上市辅导框架协议书

上市辅导框架协议书甲方（辅导机构）：名称：法定代表人：地址：联系方式：乙方（拟上市公司）：名称：法定代表人：地址：联系方式：鉴于乙方拟进行首次公开发行股票并上市（以下简称“上市”），甲方具备从事上市辅导工作的专业能力和经验，经双方友好协商，就甲方为乙方提供上市辅导服务事宜，达成如下协议：一、服务内容及要求1.辅导内容甲方将依据相关法律法规及证券监管部门的要求，为乙方提供全面的上市辅导服务，包括但不限于：协助乙方完善公司治理结构，建立健全内部控制制度，确保公司运作符合法律法规和上市规则的要求。对乙方的财务状况进行梳理和规范，指导乙方按照会计准则编制财务报表，协助乙方解决财务方面存在的问题，提高财务信息的真实性、准确性和完整性。对乙方的业务发展、经营管理等方面进行分析和指导，帮助乙方明确发展战略，优化业务流程，提升核心竞争力。向乙方讲解证券市场基础知识、上市规则和程序，培训乙方的董事、监事、高级管理人员及相关人员，使其熟悉上市相关法律法规和政策要求，具备履行职责所必需的专业知识和技能。协助乙方制定上市计划，协调各中介机构开展工作，对上市过程中涉及的法律、财务、业务等问题提供专业意见和解决方案。2.服务要求甲方应按照本协议约定及证券监管部门的要求，认真履行辅导职责，制定详细的辅导计划并严格执行，确保辅导工作的质量和效果。甲方应定期向乙方通报辅导工作进展情况，及时与乙方沟通解决辅导过程中出现的问题，保证辅导工作的顺利进行。乙方应积极配合甲方的辅导工作，提供真实、准确、完整的资料和信息，按照甲方的要求完成各项整改工作，确保公司符合上市条件。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权要求乙方按照本协议约定及辅导计划提供相关资料和信息，配合开展辅导工作。有权对乙方的公司治理、财务状况、业务经营等方面进行检查和监督，提出整改意见和建议。在辅导过程中，如发现乙方存在重大违法违规行为或其他可能影响上市进程的问题，有权暂停辅导工作，并及时向证券监管部门报告。2.义务按照本协议约定及证券监管部门的要求，为乙方提供专业、全面、及时的上市辅导服务。保守乙方的商业秘密和敏感信息，未经乙方书面同意，不得向任何第三方披露。定期向乙方提交辅导工作报告，总结辅导工作进展情况，分析存在的问题及解决方案，并根据乙方实际情况和证券市场变化，及时调整辅导计划。协助乙方协调与其他中介机构（如保荐机构、会计师事务所、律师事务所等）的工作关系，确保各中介机构之间的沟通顺畅，共同推进上市工作。（二）乙方权利与义务1.权利有权要求甲方按照本协议约定提供高质量的辅导服务，对甲方的辅导工作进行监督和评价。有权向甲方咨询上市相关问题，获取专业意见和建议。2.义务按照本协议约定及甲方要求，积极配合甲方开展辅导工作，提供真实、准确、完整的资料和信息，包括但不限于公司历史沿革、财务状况、业务经营、人员情况等方面的资料。按照甲方的辅导意见和建议，及时进行整改，完善公司治理结构，规范财务运作，提升业务水平，确保公司符合上市条件。负责组织公司董事、监事、高级管理人员及相关人员参加甲方安排的培训课程，保证相关人员按时参加培训，并认真学习相关知识，积极配合甲方完成辅导工作。承担因自身原因导致的辅导工作延误或无法顺利推进的责任，如因乙方提供虚假资料、拒不配合整改等原因造成的后果，由乙方自行承担。三、辅导期限及费用1.辅导期限本协议辅导期限自双方签署之日起，至乙方通过证券监管部门上市辅导验收之日止。预计辅导期限为[X]个月，但实际辅导期限可能根据乙方的实际情况和上市进程进行调整。2.辅导费用乙方应向甲方支付辅导费用共计人民币[X]元（大写：[大写金额]）。该费用支付方式如下：协议签订后[X]个工作日内，乙方向甲方支付辅导费用总额的[X]%作为预付款，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）。在辅导工作进行到中期阶段，经甲方评估乙方配合情况及辅导工作进展符合要求后，乙方向甲方支付辅导费用总额的[X]%，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）。辅导工作结束，乙方通过证券监管部门上市辅导验收后，乙方向甲方支付剩余辅导费用，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）。甲方应在收到乙方每笔款项后的[X]个工作日内，向乙方开具合法有效的发票。四、保密条款1.双方应对在辅导过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息及其他敏感信息予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用上述信息。2.本条款的保密期限为自本协议生效之日起[X]年。五、违约责任1.若甲方未按照本协议约定履行辅导义务，导致辅导工作延误或无法达到预期效果，甲方应承担相应的违约责任，退还乙方已支付的部分或全部辅导费用，并赔偿乙方因此遭受的损失。2.若乙方未按照本协议约定配合甲方开展辅导工作，提供虚假资料或拒不整改，导致辅导工作无法顺利进行或乙方无法通过上市辅导验收，乙方应承担全部责任，已支付给甲方的辅导费用不予退还，同时乙方应赔偿甲方因此遭受的损失，包括但不限于甲方为辅导工作投入的人力、物力成本及预期收益损失等。3.任何一方违反保密条款的约定，应向对方支付违约金人民币[X]元（大写：[大写金额]），并赔偿对方因此遭受的全部损失。如违约行为给对方造成的损失超过违约金金额的，违约方还应继续赔偿对方超出部分的损失。六、争议解决1.本协议的签订及履行过程中如发生争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。2.在争议解决期间，除涉及争议的部分外，双方应继续履行本协议其他无争议的条款。七、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份，具