福建省马尾区《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题

福建省马尾区《证券从业之证券市场基本法

律法规》资格考试必刷100题完整版新版

第I部分单选题(100题)

1.上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公

司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的

该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后()个月内卖出,

或者在卖出后()个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司

董事会应当收回其所得收益。

A：3；6

B：6；6

C：6；12

D：3;3

答案：B

2.证券公司应在增加业务种类的申请获得批准后，向公司登记机关申

请变更登记，并自变更登记之日起15个工作日内，向()提交相关资

料，申请换发经营证券业务许可证。？

A：证券业协会

B：证监会

C：国务院

D：证券交易所

答案：B

3.自然人赵某属于第二类专业投资者，则他一定具有()年以上退券、

基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有()年以上金融产品

设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者

中的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业

务的注册会计师和律师。

A：2；2

B：2；1

C:1;1

D：1；2

答案：A

4.根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收

购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的()以

上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约

的同等条件出售其股票，收购人应当收购。

A：0.5

B：0.75

C：0.35

D：0.9

答案：D

5.证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是()o

A：以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格

和数量相近、方向相反的交易

B：在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场

价格异常变动

C：以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格

和数量相近、方向相同的交易

D：以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买

进或卖出某一种或几种证券

答案：C

6.针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施,

以下关于科创板交易创新机制表述错误的是()o

A：科创板股票自上市5个交易日后，股票的涨跌幅放宽至20%

B：新增本方最优价珞申报和对手最优价格申报方式

C:引入盘后固定价咯交易

D：科创板股票的涨跌幅限制为20机新股上市后的前3个交易日不设

涨跌幅限制

答案：D

7.()负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证

券的授信额度。

A：分支机构

B：业务决策机构

C：董事会

D：业务执行部门

答案：B

8.按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投

资管理业务内部控制的说法中错误的是()O

A：证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投

资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性

B：受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作

C：为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以

有承诺收益条款

D：证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有

资金的分户管理、独立运作

答案：C

9.境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投

资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该

公司股份总数的（）O

A：0.1

B：0.05

C：0.2

D：0.3

答案：A

10.（2016年真题）对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5

年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是Oo

A：20万元

B：非法募集资金金额的10%

C：200万元

D：非法募集资金金额的3%

答案：D

11.下列不属于管理人职责的是（）。

A：在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的

有关机构，履行法律规定及合同约定的义务

B：依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基

础资产

C：对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事

证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机

构出具专业意见

D：按照约定及时将募集资金支付给原始权益人

答案：B

12.下列关于全国股转系统分层管理办法中，说法错误的是（）。

A：全国股转公司对洼牌公司所属市场层级实行定期和即时调整机制

B：挂牌公司的层级进入和调整由全国股转公司挂牌委员会审议，并形

成审议意见

C：全国股转系统仅分为基础层、精选层，符合不同条件的挂牌公司分

别纳入不同市场层级管理

D：全国股转公司可以根据挂牌公司层级进入和调整的需要，要求挂牌

公司、主办券商或保荐机构等中介机构提供相关材料

答案：C

13.(2017年真题)为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或

者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是()O

A：证券投资经纪

B：证券投资服务

C：证券投资咨询

D：证券投资顾问

答案：C

14.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规

部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下

关于合规部门的说法中错误的是()o

A：合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

B：证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关

的部门进行区分

C：合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有

关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,

且不得少于3人

D：合规部门对王某负责

答案：C

15.（2016年真题）下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的

是（）。

A：充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务

B：充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、

政策风险、市场风险

C：从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务

D：了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品

或服务

答案：B

16.对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在

初次确认其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。

A：2年

B：1年

C：3年

D：4年

答案：C

17.证券公司停业、解散或者破产的，应当经（）批准，并按照有关规

定安置客户、处理未了结的业务。

A：国务院证券监督管理机构

B：证券业协会

C：证券交易所

D：证券登记结算机构

答案：A

18.符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条

件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易

属于（）。？

A：股票约定回购

B：股票报价回购

C：股票质押回购

D：股票抵押回购

答案：C

19.(2017年真题)期货交易所向会员收取的保证金，属于()所有。

A：中国期货业协会

B：会员

C：期货交易所

D：期货交易公司

答案：B

20.按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，()专业投资者

指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且

具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料,

经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。

A：第三类

B：第二类

C：第一类

D：第四类

答案：B

21.下列关于公开发行证券的说法，错误的是()o

A：股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

B：公开发行公司债券筹集的资金不可以用干弥补亏损和生产性支出

C：申请文件置备于指定场所供公众查阅

D：改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

答案：B

22.股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌需要满足的条件不

包括O°

A：依法设立且存续满2年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体

变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计

算

B：业务明确，具有持续经营能力

C：限于高新技术企业

D：公司治理机制健全，合法规范经营

答案:C

23.发行人发生超过上年末净资产(),将之认定为债券存续期间需要

披露的重大事项。

A：0.15

B：0.1

C：0.2

D：0.25

答案：B

24.下列关于上市公司收购的说法，错误的是()

