证券从业考试市场基础押题卷四(解析)

证券从业考试市场基础押题卷四(解析)

姓名：__________考号：__________题号一二三四五总分评分一、单选题(共10题)1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()A.股票融资功能B.股票投资功能C.股票价格发现功能D.股票风险管理功能2.以下哪种证券被称为无风险证券？()A.企业债券B.国债C.金融债券D.可转换债券3.中国证监会负责以下哪项主要职责？()A.制定证券市场规则B.监管证券公司自营业务C.发行和管理国债D.管理金融债券市场4.在证券市场中，以下哪种行为属于操纵市场？()A.投资者根据市场信息进行投资决策B.投资者大量买入某只股票C.投资者散布虚假信息影响市场D.投资者进行正当的证券交易5.证券公司从事证券自营业务的最低注册资本限额为多少？()A.5000万元B.1亿元C.5亿元D.10亿元6.以下哪个指数通常被用来衡量中国股市的整体表现？()A.上证综指B.深证成指C.中小板指D.创业板指7.在证券交易中，以下哪个术语指的是交易双方成交的金额？()A.成交量B.成交价C.开盘价D.收盘价8.以下哪种证券属于固定收益证券？()A.股票B.债券C.期权D.期货9.在证券市场中，以下哪种行为属于内幕交易？()A.投资者根据公开信息进行投资决策B.投资者通过内幕信息进行交易C.投资者进行正当的证券交易D.投资者散布虚假信息10.以下哪个机构负责监管证券公司的证券自营业务？()A.中国证监会B.国家发改委C.商务部D.人民银行二、多选题(共5题)11.证券市场的基本功能包括以下哪些？()A.股票融资功能B.股票投资功能C.股票价格发现功能D.资源配置功能E.风险管理功能12.以下哪些属于证券公司的业务范围？()A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销与保荐业务D.证券投资咨询业务E.证券资产管理业务13.以下哪些行为可能构成操纵市场？()A.投资者散布虚假信息B.投资者利用内幕信息进行交易C.投资者进行不正当的关联交易D.投资者大量买入某只股票E.投资者进行正当的证券交易14.以下哪些属于证券市场的主要参与者？()A.证券公司B.上市公司C.投资者D.监管机构E.新闻媒体15.以下哪些因素会影响证券价格？()A.宏观经济状况B.上市公司业绩C.市场供求关系D.投资者情绪E.政策法规三、填空题(共5题)16.证券市场上，通过发行股票、债券等证券筹集资金的主体称为______。17.证券公司从事证券经纪业务时，必须按照客户委托的______买卖证券。18.中国证券业协会的官方英文缩写为______。19.根据《证券法》规定，未经证监会批准，任何单位和个人不得设立或变相设立______。20.在证券市场上，投资者进行交易的基本单位称为______。四、判断题(共5题)21.证券公司的自营业务和经纪业务可以同时进行，无需分开管理。()A.正确B.错误22.证券市场中的所有交易都必须通过证券交易所进行。()A.正确B.错误23.内幕交易是指利用未公开的、可能对证券价格产生重大影响的信息进行证券交易的行为。()A.正确B.错误24.中国证监会是证券市场的唯一监管机构。()A.正确B.错误25.所有上市公司都必须在证券交易所上市。()A.正确B.错误五、简单题(共5题)26.简述证券市场的基本功能。27.解释什么是内幕交易，并说明其危害。28.证券公司在证券市场中扮演什么角色？29.什么是证券市场的监管体系？其主要组成部分有哪些？30.简述证券市场中的交易机制。

