证券从业资格考试必看重点归纳

证券从业资格考试必看重点归纳

姓名：__________考号：__________题号一二三四五总分评分一、单选题(共10题)1.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()A.证券经纪业务B.证券投资业务C.证券承销与保荐业务D.证券投资咨询业务2.根据《证券法》，以下哪项不属于内幕信息的范畴？()A.公司的盈利预测B.公司的重大投资行为C.公司的高级管理人员变动D.公司的年度报告3.下列哪项不是证券交易所的职能？()A.制定交易规则B.组织证券交易C.提供证券交易场所D.管理证券公司的合规事务4.以下哪种情况不属于操纵证券市场行为？()A.编造并传播虚假信息，扰乱证券交易市场B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或数量C.指使他人买卖证券，影响证券交易价格或数量D.上市公司发布虚假信息5.以下哪项不是证券投资者保护基金的主要用途？()A.支付投资者赔偿B.补充证券公司注册资本C.支持证券市场发展D.监督证券公司合规经营6.根据《证券法》，以下哪项不是证券发行的条件？()A.依法制定的发行方案B.公司章程规定的合法有效C.具备持续盈利能力D.董事长具备良好的道德品质7.以下哪种行为构成虚假陈述？()A.上市公司发布真实但不完整的财务报告B.证券公司发布与事实不符的投资建议C.上市公司未按照规定披露重大事件D.证券公司未按规定进行内部审计8.以下哪项不属于证券市场监管机构？()A.中国证监会B.中国人民银行C.中国保监会D.中国银监会9.以下哪项不是证券公司的合规管理内容？()A.制定合规政策B.开展合规培训C.进行合规检查D.负责证券发行监管二、多选题(共5题)10.证券公司的合规管理包括哪些方面？()A.合规政策制定B.合规培训C.合规检查D.风险控制E.内部审计11.以下哪些属于证券公司的主要业务？()A.证券经纪业务B.证券投资业务C.证券承销与保荐业务D.证券投资咨询业务E.证券资产管理业务12.内幕信息的披露要求包括哪些内容？()A.信息的真实性B.信息的及时性C.信息的完整性D.信息的公平性E.信息的保密性13.以下哪些属于证券市场监管的主要手段？()A.法律手段B.行政手段C.经济手段D.技术手段E.社会监督14.证券投资者保护基金的作用有哪些？()A.支付投资者赔偿B.补充证券公司注册资本C.支持证券市场发展D.监督证券公司合规经营E.提供证券交易服务三、填空题(共5题)15.证券市场的三公原则是指公开、公平、__。16.证券公司开展业务，其净资本不得低于其风险资本的__。17.证券发行人必须在发行证券前，按照规定编制__。18.证券交易所有权决定暂停或恢复某种证券的交易，这是证券交易所的__。19.证券投资者保护基金的主要用途是__。四、判断题(共5题)20.证券公司的法定代表人必须具备证券从业资格。()A.正确B.错误21.证券公司的自营业务和经纪业务可以同时进行，不受到限制。()A.正确B.错误22.证券公司的内部控制制度只需要在公司内部执行，无需对外公开。()A.正确B.错误23.证券发行人可以不按照规定披露重大事件，以保护公司商业秘密。()A.正确B.错误24.证券公司可以在未取得相应资质的情况下，开展证券投资咨询业务。()A.正确B.错误五、简单题(共5题)25.请简述证券发行注册制的核心特点。26.什么是证券市场的“三公”原则？它在证券市场中起到什么作用？27.证券投资者保护基金的作用是什么？它在证券市场中扮演什么角色？28.证券公司合规管理的目的是什么？它主要包括哪些内容？29.证券市场监管的主要手段有哪些？它们各自的特点是什么？

