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文档简介

金融产品投资顾问投资组合优化和客户反馈考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资组合优化能力投资组合年化收益率40%15%按实际年化收益率与市场基准收益率差值评分，每高1个百分点加1分，最高加10分资产配置合理度80%根据投资组合中各类资产占比是否符合风控标准及客户风险偏好进行评分，每符合一项标准加2分，最高加10分风险调整后收益比率1.2按夏普比率计算，每高于目标值0.1加1分，最高加5分投资组合调整次数2次/季度根据季度内实际调整次数评分，每少一次扣1分，每多一次扣0.5分，最低为0分客户资产留存率90%按季度末客户资产留存比例评分，每高1个百分点加1分，最高加10分客户服务与沟通能力客户满意度评分25%4.5分根据客户季度调研问卷评分，每高0.1分加1分，最高加5分客户反馈处理效率3个工作日按处理客户反馈的平均时长评分，每提前1天加1分，最长不超过5分主动服务次数4次/月按月度主动提供市场资讯、产品建议等服务的次数评分，每少一次扣0.5分，每多一次加0.5分，最低为0分客户投诉率0.5%按季度客户投诉比例评分，每低0.1个百分点加1分，最高加5分客户留存率95%按季度末客户留存比例评分，每高1个百分点加1分，最高加10分合规与风险管理能力合规操作达标率20%100%按季度合规检查结果评分，每发现一次违规扣1分，最低为0分风险识别准确率90%根据季度内风险预警及客户投诉中风险识别的准确度评分，每高1个百分点加1分，最高加10分内部培训完成率100%按季度内部合规及产品培训的参与度评分，未全部完成扣1分/次，最高扣5分客户适当性匹配度95%按季度客户产品匹配的合规性评分，每高1个百分点加1分，最高加10分反洗钱合规性100%按季度反洗钱检查结果评分，每发现一次违规扣1分，最低为0分业务拓展能力新客户开发数量15%5个/季度按季度内成功签约的新客户数量评分，每多一个加1分，最高加5分客户资产规模增长10%按季度末客户管理资产规模增长率评分，每高1个百分点加1分，最高加5分交叉销售成功率20%按季度交叉销售产品或服务的成功率评分，每高1个百分点加1分，最高加5分客户转介绍数量2个/季度按季度内客户转介绍的新客户数量评分，每多一个加1分，最高加5分业务目标完成率100%按季度业务指标完成比例评分，每高5个百分点加1分，最高加5分本考核表旨在全面评估金融产品投资顾问在投资组合优化和客户反馈方面的综合表现。请根据各维度指标的实际达成情况，结合评分标准进行客观评价。各维度权重已预设，总分100分。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：

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