煤矿安全生产标准化管理体系及评分办法

煤矿安全生产标准化管理体系及评分办法一、总则

1.1制定目的

为规范煤矿安全生产管理，强化安全生产标准化建设，防范和遏制重特大事故，保障从业人员生命财产安全，促进煤矿安全生产形势持续稳定向好，依据国家相关法律法规及行业标准，制定本体系及评分办法。

1.2制定依据

本体系及评分办法以《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国矿山安全法》《煤矿安全规程》等法律法规为基础，参照《煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）》（应急管理部〔2020〕16号）及相关行业标准，结合煤矿安全生产管理实际制定。

1.3适用范围

本体系及评分办法适用于全国各类生产煤矿，包括井工矿、露天矿及新建、改扩建煤矿在建设期间的安全生产标准化管理工作。煤矿企业可根据自身类型、规模及开采工艺，在本体系框架下细化实施标准。

1.4基本原则

（1）安全第一、预防为主、综合治理。坚持把安全生产放在首位，强化风险分级管控和隐患排查治理，从源头上防范安全风险。

（2）全员参与、持续改进。明确各岗位安全职责，推动从业人员主动参与标准化建设，实现安全管理水平动态提升。

（3）过程管控、动态达标。将标准化要求融入生产全流程，通过常态化检查、考核与评估，确保安全生产管理持续符合标准。

（4）量化评价、分级管理。采用量化评分方式对煤矿安全生产标准化工作进行考核，根据评定结果实施分级管理，推动煤矿企业对标提升。

二、标准化管理体系核心要素

2.1组织机构与责任体系

2.1.1安全生产责任架构

煤矿企业需建立覆盖决策层、管理层、执行层和操作层的四级安全生产责任网络。决策层由矿长牵头成立安全生产委员会，每季度至少召开一次专题会议，研究解决重大安全问题。管理层设置安全生产管理部门，配备不少于3名专职安全工程师，负责日常安全监管。执行层各生产区队设立安全副队长，班组配备兼职安全员，形成“横向到边、纵向到底”的责任矩阵。

2.1.2机构设置与人员配置

安全生产管理部门应独立于生产部门，直接向矿长负责。煤矿必须按不少于从业人员3%的比例配备专职安全管理人员，且不少于5人。特殊工种人员必须持证上岗，包括瓦斯检查员、爆破工、主扇风机操作工等关键岗位，每两年复训考核一次。

2.1.3责任考核与追责机制

实行安全绩效与薪酬挂钩制度，设立安全专项奖金池。对发生死亡事故的单位，实行“一票否决”，取消年度评优资格。建立安全责任追溯制度，对因责任不落实导致事故的，按《安全生产法》规定从重处罚，构成犯罪的依法追究刑事责任。

2.2制度标准与流程规范

2.2.1基础管理制度建设

制定包含《安全生产责任制》《安全操作规程》《隐患排查治理制度》等在内的18项核心制度。其中《安全操作规程》需覆盖采掘、机电、运输等12个专业，每两年修订一次。建立制度执行效果评估机制，通过现场观察、员工访谈等方式验证制度落地情况。

2.2.2专项安全管理制度

针对瓦斯、水害、火灾等重大灾害，制定专项防治制度。瓦斯矿井必须建立“四位一体”综合防突措施，包括区域预测、区域防突措施、效果检验和安全防护。水文地质复杂矿井实行“预测预报、有疑必探、先治后采”的防治水原则，配备物探、钻探等综合探测设备。

2.2.3作业流程标准化

对井下作业实行“流程卡”管理，每个作业环节设置关键控制点。如掘进工作面实行“敲帮问顶→临时支护→永久支护”三步法，每步完成后由班组长验收签字。设备检修推行“工单制”，明确检修内容、标准、责任人，形成检修记录闭环管理。

2.3风险分级管控与隐患治理

2.3.1安全风险辨识评估

采用工作危害分析法（JHA）和安全检查表法（SCL）对生产系统进行风险辨识。每年开展一次全面风险评估，季度进行专项评估。重大风险需建立“一矿一策”管控方案，如高瓦斯矿井必须建立瓦斯抽采系统，抽采率不低于40%。

