GB∕T 33000-2025大中型企业安全生产标准化管理体系文件（安全规章制度）之8：安全生产规章制度和操作规程管理办法（雷泽佳编制-2025A0）

大中型企业安全生产标准化管理体系文件（安全规章制度）之8：安全生产规章制度和操作规程管理办法大中型企业安全生产标准化管理体系文件（安全规章制度）之8：安全生产规章制度和操作规程管理办法（参考模板文件-雷泽佳编制2025A0）1目的为了系统规范企业安全生产规章制度和操作规程的策划、制定、评审、批准、发布、宣贯、执行、评估、修订及废止等全生命周期管理活动，以确保建立并保持统一、适用且有效的安全生产制度体系，落实法律法规和标准要求，明确各层级安全责任与操作标准，强化安全风险管控，防止和减少生产安全事故，保障从业人员生命安全与健康，实现企业安全生产的规范化、标准化和持续改进。2范围本办法适用于本企业及各所属单位安全生产规章制度和操作规程的管理。管理对象涵盖所有从业人员。管理内容主要包括制度规程的体系策划、制定依据、编制、评审与批准、发布与宣贯、执行与监督、评估与更新、废止与版本控制等核心环节。3规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。中华人民共和国安全生产法（2021年修订）GB/T1.1-2020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则GB/T33000-2025大中型企业安全生产标准化管理体系要求GB45673-2025危险化学品企业安全生产标准化通用规范GB/T45001-2020职业健康安全管理体系要求及使用指南生产安全事故报告和调查处理条例（国务院令第493号）安全生产事故隐患排查治理暂行规定（原国家安监总局令第16号）4术语和定义4.1企业主要负责人指企业中依照法律、法规和企业章程规定，对本单位安全生产工作全面负责，履行组织制定并实施安全生产规章制度、保障安全生产投入、组织应急演练等法定职责的人员，具体包括法定代表人、实际控制人、总经理等对企业生产经营及安全决策具有最终决定权的人员。

4.2安全生产规章制度企业为规范安全生产管理活动而建立的，用于组织生产过程和管理活动的规则与制度总和。是根据其生产经营活动的特点、范围、危险程度等，依据国家有关法律、法规、规章和标准要求，有针对性地制定的具有可操作性的安全生产相关规定。包括安全生产管理类制度和现场管理类制度。

4.3操作规程在企业生产经营过程中，为保证岗位安全生产，对操作过程的操作条件、程序、项目内容的安全要求作出明确规定的规范性文件。是实现岗位操作行为规范化的有效途径，是岗位人员安全作业的最主要依据。企业应在新工艺、新技术、新材料、新设备投入使用前，组织制修订相应的操作规程。

4.4四新指企业首次采用或引入的新工艺、新技术、新材料、新设备。其核心特性、使用方法、安全风险等方面与现有要素存在显著差异。

4.5适宜性安全生产规章制度和操作规程与企业生产经营特点、风险状况、管理水平、人员素质等实际情况的匹配程度。

4.6充分性安全生产规章制度和操作规程覆盖企业所有安全生产风险点、作业环节、管理流程，且内容全面、无遗漏、无空白的程度。

5职责5.1企业主要负责人负责组织制定并实施、批准发布本单位安全生产规章制度和操作规程；负责审批制度规程的定期评估计划和重大修订方案；保障制度规程管理所需资源；对本单位制度规程的建立健全和有效执行负全面责任。5.2分管安全生产负责人（安全总监）负责协助主要负责人统筹制度规程管理工作；负责审核制度规程草案及评估报告；负责监督、指导制度规程的宣贯、执行与修订。5.3安全管理部门（归口管理部门）负责组织制度规程的策划、起草、评审、发布、宣贯、评估、修订、废止等日常管理工作；负责识别、获取并融入适用的安全生产法律法规和标准规范；负责建立并维护制度规程清单和版本控制；负责收集工会及从业人员意见和建议。5.4各业务部门（生产技术、设备管理等）负责本部门/业务领域相关制度规程的起草、征求意见与执行落实；负责参与制度规程的评审与评估；负责将工艺技术、设备设施、作业任务的特点与风险融入操作规程。5.5工会负责依法组织从业人员参与制度规程的制定与修订，反映从业人员意见和建议；负责监督制度规程的执行情况，维护从业人员合法权益。5.6从业人员负责参与制度规程的制定和修订并提出意见；负责学习、理解并严格执行与本岗位相关的制度规程；发现制度规程存在问题时应及时报告。6管理内容及要求6.1总则企业应建立健全系统、完整、适用、有效的安全生产规章制度和操作规程体系，覆盖生产经营全过程、全环节、全岗位，并实现动态闭环管理，确保其对安全生产工作的规范、指导和约束作用。6.2制度规程的建立与制定依据制定规章制度和操作规程时应结合以下内容，确保其科学性、适用性和有效性：安全生产相关法律法规、标准规范和其他要求；与企业现行管理制度相融合；工艺技术、作业任务、设备设施的特点与工作质量要求；危险源辨识和风险评估结果；相关行业领域事故的教训；工会及从业人员的意见和建议。6.3制度规程的策划与编制6.3.1体系策划安全管理部门应组织梳理企业生产经营全流程及风险点，明确需建立的制度规程清单，确定制度层级、覆盖范围及核心管控要求，形成《安全生产制度规程体系架构图及清单》，报主要负责人批准。6.3.2编制计划安全管理部门应根据体系清单和变化需求制定年度制修订计划，明确责任部门、完成时限和评审节点。“四新”相关操作规程的制修订必须在投入使用前完成。6.3.3草案编制责任部门依据编制计划及6.2的制定依据起草制度规程草案。草案应结构清晰、语言准确、要求具体。涉及“四新”或重大风险的规程，应附专项风险评估报告。6.4制度规程的评审与批准