A：实施收购行为的投资者称为收购人

B：收购期限届满，被收购公司股权分布的股份数达到该公司发行的股

份总数的70%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交

易

C：作为被收购目标的上市公司称为被收购公司

D：收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权

的主管部门批准，不得转让

答案：B

25.下列有关国家强制力保障法律实施的说法，正确的是()o

A：国家强制力是保障法实施的唯一手段

B：国家通过强制力来保障法的实施，不用按照程序

C:只有犯罪行为，才会受到国家强制力的制裁

D：国家强制力保障法律实施是法与其他社会规范相区别的重要标志

答案：D

26.在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准

的是OO

A：证券交易所上市交易的证券

B：私募基金和公募基金

C：私募基金

D：债券

答案：C

27.上市公司发生的下列哪种情形，证券交易所一般不会终止其股票上

市交易Oo

A：公司有重大违法行为

B：公司解散或者被宣告破产

C：公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载,

且拒绝纠正

D：公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证养交

易所规定的期限内仍不能达到上市条件

答案：A

28.下列选项中，不下确的是()。

A：诚信信息以纸质文件形式保存

B：有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万

元

C：基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必须的法律法规、金融、

财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资

格

D：股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

答案：A

29.下列关于信息技术服务机构内部质量控制机制和禁止性要求的说法

中，错误的是()O

A：在提供服务过程中出现明显质量问题的，应当立即核实有关情况，

采取必要的处理措施，明确修复完成时限，及时完成修复工作

B：信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，不得在

服务对象不知情的情况下，转委托第三方提供信息技术服务

C：信息技术服务机构应当健全内部质量控制机制

D：信息技术服务机构应当不定期监测相关产品或服务

答案：D

30.下列说法，错误的是()o

A：向客户提供证券役资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业

资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

B：证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构

执业

C：证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，

中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁

发执业证书，并在互联网上公告

D：同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问

答案：C

31.合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的

机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户()个工作

日内将开户情况向国家外汇管理局备案。

A：7

B：5

C：8

D：6

答案：B

32.以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是()

A：客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理

人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

B：证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易

C：证券公司不得为客户开立假名账户

D：考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户

答案：D

33.甲、乙、丙、丁沟准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下

情况，甲在1年前负有数额较大的债务，到期前已经偿还，乙在2年

前存在违反诚信的不良记录，丙在2年前因执业行为违法违规受到处

罚，丁在2年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分，则

四人中不符合财务顾问主办人申请条件的人是OO

A：丙

B：T

C：甲

D：乙

答案：A

34.对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括()o

A：完整、客观、准确的运用有关信息、资料

B：引用有关信息、资料时严格保密，不得注明出处和著作权人

C：谨慎、诚实、勤勉尽责

D：规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见

答案：B

35.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东、实际控制人强令、

指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的

资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并

处以违法所得()的罚款。

A：3倍以上5倍以下

B：5倍以上10倍以下

C：1倍以上3倍以下

D：1倍以上5倍以下

答案：D

36.在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法

认定的其他证券的发行和交易，适用()o

A：《担保法》

B：《证券法》

C：《保险法》

D：《证券投资基金法》

答案：B

37.关于网上开户的特殊要求，下列说法错误的是()

A：自然人投资者通过网上方式开户的，应持中国居民身份证、港澳台

居民居住证等可通过公安部身份信息核查系统核验的证件，不需要由

本人亲自办理

B：网上开户方式仅适用于自然人

C：开户代理机构应通过其公司网站或移动终端为投资者办理网上开户

业务

D：开户代理机构不得委托第三方为投资者办理网上开户业务

答案：A

38.(2019年真题)申请公司债券上市交易，应当向()报送上市报告书、

公司章程等相关文件。

A：证券交易所

B：发改委

C：工商行政管理局

D：国务院证券监督管理机构

答案：A

39.证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是()o

A：由国务院制定并颁布的行政法规

B：由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定

的自律性规则

C：由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的

法律

D：由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

答案：C

40.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决

定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后

记入诚信信息系统备注栏。

A：5

B：15

C：2

D：10

答案：D

41.下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有().

