企业信息安全审计自查工具表

企业信息安全审计自查工具表一、工具适用场景与价值本工具表适用于企业开展信息安全审计自查工作，具体场景包括：日常安全合规性检查：定期评估企业信息安全管理制度、技术措施的有效性，保证符合《网络安全法》《数据安全法》等法律法规要求。专项问题整改验证：针对外部审计、监管检查或安全事件暴露的问题，通过自查验证整改措施的落实情况与效果。新系统/业务上线前评估：在新业务系统上线前，对其安全架构、数据处理流程、访问控制等进行全面自查，避免遗留安全风险。安全管理体系优化：通过自查梳理现有安全管理的短板，为完善安全策略、优化资源配置提供数据支撑。通过系统化自查，企业可主动发觉信息安全风险点，推动安全管理闭环，保障业务连续性与数据资产安全。二、自查工作全流程操作指南（一）自查准备阶段成立审计自查小组明确小组成员：由信息安全负责人组长牵头，成员包括网络安全工程师、系统管理员、数据管理员、业务部门安全联络员*等，保证覆盖技术、管理、业务全领域。分配职责：组长统筹自查工作，技术组负责系统、网络、数据等层面的技术检查，管理组负责制度、流程、人员等层面的合规性检查，业务组配合提供业务场景信息并验证自查结果。制定自查计划确定自查范围：根据企业实际情况，明确本次自查覆盖的业务系统（如OA系统、ERP系统、客户管理系统等）、物理环境（机房、办公区域等）、数据类型（客户数据、财务数据、核心业务数据等）。制定时间表：明确自查启动时间、各阶段任务节点（如资料收集完成时间、现场检查完成时间、报告提交时间）及责任人。准备自查工具：如漏洞扫描工具、配置核查工具、日志分析工具、渗透测试工具（可选）等，保证工具合法合规且经过校准。收集基础资料收集企业现有安全管理制度（如《信息安全管理办法》《数据安全管理制度》《应急响应预案》等）、技术标准（如系统安全配置基线、网络架构图等）、历史安全记录（如往期审计报告、漏洞整改记录、安全事件处置记录等）。整理业务部门提交的系统清单、数据清单、用户权限清单等，作为自查的依据。（二）自查实施阶段分模块开展检查按照以下核心模块逐项开展自查，详细记录检查过程与结果：物理安全检查：检查机房环境：机房是否配备门禁系统、视频监控，监控录像保存时间是否≥3个月；消防设施（如灭火器、烟雾报警器）是否完好且在有效期内；温湿度控制设备是否正常运行。检查办公设备：涉密计算机是否与网络物理隔离；打印机、复印机等设备是否有专人管理，敏感文件是否及时清理；办公区域的网络端口是否按需启用，闲置端口是否封闭。网络安全检查：检查网络架构：防火墙、入侵检测/防御系统（IDS/IPS）、VPN等设备是否启用，策略是否合理（如限制高危端口访问、控制非授权IP接入）；网络区域划分（如核心区、业务区、DMZ区）是否隔离有效，访问控制策略是否遵循“最小权限”原则。检查网络日志：防火墙、路由器、交换机的日志是否开启保存，日志保存时间是否≥6个月；通过日志分析是否存在异常流量（如大量外联、端口扫描）、多次失败登录等风险行为。系统安全检查：检查操作系统/中间件：服务器、终端操作系统是否及时安装安全补丁；默认账号（如admin、guest）是否修改密码或禁用，特权账号（如root）是否启用双因素认证；远程登录（如SSH、RDP）是否限制IP地址，是否开启登录失败锁定策略。检查应用系统：Web应用是否注入防护（WAF）措施，是否存在SQL注入、跨站脚本（XSS）等漏洞；敏感数据（如身份证号、银行卡号）在传输和存储过程中是否加密；用户权限分配是否与岗位职责匹配，是否存在越权访问风险。数据安全检查：检查数据生命周期管理：数据采集是否获得用户授权，数据分类分级（如公开、内部、敏感、核心）是否明确；数据备份策略是否完善（如全量备份+增量备份，备份数据是否异地存放），备份恢复测试是否定期开展。