2.3.2风险分级管控措施

实行红、橙、黄、蓝四级风险管控。红色风险（重大风险）由矿长亲自督办，橙色风险（较大风险）由分管副矿长负责，黄色风险（一般风险）由区队长管理，蓝色风险（低风险）由班组长控制。对红色风险区域实行“双人双锁”管理，设置电子围栏实时监控。

2.3.3隐患排查治理闭环

建立“班组日查、区队周查、矿月查”三级排查机制。对发现的隐患实行“五定”原则（定责任人、定措施、定资金、定时限、定预案），一般隐患24小时内整改，重大隐患立即停产整改。建立隐患整改验收制度，由安全管理部门联合技术部门现场验收，形成“排查-整改-验收-销号”闭环管理。

三、现场管理与操作规范

3.1人员行为管理

3.1.1作业人员准入与培训

所有井下作业人员必须经过不少于72学时的安全培训，考核合格后方可上岗。新工人实行师徒制，由经验丰富的师傅带教三个月。特种作业人员需持证上岗，每两年复审一次。建立个人安全档案，记录培训、考核、违章情况，与绩效考核挂钩。

3.1.2操作行为标准化

推行“手指口述”确认法，关键操作步骤需大声复述确认。例如：采煤机司机开机前需检查截齿、喷雾、信号装置，确认无误后口述“设备正常，可以开机”。设立“行为观察员”，由班组长担任，每班至少观察10人次操作行为，纠正不规范动作。

3.1.3违章行为管控

实行“三违”行为积分制，轻微违章扣1分，严重违章扣3分。年度累计达6分者离岗培训。对典型违章案例制作警示教育片，在入井前播放。建立“安全之星”评选制度，每月表彰10名无违章作业人员，给予物质奖励。

3.2设备设施管理

3.2.1设备全生命周期管控

建立设备台账，实现“一设备一档案”。新设备入井前需经防爆检查，合格后张贴“合格证”。设备运行实行“点检-保养-维修”三级维护：班前点检15项关键指标，周保养润滑紧固，月度全面检测。大型设备如主通风机、主排水泵实行“双机双电源”配置。

3.2.2安全防护装置配置

旋转设备必须安装防护罩，防护罩与转动部件间距不大于6mm。输送机沿线设置急停拉线，每隔30米设置一个。采掘工作面安装瓦斯电闭锁装置，当瓦斯浓度达到1.0%时自动切断电源。所有安全防护装置每周试验一次，记录存档。

3.2.3设备检测与校验

安全检测仪器实行“三色管理”：绿色合格（有效期内）、黄色待检（到期前7天）、红色禁用（过期或故障）。瓦斯检测仪每7天校准一次，风速传感器每15天校准。建立设备检测数据库，到期前自动预警提醒。

3.3作业环境管控

3.3.1通风系统管理

实行“以风定产”原则，工作面配风量不低于4m³/s·人。建立通风网络图，每季度更新一次。采掘工作面实行“双风机双电源”，主备风机自动切换。局部通风机安装风电闭锁装置，实现停风自动断电。

3.3.2瓦斯综合治理

高瓦斯矿井建立“抽采达标”评价体系，抽采率必须达到45%以上。采掘工作面安装瓦斯自动监测系统，传感器布置符合规范：工作面回风巷距出口10-15米处设置甲烷传感器。瓦斯超限时执行“撤人、断电、报告”三步法。

3.3.3粉尘防治措施

采掘工作面安装综合防尘装置，包括内外喷雾、转载点喷雾。煤巷掘进使用湿式钻眼，岩巷掘进采用除尘风机。井下所有巷道定期洒水降尘，主要进回风巷每周冲洗一次。建立粉尘浓度监测点，每月检测两次，浓度超标立即整改。

