介机构的是（）。A.证券公司B.证券登记结算机构C.证券服务机构D.证券交易所12.证券发行的基本原则包括（）。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.诚实信用原则13.证券市场监管的主要目标包括（）。A.保护投资者合法权益B.维护证券市场公平竞争秩序C.促进证券市场规范发展D.防范和化解证券市场风险14.下列属于证券市场违法行为的是（）。A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.虚假陈述15.证券投资者享有的基本权利包括（）。A.知情权B.参与决策权C.收益分配权D.剩余财产分配权1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABCD8.ABCD9.ABCD10.ABCD11.ABCD12.ABCD13.ABCD14.ABCD15.ABCD三、答案解析1.证券市场的特征包括价值直接交换性、权益直接交换性、风险直接交换性和流动性直接交换性。这些特征体现了证券市场作为资本市场的本质属性，是证券市场区别于其他市场的重要标志。2.证券市场的基本功能包括筹资功能、定价功能、资本配置功能和风险管理功能。这些功能相互联系、相互促进，共同构成了证券市场在国民经济中的重要作用。3.按照证券进入市场的顺序，证券市场可分为发行市场（一级市场）和流通市场（二级市场）。发行市场是证券从发行人手中转移到投资者手中的市场，流通市场是已发行证券在投资者之间买卖转让的市场。4.证券发行市场的主要参与者包括证券发行人、证券投资者、证券中介机构和证券监管机构。这些参与者各司其职，共同构成了完整的证券发行市场体系。5.证券交易原则包括公开原则、公平原则、公正原则和诚实信用原则。这些原则是证券市场健康发展的基础，是保护投资者权益的重要保障。6.证券交易市场的主要功能包括为证券提供流动性、形成合理的证券价格、促进资源优化配置和为投资者提供投资渠道。这些功能体现了证券交易市场在资本市场中的核心作用。7.我国证券市场法律法规体系包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《证券公司监督管理条例》和《证券投资基金法》等法律法规。这些法律法规构成了我国证券市场的法律基础。8.证券公司的业务范围包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券承销与保荐业务和证券自营业务。这些业务是证券公司的主要收入来源，也是证券公司服务投资者的重要方式。9.证券交易风险包括市场风险、信用风险、流动性风险和操作风险。这些风险是证券市场固有的风险，投资者需要充分认识并合理防范。10.证券投资者保护基金的主要来源包括证券公司缴纳的资金、基金投资收益、社会捐赠和国家财政拨款。这些资金来源为证券投资者保护基金提供了充足的资金保障。11.证券市场中介机构包括证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和证券交易所。这些机构在证券市场中发挥着重要的中介服务作用，是证券市场正常运行的重要保障。12.证券发行的基本原则包括公开原则、公平原则、公正原则和诚实信用原则。这些原则是证券发行市场健康发展的基础，是保护投资者权益的重要保障。13.证券市场监管的主要目标包括保护投资者合法权益、维护证券市场公平竞争秩序、促进证券市场规范发展和防范化解证券市场风险。这些目标体现了证券监管的根本宗旨。14.证券市场违法行为包括内幕交易、操纵市场、欺诈客户和虚假陈