检查数据访问控制：敏感数据访问是否审批流程，操作日志是否记录用户身份、访问时间、操作内容；数据脱敏措施是否到位（如开发测试环境使用脱敏数据），是否禁止敏感数据通过邮件、U盘等违规渠道传输。管理安全检查：检查安全制度：安全管理制度是否覆盖人员、系统、数据等全要素，是否定期修订更新；员工入职、离职、转岗的安全流程是否规范（如入职安全培训、离职账号回收、转岗权限调整）。检查人员安全：是否定期开展信息安全意识培训（如每年≥2次），培训效果是否考核；关键岗位人员（如系统管理员、数据管理员）是否签订保密协议，背景审查是否到位。问题记录与初步判定对检查中发觉的问题，详细记录问题描述（如“OA系统存在SQL注入漏洞，漏洞等级为高危”）、检查依据（如“依据《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》GB/T22239-2019中8.2.1.3条款”）、涉及系统/范围等信息。根据问题可能造成的影响，判定风险等级（高、中、低）：高风险指可能导致核心数据泄露、业务中断等严重后果；中风险指可能导致部分功能异常、敏感信息泄露；低风险指对业务影响较小，存在合规性缺陷。（三）总结与整改阶段汇总自查结果各模块检查完成后，小组汇总所有问题清单，统计高风险、中风险、低风险问题数量，分析问题集中领域（如系统漏洞、权限管理不规范等）。编制《信息安全审计自查报告》，内容包括自查背景、范围、方法、发觉的问题（含风险等级、问题描述）、整改建议、责任部门及整改时限等。制定整改计划针对每个问题，明确整改责任部门（如技术问题由信息技术部负责，管理问题由行政部/人力资源部负责）、整改措施（如“漏洞修复：由*工程师在3个工作日内完成补丁安装并验证”）、整改时限（高风险问题≤7天，中风险问题≤15天，低风险问题≤30天）。整改措施需具体可行，避免“加强管理”“提高意识”等模糊表述，明确可量化的整改目标（如“删除所有闲置账号，清理率达100%”）。跟踪整改落实整改期限届满后，自查小组对整改结果进行复查，验证问题是否彻底解决（如“漏洞修复后，通过扫描工具复测确认漏洞已闭环”）。对未按期完成整改的部门，督促其说明原因并调整计划，保证整改形成闭环。三、企业信息安全审计自查表（一）物理安全自查表检查项目检查内容检查方法检查结果（符合/不符合）问题描述（不符合项填写）整改措施责任人整改时限机房门禁管理机房是否部署门禁系统，仅授权人员可进入；是否有访问登记记录（含时间、人员、事由）现场查看门禁设备，抽查3个月访问登记本视频监控机房、重要办公区域视频监控是否全覆盖，录像保存时间是否≥3个月检查监控设备运行状态，调取录像保存时间记录消防设施机房是否配备适用类型灭火器（如气体灭火器），是否在有效期内；烟雾报警器是否正常查看消防器材标签，测试报警器功能设备管理涉密计算机是否与网络物理隔离；打印机、复印机等设备是否有专人管理，敏感文件是否及时清理检查涉密计算机网络连接状态，询问设备管理员管理流程网络端口管理办公区域网络端口是否按需启用，闲置端口是否关闭或锁定查看网络交换机端口配置记录，现场抽查端口状态（二）网络安全自查表检查项目检查内容检查方法检查结果（符合/不符合）问题描述（不符合项填写）整改措施责任人整改时限防火墙策略防火墙是否启用，访问控制策略是否遵循“最小权限”原则（如限制高危端口135/139/445等）检查防火墙设备状态，核查策略配置规则入侵检测/防御IDS/IPS设备是否开启，是否定期更新特征库；是否有告警日志，高风险告警是否处置查看IDS/IPS运行状态，核查特征库更新记录，抽查近1个月高风险告警处置记录网络区域隔离核心业务区、办公区、DMZ区是否逻辑隔离，跨区域访问是否控制查看网络架构图，核查ACL访问控制策略日志管理防火墙、路由器、交换机日志是否开启保存，保存时间是否≥6个月登录设备查看日志配置，抽查日志保