合同风险管理制度细则

第1篇第一章总则第一条为加强公司合同风险管理，提高合同管理质量，保障公司合法权益，根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本细则。第二条本细则适用于公司所有合同，包括但不限于采购合同、销售合同、租赁合同、服务合同、委托合同等。第三条公司各部门应充分认识合同风险管理的重要性，加强合同风险管理意识，严格执行本细则。第四条合同风险管理应遵循以下原则：（一）合法性原则：合同内容应符合国家法律法规和政策要求。（二）公平原则：合同双方权利义务对等，公平合理。（三）效益原则：在确保公司合法权益的前提下，追求合同效益最大化。（四）风险可控原则：对合同风险进行识别、评估、控制和转移，确保风险在可控范围内。第二章合同风险识别第五条合同风险识别是合同风险管理的基础工作，各部门应认真开展以下工作：（一）合同签订前，对合同内容进行全面审查，识别潜在风险。（二）对合同履行过程中可能出现的风险进行预测，包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险等。（三）对合同条款中的风险点进行梳理，明确风险责任。第三章合同风险评估第六条合同风险评估是合同风险管理的核心环节，各部门应按照以下程序进行：（一）确定评估指标：根据合同类型、合同金额、合同期限等因素，确定风险评估指标。（二）收集数据：收集合同履行过程中可能影响风险评估指标的数据。（三）评估方法：采用定性分析、定量分析等方法，对合同风险进行评估。（四）风险等级划分：根据评估结果，将合同风险划分为低风险、中风险、高风险三个等级。第四章合同风险控制第七条合同风险控制是合同风险管理的关键环节，各部门应采取以下措施：（一）合同签订前：1.审查合同主体资格，确保合同主体合法、合规。2.审查合同内容，确保合同条款合法、合规、公平、合理。3.审查合同附件，确保附件内容与合同内容一致。4.审查合同履行条件，确保合同履行条件具备。（二）合同履行过程中：1.加强合同履行监督，确保合同履行情况符合约定。2.及时发现合同履行过程中的风险，采取有效措施予以控制。3.对合同履行过程中的风险进行评估，根据评估结果采取相应的风险控制措施。4.对合同履行过程中的风险进行跟踪，确保风险得到有效控制。第五章合同风险转移第八条合同风险转移是合同风险管理的重要手段，各部门应采取以下措施：（一）通过合同条款约定，将部分风险转移给对方。（二）购买保险，将部分风险转移给保险公司。（三）通过担保、抵押等方式，将部分风险转移给第三方。第六章合同风险信息管理第九条合同风险信息管理是合同风险管理的重要保障，各部门应做好以下工作：（一）建立合同风险信息库，对合同风险进行分类、整理、归档。（二）定期对合同风险信息进行更新，确保信息准确、完整。（三）对合同风险信息进行保密，防止信息泄露。第七章合同风险考核与奖惩第十条公司对各部门合同风险管理情况进行考核，考核内容包括：（一）合同风险识别、评估、控制、转移等工作的开展情况。（二）合同风险控制措施的有效性。（三）合同风险信息管理的完善程度。第十一条对在合同风险管理工作中表现突出的部门和个人，给予表彰和奖励。第十二条对在合同风险管理工作中存在严重失误或造成重大损失的部门和个人，给予通报批评、经济处罚等处理。第八章附则第十三条本细则由公司合同管理部门负责解释。第十四条本细则自发布之日起施行。注：本细则为示例性质，具体内容可根据公司实际情况进行调整。第2篇第一章总则第一条为加强合同风险管理，规范合同签订、履行、变更和终止等环节，提高合同管理水平，降低合同风险，保障公司合法权益，根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，结合公司实际情况，制定本细则。第二条本细则适用于公司所有合同，包括但不限于采购合同、销售合同、租赁合同、劳务合同、技术服务合同等。第三条合同风险管理应遵循以下原则：（一）风险预防原则：在合同签订前，对合同风险进行全面评估，采取有效措施预防风险发生。（二）风险控制原则：在合同履行过程中，对已发生的风险进行控制和化解。（三）风险转移原则：通过合同条款，将部分风险转移给对方。（四）风险收益平衡原则：在风险控制过程中，确保风险与收益的平衡。第二章合同风险管理体系第四条公司设立合同风险管理委员会，负责合同风险管理的组织、协调和监督工作。第五条合同风险管理委员会成员由公司总经理、各部门负责人、法务部门负责人等组成。第六条合同风险管理委员会的主要职责：（一）制定合同风险管理制度及实施细则；（二）组织合同风险评估，提出风险评估报告；（三）对重大合同风险进行决策；（四）监督合同风险管理工作的实施；（五）定期召开会议，总结合同风险管理情况。第七条公司设立合同风险管理部门，负责合同风险管理的具体实施工作。第八条合同风险管理部门的主要职责：（一）协助合同风险管理委员会制定合同风险管理制度及实施细则；（二）组织开展合同风险评估，提出风险评估报告；（三）对合同风险进行监控、预警和处置；（四）协助各部门进行合同风险管理；（五）定期向合同风险管理委员会报告合同风险管理情况。第三章合同风险评估第九条合同风险评估是指对合同风险进行识别、分析、评估和报告的过程。第十条合同风险评估应遵循以下程序：（一）合同风险评估准备：收集合同相关信息，包括合同背景、合同条款、合同履行情况等；（二）合同风险评估实施：对合同风险进行识别、分析、评估；（三）合同风险评估报告：撰写风险评估报告，提出风险评估意见；（四）合同风险评估结果应用：根据风险评估结果，采取相应措施降低合同风险。