6.4.1意见征集草案完成后，责任部门应广泛征求相关业务部门、岗位从业人员及工会的意见，形成《意见征集及采纳记录》。

6.4.2组织评审安全管理部门组织跨部门、多专业人员对草案的合规性、适宜性、充分性、可操作性进行评审，形成《制度规程评审报告》。

6.4.3批准发布评审通过的草案，经分管安全负责人审核后，报企业主要负责人批准。安全管理部门负责统一编号、正式发布，并建立《制度规程发布记录》。6.5“四新”投入前的操作规程制修订企业应在“四新”投入使用前，组织制修订相应的操作规程；制修订过程必须进行专项危险源辨识和风险评估，并将控制措施融入规程；“四新”操作规程须经专项评审、批准，并对相关操作人员进行专项培训和考核。6.6制度规程的宣贯、培训与执行发布后，安全管理部门应组织对相关从业人员进行制度规程的宣贯和培训，确保其理解并掌握核心要求。培训应有计划、有记录、有考核；制度规程应在相关岗位以纸质或电子形式便于查阅；各级管理人员应监督、检查制度规程的执行情况，对违反制度规程的行为及时纠正和处理。6.7制度规程的评估与更新

6.7.1定期评估企业应每年至少一次对安全生产规章制度和操作规程的适宜性、充分性和执行情况进行系统评估，形成《制度规程定期评估报告》。

6.7.2触发更新当出现法律法规变更、企业重大变化、风险评估结果变化、发生事故、监督检查发现重大问题、“四新”投入使用、从业人员或工会提出合理建议等情形时，应及时启动制度规程的评审和更新程序。

6.7.3更新流程制度规程的修订应履行与本办法6.4相同的起草、评审、批准和发布流程。修订内容应通过培训等方式确保从业人员及时知晓和应用。6.8制度规程的废止与版本控制对已不适用的制度规程，应履行废止审批程序后予以废止，并正式通知相关单位/人员；安全管理部门应建立《有效制度规程版本清单》，实施统一的版本控制。废止的文本应及时回收、标识并归档；应确保所有作业场所和从业人员使用的均为现行有效版本。7相关记录（安全生产规章制度和操作规程管理）工作记录清单记录编号记录名称涉及流程记录形式电子记录所属系统及模块保存期限责任部门JL-AQ-001安全生产制度规程体系清单6.3.1体系策划电子/纸质安全生产管理系统-制度管理长期安全管理部门JL-AQ-002制度规程制修订计划6.3.2编制计划制定电子/纸质安全生产管理系统-制度管理3年安全管理部门JL-AQ-003意见征集及采纳记录6.4.1意见征集电子/纸质安全生产管理系统-制度管理3年起草部门JL-AQ-004制度规程评审报告6.4.2组织评审电子/纸质安全生产管理系统-制度管理3年安全管理部门JL-AQ-005制度规程发布记录6.4.3批准发布电子/纸质安全生产管理系统-制度管理长期安全管理部门JL-AQ-006制度规程培训记录6.6.1宣贯与培训电子/纸质安全生产管理系统-培训管理3年安全管理部门/各业务部门JL-AQ-007制度规程定期评估报告6.7.1定期评估电子/纸质安全生产管理系统-制度管理3年安全管理部门JL-AQ-008制度规程修订审批表6.7.3更新流程电子/纸质安全生产管理系统-制度管理3年安全管理部门JL-AQ-009有效制度规程版本清单6.8.2版本控制电子/纸质安全生产管理系统-制度管理长期安全管理部门JL-AQ-010制度规程废止审批单6.8.1制度废止电子/纸质安全生产管理系统-制度管理3年安全管理部门8附件附件A：安全生产规章制度和操作规程管理工作流程表》PDCA阶段一级流程二级流程三级流程（关键活动步骤）责任部门流程输入流程输出主要风险描述监测绩效的控制和检查点P（策划）制度体系策划体系架构设计1)识别生产经营全过程、全环节、全岗位；