A：I、II、HI、IV

B：I、III、IV

C：IEIII

D：I、H、IV

答案：B

42.证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务

院

A：具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所

B：具有证券、期货相关业务资格的律师事务所

C：会计师事务所

D：律师事务所

答案：A

43.《中华人民共和国证券法》于()开始首次正式实施。

A：38227

B：36158

C：38139

D：36342

答案：D

44.下列关于违反债券发行与承销有关规定的法律责任的说法错误的是

()O

A：中国证监会可以对相关机构和人员采取责令改正、监管谈话、出具

警示函、责令公开说明、责令定期报告等相关监管措施

B：非公开发行公司债券，发行人及其他信息披露义务人披露的信息存

在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不论情节严重与否，都应

移送司法机关

C：发行人的控股股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，损害债

券持有人利益的，应当依法对公司债务承担连带责任

D：发行人及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员违反《公

司债券发行与交易管理办法》相关规定，严重损害债券持存人权益的,

中国证监会可以依法限制其市场融资等活动，并将其有关信息纳入证

券期货市场诚信档案数据库

答案：B

45.犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以

上20万元以下罚金。

A：5

B：3

C：1

D：10

答案：A

46.甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司

的处罚中，正确的是()O

A：对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元

B：对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元

C：责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍

以下的罚款

D：考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可

答案：D

47.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,

责令改正，可以处()万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他

直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

A：10

B：5

C：3

D：7

答案：B

48.下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是()o

A：发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化

B：发行人主要资产被查封、扣押、冻结

C：发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%

D：发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5%

答案：D

49.关于背信运用受托财产罪的处罚对象，下列说法正确的是()o

A：只处罚单位，不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员

B：不处罚单位，只处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员

C：既处罚单位，又处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员

D：既不处罚单位，也不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员

答案：C

50.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯旱主体中，不属于犯罪主体

的有()。

A：证券交易所的从业人员

B：期货经纪公司的从业人员

C：期货业协会的工昨人员

D：基金管理公司的从业人员

答案：D

51.证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解()

和交易的(),和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登

记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的

复印件或者影印件。

A：实际控制客户的自然人；直接受益人

B：实际控制客户的自然人；实际受益人

C：实际控制客户的法人；直接受益人

D：实际控制客户的法人；实际受益人

答案：B

52.客户应当对其资产来源及用途的0做出承诺。

A：合法性

B：合理性

C：正当性

D：真实性

答案：A

53.期货交易所负责人应由()聘任。？

A：期货业协会

B：国务院期货监督管理机构

C：期货交易所

D：财政部

答案：B

54.发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内

累计()以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节

轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负

责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

A：0.3

B：0.8

C：0.5

D：0.2

答案：C

55.下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情

形的是OO

A：在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨

碍调查

B：不直接从事经营管理

C：受到股东、实际建制人控制或者其他外部干预

D：任职时问短、不了解情况

答案：A

56.证券业内通常将财务顾问业务纳入()业务范畴。

A：中央银行

B：非银行

C：商业银行

D：投资银行

答案：D

57.有限责任公司是企业法人，其股东对公司承担()o

A：有限责任

B：无限责任

C：连带责任

D：经营责任

答案：A

58.()是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实

行自律管理的法人。？

A：证券公司

B：证券业协会

C：证券交易所

D：证券监督管理委员会

答案：C

59.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追

诉标准的规定(二)》第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息

案，当证券交易成交额累计在()万元以上的，获利或者避免损失金

额累计在()万元以上的，应予立案追诉。

A：50；20

B：50；15

C：100；50

D：30；20

答案：B

60.下列关于股票期权交易的说法，正确的有()