第十一条合同风险评估内容：（一）法律风险：合同条款是否符合法律法规要求，是否存在法律漏洞；（二）信用风险：对方当事人的信用状况，是否存在违约风险；（三）市场风险：市场价格波动、供需关系变化等因素对合同履行的影响；（四）操作风险：合同履行过程中的操作失误、管理不善等因素；（五）道德风险：对方当事人是否存在欺诈、恶意违约等行为。第四章合同风险控制第十二条合同风险控制是指采取有效措施降低合同风险的过程。第十三条合同风险控制措施：（一）合同条款设计：在合同条款中明确双方权利义务，合理设置违约责任，降低合同风险；（二）合同履行监控：对合同履行情况进行跟踪，及时发现和解决风险问题；（三）风险预警：建立风险预警机制，对潜在风险进行预警；（四）风险化解：采取有效措施化解已发生的风险；（五）风险转移：通过合同条款，将部分风险转移给对方。第五章合同风险处置第十四条合同风险处置是指对已发生的合同风险进行处置的过程。第十五条合同风险处置程序：（一）风险识别：对已发生的合同风险进行识别；（二）风险评估：对已发生的合同风险进行评估；（三）风险处置：采取有效措施处置已发生的合同风险；（四）风险总结：总结合同风险处置经验，为今后合同风险管理提供借鉴。第十六条合同风险处置措施：（一）协商解决：与对方当事人协商，寻求解决方案；（二）诉讼解决：依法向人民法院提起诉讼，维护公司合法权益；（三）仲裁解决：依法向仲裁机构申请仲裁，解决合同纠纷；（四）其他措施：根据合同风险特点，采取其他有效措施。第六章合同风险管理考核第十七条公司对各部门合同风险管理情况进行考核，考核内容包括：（一）合同风险评估的准确性；（二）合同风险控制的及时性；（三）合同风险处置的有效性；（四）合同风险管理制度的完善程度。第十八条考核结果作为各部门绩效考核的重要依据。第七章附则第十九条本细则由公司合同风险管理委员会负责解释。第二十条本细则自发布之日起施行。（注：本细则为示例性质，具体内容可根据公司实际情况进行调整。）第3篇第一章总则第一条为加强公司合同风险管理工作，提高合同风险管理水平，确保公司合法权益，根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，结合公司实际情况，制定本细则。第二条本细则适用于公司所有合同，包括但不限于采购合同、销售合同、租赁合同、劳务合同、技术合同等。第三条合同风险管理是指对公司合同从签订、履行到终止的全过程进行风险评估、控制、监控和应对，以降低合同风险对公司造成的不利影响。第四条公司建立健全合同风险管理制度，明确各部门职责，加强合同风险管理工作。第二章组织机构及职责第五条公司设立合同风险管理委员会，负责公司合同风险管理的重大决策和监督实施。第六条合同风险管理委员会下设办公室，负责具体实施合同风险管理工作。第七条各部门职责：（一）合同管理部门：负责合同起草、审核、签订、履行、变更、终止等环节的风险管理工作。（二）财务部门：负责合同履行过程中的资金支付、回收等环节的风险管理工作。（三）法务部门：负责合同法律风险的分析、评估和应对工作。（四）审计部门：负责对合同履行情况进行审计，确保合同风险得到有效控制。（五）其他相关部门：根据合同性质和内容，积极配合合同风险管理委员会开展相关工作。第三章合同风险评估第八条合同风险评估是指对合同可能存在的风险进行识别、分析和评估，以确定风险等级和应对措施。第九条合同风险评估内容：（一）合同主体风险：包括合同对方的资质、信誉、财务状况等。（二）合同内容风险：包括合同条款的合法性、合理性、完整性等。（三）合同履行风险：包括合同履行过程中的资金支付、货物交付、技术服务等环节的风险。（四）合同变更和终止风险：包括合同变更和终止可能产生的风险。第十条合同风险评估程序：（一）合同管理部门在合同起草阶段，对合同风险评估内容进行初步评估。（二）法务部门对合同风险评估内容进行法律风险评估。（三）审计部门对合同风险评估内容进行审计风险评估。（四）合同风险管理委员会根据风险评估结果，提出风险应对措施。第四章合同风险控制第十一条合同风险控制是指对合同风险评估结果进行控制，以降低合同风险对公司造成的不利影响。第十二条合同风险控制措施：（一）合同管理部门在合同签订前，对合同风险评估结果进行审核，确保风险可控。（二）合同管理部门在合同履行过程中，对合同风险进行监控，及时发现和解决问题。（三）财务部门在合同履行过程中，对资金支付、回收等环节进行风险控制。（四）法务部门在合同履行过程中，对合同法律风险进行应对。（五）审计部门对合同履行情况进行审计，确保合同风险得到有效控制。第五章合同风险应对第十三条合同风险应对是指对合同风险评估结果进行应对，以降低合同风险对公司造成的不利影响。第十四条合同风险应对措施：（一）合同管理部门在合同签订前，对合同风险评估结果进行应对，确保风险可控。（二）合同管理部门在合同履行过程中，对合同风险进行监控，及时采取应对措施。（三）财务部门在合同履行过程中，对资金支付、回收等环节进行风险应对。（四）法务部门在合同履行过程中，对合同法律风险进行应对。（五）审计部门对合同履行情况进行审计，确保合同风险得到有效应对。第六章合同风险管理信息化第十五条公司建立健全合同风险管理信息化系统，实现合同风险评估、控制、监控和应对的自动化、智能化。第十六条合同风险管理信息化系统应具备以下功能：（一）合同风险评估：对合同风险评估内容进行自动识别、分析和评估。（二）合同风险控制：对合同风险评估结果进行自动监控和控制。（三）合同风险应对：对合同风险评估结果进行自动应对。（四）合同风险管理