2)确定制度规程的层级与分类；

3)形成制度规程体系架构图与清单。安全管理部门企业组织架构、工艺流程、设备清单、风险评估报告《安全生产制度规程体系架构图及清单》体系架构设计不合理可能导致制度覆盖不全或交叉重叠，产生管理盲区或冲突。-体系清单的完整性评审记录；

-架构图与实际情况的符合性验证。编制计划制定1)依据体系清单和变化需求，确定年度制修订项目；

2)明确各项任务的责任部门、完成时限和关键节点；

3)计划审批与下达。安全管理部门体系清单、法规更新信息、变更管理输出、评估报告《制度规程制修订计划》编制计划不周全或资源分配不足可能导致关键制度（如“四新”规程）未能及时制定，引发管理真空。-计划审批记录；

-计划完成率的月度跟踪与报告。D（实施）制度制定与评审草案起草与意见征集1)责任部门依据编制依据起草草案；

2)广泛征求相关方（业务部门、从业人员、工会）意见；

3)汇总分析意见，修改形成送审稿。各业务部门编制计划、法律法规、风险评估结果、事故案例、各方意见制度规程草案、《意见征集及采纳记录》意见征集范围不全或形式化可能导致制度脱离实际，可操作性和接受度低。-意见征集范围的确认记录；

-意见采纳分析的合理性评审。评审与修改1)组织跨部门、多专业人员进行会议评审；

2)重点评审合规性、适宜性、充分性、可操作性；

3)根据评审意见修改，形成报批稿。安全管理部门制度规程送审稿、评审意见《制度规程评审报告》、报批稿评审人员专业性不足或评审不深入，可能导致制度缺陷未被发现，遗留安全隐患。-评审会议签到表；

-评审意见的处理与闭环记录。批准发布与宣贯批准与发布1)报批稿经分管领导审核、主要负责人批准；

2)安全管理部门统一编号、正式发布；

3)建立发布记录，确保有效版本发放到位。安全管理部门、主要负责人报批稿、审批表《制度规程发布记录》、正式制度规程文本审批流程不规范或版本发放遗漏，可能导致制度法律效力不足或部分人员未获取有效版本。-审批单的完整性；

-发布记录的准确性；

-版本发放的签收记录。宣贯与培训1)制定并实施宣贯培训计划；

2)对不同岗位人员进行针对性培训与考核；

3)确保现场可获得有效版本。安全管理部门、各业务部门正式制度规程文本《制度规程培训记录》、考核成绩培训不到位或缺乏考核，可能导致从业人员不了解、不掌握制度要求，执行偏差风险高。-培训覆盖率与合格率统计；

-现场抽查从业人员知晓度。C（检查）执行监督与评估执行情况检查1)通过日常巡查、专项检查等方式监督制度执行；

2)记录执行偏差和违规行为；

3)对发现问题进行整改追踪。安全管理部门、各业务部门制度规程文本、检查计划《制度执行情况检查记录》、《问题整改通知单》监督检查频率不足或力度不够，可能导致执行问题未能及时发现和纠正，制度形同虚设。-检查计划的执行率；

-问题整改的及时关闭率。定期评估1)每年至少一次系统评估适宜性、充分性、执行情况；

2)收集内外部信息作为评估输入；

3)形成评估报告并提出改进建议。安全管理部门执行记录、检查结果、事故数据、法规变化《制度规程定期评估报告》评估流于形式或未结合实际情况变化，可能导致制度持续不适用或不充分，无法有效指导安全生产。-评估报告的全面性与深度；

-改进建议的针对性与可行性。A（改进）持续改进动态修订1)根据评估结果或触发条件启动修订；

2)履行修订的起草、评审、批