证券从业资格考试必看重点归纳一、单选题(共10题)1.【答案】B【解析】证券公司的主要业务包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等，证券投资业务属于投资者个人行为，不是证券公司的直接业务。2.【答案】D【解析】公司的年度报告不属于内幕信息，它是公开披露的信息，而内幕信息是指未公开的、可能对证券价格产生重大影响的信息。3.【答案】D【解析】证券交易所的职能包括制定交易规则、组织证券交易、提供证券交易场所等，但不直接管理证券公司的合规事务。4.【答案】D【解析】上市公司发布虚假信息属于欺诈客户行为，不属于操纵证券市场行为。操纵市场行为是指影响证券价格的行为。5.【答案】B【解析】证券投资者保护基金主要用于支付投资者赔偿、支持证券市场发展、监督证券公司合规经营等，不用于补充证券公司注册资本。6.【答案】D【解析】证券发行的法定条件包括依法制定的发行方案、公司章程规定的合法有效、具备持续盈利能力等，董事长的道德品质不属于法定条件。7.【答案】B【解析】虚假陈述是指发布与事实不符的信息，证券公司发布与事实不符的投资建议属于虚假陈述行为。8.【答案】C【解析】中国证监会负责证券市场监管，中国人民银行负责货币政策和金融市场监管，中国保监会负责保险市场监管，中国银监会负责银行业监管。9.【答案】D【解析】证券公司的合规管理内容包括制定合规政策、开展合规培训、进行合规检查等，负责证券发行监管属于监管机构的职责。二、多选题(共5题)10.【答案】A,B,C,E【解析】证券公司的合规管理包括合规政策制定、合规培训、合规检查和内部审计等方面，以确保公司遵守相关法律法规。风险控制虽然重要，但不属于合规管理的范畴。11.【答案】A,C,D,E【解析】证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券投资咨询业务和证券资产管理业务。证券投资业务通常属于投资者个人行为，不是证券公司的直接业务。12.【答案】A,B,C,E【解析】内幕信息的披露要求包括信息的真实性、及时性、完整性和保密性，以确保市场信息的透明度和公平性。信息的公平性不属于披露要求。13.【答案】A,B,C,D,E【解析】证券市场监管的主要手段包括法律手段、行政手段、经济手段、技术手段和社会监督，综合运用这些手段以维护证券市场的正常秩序。14.【答案】A,C,D【解析】证券投资者保护基金的作用包括支付投资者赔偿、支持证券市场发展、监督证券公司合规经营等。补充证券公司注册资本和提供证券交易服务不是其作用。三、填空题(共5题)15.【答案】公正【解析】证券市场的三公原则是公开、公平、公正，确保市场参与各方在公平的基础上进行交易，防止不正当交易行为。16.【答案】120%【解析】根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司开展业务时，其净资本不得低于其风险资本的120%，以保障公司稳健经营。17.【答案】招股说明书【解析】证券发行人必须在发行证券前，按照规定编制招股说明书，详细披露公司的财务状况、业务情况、风险因素等信息，以供投资者决策参考。18.【答案】自律管理【解析】证券交易所作为自律性组织，有权决定暂停或恢复某种证券的交易，以维护市场秩序和公平交易。19.【答案】支付投资者赔偿【解析】证券投资者保护基金的主要用途是支付投资者赔偿，当证券公司因经营不善等原因导致投资者利益受损时，保护基金提供资金支持，保障投资者的合法权益。四、判断题(共5题)20.【答案】正确【解析】根据《证券法》的规定，证券公司的法定代表人必须具备证券从业资格，以确保其具备必要的专业知识和能力。21.【答案】错误【解析】证券公司的自营业务和经纪业务应当严格分开，自营业务的风险和收益由证券公司自行承担，而经纪业务的风险和收益由客户承担。22.【答案】错误【解析】证券公司的内部控制制度是公司治理的重要组成部分，需要对外公开，接受监管机构的监督检查，以保障投资者利益。23.【答案】错误【解析】证券发行人必须按照规定及时、准确地披露重大事件，以保障投资者知情权，违反规定将承担相应的法律责任。24.【答案】错误【解析】证券公司开展证券投资咨询业务必须取得相应的资质，未经许可擅自开展业务将违反相关法律法规。五、简答题(共5题)25.【答案】证券发行注册制是指发行人在发行证券时，必须向监管机构提交真实、准确、完整的发行文件，监管机构对发行文件进行形式审查，不进行实质判断。核心特点包括：发行人承担主要责任、监管机构实行形式审查、市场参与者承担主要风险。【解析】证券发行注册制强调发行人自我披露和责任，监管机构主要进行形式审查，这有助于提高市场效率，降低监管成本。26.【答案】证券市场的“三公”原则是指公开、公平、公正。它要求证券市场中的所有参与者都能平等地获取信息，所有交易都应公平进行，市场规则对所有参与者一视同仁。这些原则有助于维护证券市场的秩序，保护投资者的合法权益。【解析】三公原则是证券市场健康发展的基石，通过确保信息的公开透明，交易的公平性和监管的公正性，来促进市场的稳定和效率。27.【答案】证券投资者保护基金的作用是保护投资者利益，补偿投资者损失。在证券市场中，它扮演着风险分散和风险补偿的角色，有助于稳定市场信心，维护市场稳定。【解析】保护基金通过为投资者提供一定的经济补偿，减轻投资者因证券公司经营失败而遭受的损失，从而促进市场的稳定和健康发展。28.【答案】证券公司合规管理的目的是确保公司及其员工遵守相关法律法规和公司内部规章制度，防范合规风险。它主要包括制定合规政策、开展合规培训、进行合规检查和合规风险控制等内