企业安全管理制度执行记录表风险评估版

企业安全管理制度执行记录表（风险评估版）工具指南一、适用范围与应用场景本工具适用于各类企业开展安全管理制度执行情况的系统性记录与风险评估，主要应用场景包括：日常安全管理：定期对企业现有安全管理制度（如消防安全、用电安全、设备操作规程等）的执行情况进行全面检查与风险识别；专项风险评估：针对新投产设备、新工艺应用、重大节假日或特殊天气（如暴雨、高温）等特定场景，聚焦相关制度执行风险进行专项评估；制度优化迭代：通过记录制度执行中的偏差与风险点，为制度修订、流程完善提供数据支撑；合规性审查：配合外部监管检查或内部审计，系统呈现安全管理制度执行情况，保证符合国家及行业法规要求（如《_________安全生产法》《企业安全生产标准化基本规范》等）。二、标准化操作流程使用本工具需遵循“准备-执行-评估-记录-归档”的闭环流程，具体步骤（一）前置准备：明确评估框架组建评估小组：由安全管理部门牵头，联合生产、设备、人力资源等相关部门人员组成小组，明确组长（建议由安全主管担任）及组员职责；确定评估范围：根据场景需求（如日常检查或专项评估），明确本次评估涉及的安全管理制度类别（如“消防安全管理制度”“危化品管理制度”等）及具体部门/区域；梳理评估依据：收集企业现行安全管理制度文本、国家/地方法规标准、行业规范（如GB/T33000-2016《企业安全生产标准化基本规范》）及过往风险事件案例，作为评估基准；准备工具材料：携带本记录表、检查清单（可基于制度条款细化）、测量工具（如测电笔、温湿度计等，根据评估类型配置）、摄影设备（用于记录现场问题，需提前告知相关人员）。（二）现场执行：全面检查与记录制度条款对照：逐项查阅评估范围内的安全管理制度，明确每项制度的核心要求（如“消防器材每月检查一次”“动火作业需办理审批手续”）；现场执行核查：通过“查、看、问、测”方式验证制度落地情况：查：查阅台账记录（如培训签到表、设备检修记录、应急预案演练记录）；看：现场观察员工操作行为、安全设施配置（如灭火器压力、应急照明状态）、作业环境合规性；问：随机访谈员工（如“您知道本岗位的安全操作规程吗？”“发觉隐患后应如何上报？”），知晓制度知晓率与执行意识；测：使用工具检测关键参数（如接地电阻、安全联锁装置灵敏度）；记录执行偏差：对未按制度执行的环节，详细记录“问题描述”（如“3号车间灭火器压力不足，未按时充装”）、“涉及条款”（如《消防安全管理制度》第5.2条“灭火器每月检查压力值”）、“责任部门/人”（如“设备部-张*”）。（三）风险评估：量化风险等级识别风险点：基于执行偏差，分析可能导致的安全风险（如“灭火器失效可能引发火灾应急处置延误”“员工未按规程操作可能导致机械伤害”）；判定风险等级：采用“可能性-后果严重性”矩阵法（参考下表）对风险点进行分级，明确“高、中、低”三个等级：可能性轻微（如一般隐患，可立即整改）较重（如需停工整改，可能造成小范围损失）严重（如可能引发人员伤亡或重大财产损失）高（频繁发生）中风险高风险高风险中（偶尔发生）低风险中风险高风险低（极少发生）低风险低风险中风险分析风险成因：从制度本身（如条款模糊、可操作性差）、执行层面（如培训不到位、监督缺失）、资源保障（如资金不足、设备老化）三方面，深入挖掘风险根源。（四）记录与整改：形成闭环管理填写记录表：将评估过程、执行偏差、风险等级、成因分析等信息录入《企业安全管理制度执行记录表（风险评估版）》（见模板），保证描述客观、数据准确；制定整改措施：针对高风险及中风险点，明确“整改措施”（如“3日内完成3号车间灭火器充装，增加每月巡检频次”）、“责任部门”“责任人”“完成时限”；跟踪验证：整改到期后，由评估小组复查整改效果，在记录表中记录“整改结果”（如“已充装并张贴检查标签，巡检记录更新至台账”），实现“发觉问题-整改-复查”闭环。（五）归档与复盘：持续优化资料归档：将记录表、整改前后对比照片、复查报告等资料整理存档，保存期限不少于3年（涉及重大风险的保存期限不少于5年）；定期复盘：每季度或半年召开评估复盘会，分析制度执行中的共性问题（如“多部门均反映培训形式单一，导致员工记忆不深”），提出制度优化建议（如“增加VR实操培训”“简化审批流程”），推动安全管理水平持续提升。三、执行记录与风险评估表模板企业安全管理制度执行记录表（风险评估版）基本信息评估部门/区域评估日期年月日评估组长评估组员天气/环境条件□晴□雨□高温（℃）□低温（℃）□其他：制度执行情况核查序号制度名称及条款编号1《消防安全管理制度》第5.2条“灭火器每月检查压力值并记录”2《危化品管理制度》第4.3条“危化品存储库房双人双锁管理”……风险评估序号风险点描述（基于执行偏差推导，如“灭火器失效可能导致火灾初期扑救延误”）13号车间灭火器失效，火灾时无法及时扑救，可能造成火势蔓延2危化品存储管理缺失，可能导致危化品被盗或泄漏，引发环境污染……整改措施与结果序号针对风险点的整改措施（具体可操作，如“3日内完成3号车间所有灭火器充装，由安全部监督”）11.立即联系消防维保单位，3日内完成3号车间灭火器充装；2.设备部修订《消防器材管理台账》，明确每周抽查机制21.仓储部即日起执行双人双锁，钥匙由李、王分别保管；2.10月20日前完成《危化品存储管理细则》修订，明确交接流程……评估总结与建议总结：本次评估共检查制度条款12项，发觉执行偏差5项，其中高风险2项、中风险2项、低风险1项，主要问题集中在设备维护（40%）、危化品管理（30%）领域。建议：1.强化设备部月度巡检考核；2.修订危化品管理制度，细化操作流程；3.增加员工实操培训频次。评估组长签字：_____________日期：_____________四、使用关键要点提示评估客观性：避免主观臆断，记录问题描述需基于事实（如“现场测量灭火器压力值为0.8MPa，低于标准1.2MPa”），而非模糊表述（如“灭火器好像没压力”）；风险等级准确性：严格对照“可能性-后果严重性”矩阵判定等级，对高风险点需优先整改，必要时立即停产停业；整改可操作性：措施需明确“做什么、谁来做、何时完成”，避免“加强管理”“提高