存时间异常流量监测是否存在异常外联行为（如服务器大量访问境外IP）、端口扫描等分析近1个月网络流量日志，使用工具（如Wireshark）抓包分析（三）系统安全自查表检查项目检查内容检查方法检查结果（符合/不符合）问题描述（不符合项填写）整改措施责任人整改时限补丁管理服务器、终端操作系统是否及时安装安全补丁（近3个月内高危漏洞补丁安装率是否100%）使用漏洞扫描工具（如Nessus）扫描系统漏洞，核查补丁安装记录默认账号管理默认账号（如admin、guest）是否修改密码或禁用；特权账号（如root）是否启用双因素认证查看系统账号列表，测试默认账号登录状态，核查双因素认证配置远程登录控制远程登录（如SSH、RDP）是否限制IP地址；是否开启登录失败锁定策略（如5次失败锁定30分钟）查看远程登录配置，测试非授权IP登录是否受限，模拟失败登录测试锁定功能Web应用安全Web应用是否部署WAF；是否存在SQL注入、XSS等漏洞（使用工具扫描或渗透测试）使用漏洞扫描工具（如AWVS）扫描Web应用，核查WAF防护策略敏感数据加密系统中敏感数据（如密码、身份证号）是否加密存储（如使用AES-256加密）查看数据库表结构，抽查敏感字段加密情况（四）数据安全自查表检查项目检查内容检查方法检查结果（符合/不符合）问题描述（不符合项填写）整改措施责任人整改时限数据分类分级是否明确数据分类分级标准（如公开、内部、敏感、核心），数据清单是否动态更新查阅《数据分类分级管理制度》，核查数据清单更新记录数据备份与恢复是否定期开展数据备份（如每日全量备份+增量备份），备份数据是否异地存放；近6个月是否开展过恢复测试查看备份策略配置，核查备份数据存储位置，抽查恢复测试记录数据访问控制敏感数据访问是否需审批，操作日志是否记录用户身份、时间、内容；是否存在越权访问风险抽查数据访问审批记录，核查操作日志，测试不同账号权限范围数据脱敏开发、测试环境是否使用脱敏数据；是否禁止通过邮件、U盘等违规渠道传输敏感数据检查开发环境数据来源，询问开发人员数据传输规范，抽查邮件/外发设备记录用户授权管理员工离职、转岗后，数据访问权限是否及时回收；账号权限是否与岗位职责匹配查看近3个月人员变动记录，核查账号权限回收情况，抽查在职人员权限清单（五）管理安全自查表检查项目检查内容检查方法检查结果（符合/不符合）问题描述（不符合项填写）整改措施责任人整改时限安全制度安全管理制度是否覆盖人员、系统、数据等全要素；是否每年至少修订1次查阅制度文件汇编，核查修订记录人员安全管理员工入职是否开展安全培训（含制度、操作规范）；关键岗位是否签订保密协议；是否定期开展背景审查查看培训记录、保密协议签订清单，核查背景审查报告安全事件响应是否制定应急响应预案；近1年是否开展过应急演练；安全事件是否按流程上报、处置查阅《应急响应预案》，查看演练记录，核查安全事件处置台账供应商安全管理供应商（如云服务商、外包开发团队）是否签署安全协议；是否定期评估供应商安全合规性查看供应商安全协议，抽查近1年供应商安全评估报告安全意识培训是否每年开展≥2次全员信息安全意识培训；培训内容是否包含钓鱼邮件识别、密码安全等；是否考核培训效果查看培训计划、签到表、考核试卷四、使用过程中的关键注意事项责任到人，避免推诿自查小组需明确各模块责任人，保证每个检查项、每个问题均有具体人员负责，避免出现“谁都管、谁都不管”的情况。高风险问题需由分管领导*督办，保证整改资源投入。记录完整，可追溯性所有检查过程需留存记录（如检查照片、日志截图、访谈记录、工具扫描报告等），问题判定需引用具体法规条款（如等保2.0、行业规范），保证自查结果客观、可追溯，避免主观臆断。整改闭环，杜绝形式化整改措施需明确“做什么、谁来做、何时完成、如何验证”，避免“纸上整改”。复查时需提供整改证据（如补丁安装截图、权限