3.4作业过程管控

3.4.1作业许可管理

实行“作业票”制度，动火、受限空间、高空等危险作业需办理许可票。作业票由项目负责人申请，安全部门审批，明确作业时间、范围、安全措施。作业前进行安全交底，作业中全程监护，作业后签字确认。

3.4.2交接班管理

推行“手指口述”交接法，交班人员需口头复述当班设备运行、隐患处理、未完成任务等情况。双方共同检查关键区域，在交接班记录本上签字确认。重大隐患必须现场交接，明确整改责任人和时限。

3.4.3应急处置规范

建立井下避灾路线图，每半年组织一次应急演练。井下设置紧急避险设施，如避难硐室，配备压风自救、供水施救系统。作业人员必须掌握自救器佩戴方法，30秒内完成操作。事故发生后执行“报告-撤离-救援”流程，严禁盲目施救。

四、标准化评价与持续改进

4.1评价标准体系

4.1.1指标量化设计

制定包含8大项、42小项的量化评分表，每项设置基础分、加分项和扣分项。例如“通风系统管理”基础分100分，瓦斯抽采率每低于1%扣5分，实现“零超限”加10分。采用百分制计算，80分以上为一级达标，70-79分为二级，60-69分为三级，低于60分不达标。

4.1.2分类评价维度

按专业领域划分采煤、掘进、机电等12个评价单元，每个单元设置独立评分标准。如“机电运输”单元包含设备完好率（30分）、保护装置有效性（25分）、钢丝绳检测（20分）等核心指标。重大一票否决项包括瓦斯超限、透水事故等5类情形。

4.1.3动态调整机制

每年根据事故案例、技术进步修订评价标准，新增“智能化监控覆盖率”“应急演练频次”等指标。近三年新增“井下5G应用”“智能巡检机器人”等6项加分项，引导技术升级。

4.2评价实施流程

4.2.1自查自评机制

煤矿每月开展一次全面自查，由安全管理部门牵头，各专业组参与。采用“三查三看”方式：查制度执行看记录完整性，查现场管理看隐患整改率，查人员行为看违章发生率。自查结果在井口公示栏公示三日。

4.2.2上级评价组织

每季度由属地监管部门组织专家评价组，采取“四不两直”方式突击检查。评价组不少于5人，包含采矿、通风、机电等专业专家。现场检查采用“双随机”抽样：随机抽取3个工作面、5条巷道、10名操作人员进行实操考核。

4.2.3第三方评估

每两年委托具备资质的安全评价机构开展独立评估。评估过程采用“资料审查+现场核查+人员访谈”组合方式，重点验证风险管控措施有效性。评估报告需包含问题清单、整改建议和等级建议，报省级主管部门备案。

4.3评价结果应用

4.3.1分级管理措施

对一级达标煤矿，在资源分配、项目审批上给予倾斜，优先安排技术改造资金。二级达标煤矿需制定提升计划，三个月内完成问题整改。三级达标煤矿由属地监管部门挂牌督办，每月跟踪整改进度。不达标煤矿停产整顿，验收合格后方可恢复生产。

4.3.2奖惩激励机制

设立标准化建设专项奖金，一级达标煤矿奖励50万元，二级达标奖励30万元。对连续三年保持一级的矿长给予通报表扬并记入安全信用档案。对评价中弄虚作假的煤矿，取消年度评优资格，主要负责人纳入行业黑名单。

4.3.3问题整改闭环

评价发现的问题实行“五定”管理：定整改责任人、定措施方案、定完成时限、定验收标准、定复查周期。重大隐患整改方案需经矿长审批，一般隐患由分管副矿长签字确认。整改完成后由评价组现场复核，未达标项纳入下次重点检查内容。

4.4持续改进机制

4.4.1问题收集渠道

建立三级问题反馈网络：班组每日填写《隐患报告单》，区队每周汇总分析，矿部每月召开专题会。设置“安全建议箱”和举报电话，对有效建议给予50-500元奖励。近一年通过员工反馈整改问题327项，采纳率达92%。