证券从业考试市场基础押题卷四(解析)一、单选题(共10题)1.【答案】D【解析】证券市场的基本功能包括股票融资、投资、价格发现和资源配置功能，风险管理功能不是证券市场的基本功能。2.【答案】B【解析】国债由国家发行，以国家信用为担保，被认为是没有信用风险的，因此被称为无风险证券。3.【答案】A【解析】中国证监会的主要职责是制定和发布证券市场规则，监管证券市场运作。4.【答案】C【解析】散布虚假信息影响市场是操纵市场的行为，属于违法行为。5.【答案】B【解析】证券公司从事证券自营业务，其注册资本最低限额为1亿元。6.【答案】A【解析】上证综指是上海证券交易所综合指数的简称，通常用来衡量中国股市的整体表现。7.【答案】A【解析】成交量是指在一定时间内，证券交易双方成交的股票数量或金额。8.【答案】B【解析】债券通常有固定的利率和到期日，因此属于固定收益证券。9.【答案】B【解析】内幕交易是指利用未公开的、可能对证券价格产生重大影响的信息进行证券交易的行为。10.【答案】A【解析】中国证监会负责监管证券公司的证券自营业务，确保其合规运作。二、多选题(共5题)11.【答案】ABCDE【解析】证券市场的基本功能涵盖了股票融资、投资、价格发现、资源配置和风险管理等多个方面。12.【答案】ABCDE【解析】证券公司的业务范围广泛，包括证券经纪、自营、承销与保荐、投资咨询和资产管理等多个方面。13.【答案】ABC【解析】操纵市场是指通过不正当手段影响证券价格，其中散布虚假信息、利用内幕信息和进行不正当关联交易均可能构成操纵市场。14.【答案】ABCD【解析】证券市场的参与者包括证券公司、上市公司、投资者和监管机构等，新闻媒体虽对市场有影响，但不是直接参与者。15.【答案】ABCDE【解析】证券价格受多种因素影响，包括宏观经济状况、上市公司业绩、市场供求关系、投资者情绪以及政策法规等。三、填空题(共5题)16.【答案】发行人【解析】在证券市场上，发行人是筹集资金的主体，负责发行证券以筹集资金。17.【答案】种类、数量、价格及期限【解析】证券公司在经纪业务中，需严格遵守客户的委托指令，包括证券的种类、数量、价格和期限等。18.【答案】SAC【解析】中国证券业协会的官方英文全称为“SecuritiesAssociationofChina”，其缩写为SAC。19.【答案】证券公司【解析】《证券法》规定，设立证券公司需经过中国证监会批准，未经批准不得设立或变相设立证券公司。20.【答案】交易单位【解析】在证券市场上，投资者交易时以一定的交易单位为最小交易额，如股票的1手等于100股。四、判断题(共5题)21.【答案】错误【解析】证券公司的自营业务和经纪业务需要分开管理，以防止利益冲突和内幕交易。22.【答案】错误【解析】虽然大部分证券交易通过证券交易所进行，但也有一些场外交易，如柜台交易等。23.【答案】正确【解析】内幕交易的定义正是如此，这种行为违反了证券市场的公平原则。24.【答案】错误【解析】除了中国证监会外，还有其他机构如证券交易所、行业协会等也参与证券市场的监管工作。25.【答案】错误【解析】并非所有上市公司都必须在证券交易所上市，有些公司可能选择在场外市场进行交易。五、简答题(共5题)26.【答案】证券市场的基本功能包括：1)股票融资功能，为企业提供融资渠道；2)股票投资功能，为投资者提供投资机会；3)股票价格发现功能，通过市场供求关系确定证券价格；4)资源配置功能，引导资金流向高效领域；5)风险管理功能，通过分散投资降低风险。【解析】证券市场的基本功能是其存在的基础，涵盖了企业融资、投资者投资、价格发现、资源配置和风险管理等多个方面。27.【答案】内幕交易是指利用未公开的、可能对证券价格产生重大影响的信息进行证券交易的行为。其危害包括：1)违反市场公平原则；2)导致市场不公平；3)损害投资者利益；4)影响市场稳定。【解析】内幕交易是证券市场中的违法行为，它破坏了市场的公平性和透明度，对投资者和市场稳定造成严重危害。28.【答案】证券公司在证券市场中扮演多重角色，包括：1)证券经纪商，为投资者提供买卖证券的服务；2)证券自营商，进行证券自营业务；3)证券承销商，负责证券的发行和销售；4)证券投资咨询机构，提供投资咨询服务。【解析】证券公司在证券市场中扮演着重要角色，是市场运作的关键参与者，其业务范围广泛，对市场发展有重要影响。29.【答案】证券市场的监管体系是指对证券市场进行监督管理的制度安排。其主要组成部分包括：1)监管机构，如中国证监会；2)证券交易所；3)证券业协会；4)会计师事务所、律师事务所等中介机构。【解析】证券市场的监管体系是确