A：III、IV

B：I、II

C：I、II、III、IV

D：II、HI、IV

答案：B

61.()应当对发行人的信息披露文件和申请文件进行全面核查，独立

作出专业判断，并对定向发行说明书及其所出具文件的真实性、准确

性、完整性负责。

A：主办券商

B：律师事务所

C：董事会

D：监事会

答案：A

62.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的

()O

A：0.4

B：0.1

C：0.3

D：0.2

答案：C

63.《期货交易管理条例》第五十七条规定，期货公司的股东有()行

为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转

让所持期货公司的股权。

A：以劳动出资

B：延期出资

C：虚假出资

D：非货币出资

答案：C

64.证券公司内部董事人数占董事人数1/5以上时，独立董事人数不得

少于董事人数的Oo

A：45296

B：45294

C：45295

D：45293

答案：C

65.境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：所有境外投

资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总

数的OO

A：0.1

B：0.2

C：0.05

I）：0.3

答案：D

66.按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案

追诉标准的规定（二）》第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信

息案，当证券交易成交额累计在（）万元以上的，获利或者避免损失

金额累计在（）万元以上的，应予立案追诉。

A：50；15

B：100；50

C：30；20

D：50；20

答案：A

67.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规

负责人王某，以下关于王某的说法F确的是（）°

A：王某直接向监事会负责

B：王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方

案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见

C：王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属

各单位实施

D：王某是下属单位负责人

答案：C

68.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于(),期限不超过

()个月。

A：10%；3

B：30%；3

C：20%；6

D：50%；6

答案：D

69.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量

未达到拟公开发行股票数量O的，为发行失败。

A：0.8

B：0.45

C：0.75

I)：0.7

答案：D

70.《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事

会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定错误的有()O

A：证券公司董事会每年至少召开一次会议

B：内部董事人数不得超过董事人数的1/2

C：董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过

D：证券公司可以聘请外部专业人士担任董事

答案：A

71.下列选项中，说法正确的是()。

A：单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任

人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款

B：副董事长必须由董事长任命

C：有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表

D：证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺

答案：A

72.证券公司应当按照()有关规定采集、记录、存储、报送客户交

A：中国证监会

B：中国人民银行

C：工商管理局

D：中国证券业协会

答案：A

73.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员取得执业

证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用

机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后()内向协

会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

A：5日

B：10日

C：30日

D：15日

答案：B

74.证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和

客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接

责任人员单处或者并处警告、3万元以上()万元以下的罚款。

A：15

B：5

C：20

D：10

答案：D

75.根据《证券公司监督管理条例》，合规负责人未按照规定向国务院

证券监督管理机构或者帝关自律组织报告违法违规行为的，责令改正,

给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得

或者违法所得不足3万元的，处以()万元以下的罚款；情节严重的,

撤销任职资格或者证券从业资格。

A：10

B：5

C：7

D：3

答案：D

76.关于证券投资咨洵机构应具备的条件，下列说法不正确的是()o

A：同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、

期货投资咨询从业条件的专职人员

B：有100万元人民币以上的注册资本

C：单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询

从业条件的专职人员

D：高级管理人员中，至少有2名符合证券投资咨询从业条件规定的人

员

答案：D

77.下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企

业债券罪的犯罪，理解正确的是()O

A：因公司发布了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法,

造成市场异常波动，构成欺诈发行股票、债券罪

B：未经国家有关部门批准，向社会发行、以转让股权等方式变相发行

股票或者公司、企业债券的，构成擅自发行股票、公司、企业债券罪

C：对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管

理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

D：因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行股票、债券罪

与擅自发行股票、公司、企业债券罪的主体

答案：C

78.股东大会一般每()定期召开一次。

A：两年

B：一年

C：一月

D：半年

答案：B

79.取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询

机构执业的.

A：1年

B：2年

C：3年

D：18个月

答案：D

80.(2020年真题)根据《证券公司全面风险管理规范》,下列不属于

证券公司风险管理文化机制的是()

A：培训

B：传达

C：考核

D：监督

答案：C

81.华夏公司拟公开发行股份，甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作为

华夏公司的主承销商。四家公司的以下做法错误的是OO

A：乙公司工作人员邀请华夏公司的主要负责人来乙公司参观

B：丙公司工作人员为华夏公司的主要负责人提供出国参观机会

C：丁公司工作人员向华夏公司的主要负责人赠予了丁公司价值50元

的纪念章

D：甲公司工作人员向华夏公司的主要负责人介绍甲公司的承销资质

答案：B

82.证券公司承销证券，以不正当竞争手段招揽承销业务的，应责令改

正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款。

A：十万元以上一百万元以下

B：三十万元以上三百万元以下

C：二十万元以上二百万元以下

D：五十万元以上五百万元以下

答案：D

83.（2018年真题）上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额

超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议

的股东所持表决权的（）以上通过。

A：45325

B：45355

C：45294

D：45293

答案：A

84.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保

荐的保荐机构不得超过()。

A：一家

B：两家

C：三家

D：四家

答案：B

85.按照《刑法》第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、

变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后

果的，处()年有期徒刑或者拘役，并处或者单处()万元以上1()万

元以下罚金。

A：05:05:00

B：5；1

C：3；5

D：3；1

答案：B

86.甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，

进行证券买卖。则下列说法正确的是()O

A：甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬

B：甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益

C：甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易

D：甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖

答案：A

87.关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是

OO

A：从业人员可以直接持有、买卖股票

B：从业人员可以以化名持有、买卖股票

C：从业人员不能收受他人赠送的股票

D：从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

答案：C

88.证券公司风险控制指标体系的核心是()o

A：安全性和流动性

B：净资本和收益性

C：收益性和安全性

D：净资本和流动性

答案：D

89.信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息

披露义务的，责令改正，给予警告，并处以()的罚款。

A：10万元以上30万元以下

B：60万元以上600万元以下

C：50万元以上500万元以下

D：5万元以上50万元以下

答案：C

90.在资产管理集合计划存续期间，持续5个工作日客户少于()人的,

集合计划应当终止。

A：3

B：5

C：4

I)：2

答案：D

91.下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是

OO

A：信息披露的一般原则规定及要求

B：申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条

件以及报送文件、公告文