4.4.2原因分析方法

对重复发生的问题采用“5Why分析法”，深挖管理漏洞。如某矿连续三个月发生设备故障，通过五层追问发现根本原因在于备件采购流程冗长。对重大事故组织“四不放过”专题分析会，形成《事故预防手册》下发学习。

4.4.3改进措施落地

制定《标准化提升三年行动计划》，每年设定10项重点改进任务。实施“标杆引领”工程，每季度评选3个标准化示范工作面，组织全矿观摩学习。建立改进效果验证机制，新措施实施三个月后评估达标率变化，持续优化管理方案。

五、保障措施与监督机制

5.1组织保障体系

5.1.1领导机制建设

煤矿企业实行矿长安全生产第一责任人制度，每年与各部门负责人签订《安全生产责任状》，明确年度安全目标。设立安全生产标准化领导小组，由矿长任组长，分管安全副矿长任副组长，成员包括各生产区队长、技术负责人。领导小组每半月召开一次专题会议，研究解决标准化推进中的问题。

5.1.2部门职责分工

安全生产管理部门负责日常监督考核，制定实施细则；技术部门负责标准制定和技术支持；生产部门负责现场执行；人力资源部门负责安全培训；物资部门负责安全物资采购。各部门每月向标准化领导小组提交工作进展报告，形成责任闭环。

5.1.3协同机制运行

建立“横向协同、纵向联动”工作机制。横向方面，安全、生产、技术等部门每周召开协调会，解决跨部门问题；纵向方面，矿部、区队、班组三级定期沟通，确保标准落地。对涉及多部门的工作，如重大隐患整改，实行牵头部门负责制，其他部门配合。

5.2资源保障机制

5.2.1资金投入保障

按照不低于年度产值的1.5%提取安全生产标准化专项资金，专款用于设备更新、技术改造、人员培训等。资金使用实行预算管理，年初编制年度预算，每季度调整一次。对重大安全项目，实行“一事一议”审批制度，确保资金及时到位。

5.2.2人员配置保障

按照从业人员3%的比例配备专职安全管理人员，其中本科以上学历占比不低于50%。设立安全管理岗位序列，明确晋升通道，优秀安全管理人员可提拔为区队副职。每年选派10名骨干参加省级安全培训，提升专业能力。

5.2.3物资管理保障

建立安全物资采购绿色通道，优先保障安全设备、防护用品等物资供应。实行安全物资“双人验收”制度，由使用部门和安监部门共同验收，合格后方可入库。对易损安全物资如自救器、瓦斯检测仪等，实行定期轮换更新，确保处于良好状态。

5.3技术支撑体系

5.3.1技术研发支持

与高校、科研院所合作建立“煤矿安全技术实验室”，每年投入200万元用于技术研发。重点攻关瓦斯治理、水害防治等关键技术，近三年成功应用“定向钻进抽采技术”等5项新技术，使瓦斯抽采效率提升30%。

5.3.2智能化应用推广

推进“智慧矿山”建设，在井下安装5G基站，实现视频监控、人员定位、设备监测全覆盖。应用AI智能监控系统，对违章行为自动识别报警，近半年识别并纠正违章行为120起。引入智能巡检机器人，替代人工进行高风险区域巡检。

5.3.3技术培训体系

建立“理论+实操+案例”三级培训模式。理论培训采用VR虚拟现实技术，模拟井下场景；实操培训在模拟巷道进行，重点演练应急处置；案例培训每月组织一次，分析典型事故原因。培训效果实行“理论考试+实操考核”双达标制度。

5.4监督考核机制

5.4.1内部监督体系

实行“日常检查+专项督查+飞行检查”三级监督。日常检查由安全员每日进行，覆盖所有作业点；专项督查每季度开展一次，聚焦重点领域；飞行检查不定期突击，检查结果直接通报矿长。建立问题整改台账，实行销号管理，整改完成率纳入部门绩效考核。

5.4.2外部监督机制

主动接受属地监管部门监督，每月报送标准化建设进展。聘请行业专家担任安全顾问，每季度开展一次全面诊断。建立“吹哨人”制度，鼓励员工举报安全隐患，对有效举报给予500-2000元奖励。近一年通过员工举报整改重大隐患8项。

5.4.3责任追究制度

对标准化推进不力的部门，实行“约谈+考核”双重问责。发生责任事故的，按照“四不放过”原则严肃处理，即事故原因未查清不放过、责任人未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过。对瞒报事故的，从严从重处罚，构成犯罪的移交司法机关。

5.5文化建设支撑

5.5.1安全文化培育

开展“安全生产月”“安全知识竞赛”等活动，每年组织不少于20场。编写《煤矿安全文化手册》，提炼“生命至上、安全第一”的核心价值观。在井口、走廊等场所设置安全文化墙，展示安全标语、事故案例，营造浓厚安全氛围。

5.5.2典型示范引领

每季度评选“安全标兵班组”“安全操作能手”，给予表彰奖励。组织标准化示范工作面观摩会，推广先进经验。近三年培育省级标准化示范矿2个，市级示范工作面5个，发挥辐射带动作用。

5.5.3家属参与机制

建立“家属安全联保”制度，每半年召开一次家属座谈会，通报安全情况。发放《致矿工家属的一封信》，争取家属对安全工作的理解和支持。对发生事故的职工家庭，工会及时慰问，帮助解决实际困难，体现人文关怀。

六、实施方案与推进策略

6.1分阶段实施计划

6.1.1试点阶段（1-3个月）

选择1-2个条件成熟的区队作为试点单位，重点验证风险分级管控、操作行为标准化等核心模块。试点期间由标准化领导小组每周现场督导，收集操作流程中的问题点。例如某矿在综采工作面试点“手指口述”操作法，初期因步骤繁琐导致效率下降15%，经简化流程后恢复至原水平，同时违章行为减少60%。

6.1.2推广阶段（4-6个月）

总结试点经验形成标准化操作手册，组织全矿培训并开展全员实操考核。各生产区队建立“标准化建设进度看板”，每周更新整改完成率。机电部门同步启动设备全生命周期管理试点，对主通风机等关键设备建立“一机一档”，实现检修记录电子化。

6.1.3深化阶段（7-12个月）

将标准化要求融入安全生产责任制考核，推行“安全积分”制度。员工可通过无违章作业、隐患报告等获取积分，积分可兑换安全培训机会或休假奖励。技术部门开发标准化管理APP，实现隐患上报、整改跟踪、知识学习移动化应用。

6.2关键任务分解

6.2.1制度体系完善

修订《安全生产责任制考核办法》，新增“标准化建设专项权重”，占年度考核分值的20%。制定《作业环境动态管控细则》，明确各巷道粉尘浓度、风速等参数的实时监测标准。建立“制度有效性评估机制”，每季度通过员工访谈验证制度可执行性。

6.2.2现场问题整改

对照评价标准开展全矿拉网式排查，建立“问题整改三色台账”：红色为重大隐患（48小时内整改），黄色为一般隐患（7日内整改），蓝色为长效改进项（30日内完成）。对通风系统、瓦斯监测等关键领域实行“挂牌督办”，整改完成前每日跟踪进度。

6.2.3能力提升工程

开展“安全技能大比武”，设置采煤机操作、瓦斯检测等6个竞赛项目，优胜者授予“技术能手”称号。实施“师徒结对”升级计划，师傅津贴与徒弟考核结果直接挂钩。每月组织“事故案例警示教育会”，邀请当事人讲述亲身经历，强化风险意识。

6.3资源配置方案

6.3.1人力资源配置

成立标准化推进办公室，配备专职人员5名，其中3名具有注册安全工程师资格。各生产区队增设“标准化监督员”岗位，由经验丰富的老工人担任，赋予现场停工权。人力资源部制定《安全人才梯队建设计划》，每年选送10名骨干参加国家矿山安全监察局培训。

6.3.2物资设备保障

投入专项资金2000万元，用于更新安全监测监控系统，实现井下瓦斯、温度、风速等参数实时上传。采购智能安全帽1000顶，集成定位、通话、生命