证券从业资格考试《证券发行与承销》题库模拟试题

证券从业资格考试《证券发行与承销》题库模拟试题

姓名：__________考号：__________一、单选题(共10题)1.首次公开发行股票的发行人，应当具备健全且运行良好的组织机构，符合下列哪项要求？()A.董事会成员中至少有一名具有10年以上证券市场工作经验的人员B.独立董事占董事会成员的比例不少于1/3C.有权代表公司对外签订合同的高级管理人员不少于3人D.公司内部控制在所有重大方面均有效2.下列哪项不属于证券发行与承销业务中的禁止行为？()A.提供虚假的或者隐瞒重要事实的文件、资料和信息B.隐匿、伪造、篡改或者毁损文件、资料和信息C.采取不正当手段操纵发行、定价过程D.证券公司及其从业人员不得未经验收，擅自使用已提交的发行申请文件、资料和信息的复印件或者复印件3.在股票发行过程中，发行人和主承销商应当披露的发行价格区间确定依据不包括以下哪项？()A.发行人最近一个会计年度经审计的净利润B.发行人最近一个会计年度经审计的净资产C.发行人最近一个会计年度经审计的营业收入D.发行人董事会决议4.在股票发行过程中，下列哪项不属于发行人信息披露义务？()A.发行人应当及时、准确地披露所有对投资者作出投资决策有重大影响的信息B.发行人应当披露发行人的董事、监事、高级管理人员及持有5%以上股份的股东的情况C.发行人应当披露发行人的财务会计报告D.发行人应当披露发行人的审计报告5.下列哪项不属于证券发行与承销业务中的证券服务机构？()A.会计师事务所B.律师事务所C.证券公司D.证券投资咨询机构6.在股票发行过程中，下列哪项不属于发行人信息披露义务？()A.发行人应当及时、准确地披露所有对投资者作出投资决策有重大影响的信息B.发行人应当披露发行人的董事、监事、高级管理人员及持有5%以上股份的股东的情况C.发行人应当披露发行人的财务会计报告D.发行人应当披露发行人的审计报告7.在股票发行过程中，下列哪项不属于发行人信息披露义务？()A.发行人应当及时、准确地披露所有对投资者作出投资决策有重大影响的信息B.发行人应当披露发行人的董事、监事、高级管理人员及持有5%以上股份的股东的情况C.发行人应当披露发行人的财务会计报告D.发行人应当披露发行人的审计报告8.在股票发行过程中，下列哪项不属于发行人信息披露义务？()A.发行人应当及时、准确地披露所有对投资者作出投资决策有重大影响的信息B.发行人应当披露发行人的董事、监事、高级管理人员及持有5%以上股份的股东的情况C.发行人应当披露发行人的财务会计报告D.发行人应当披露发行人的审计报告9.在股票发行过程中，下列哪项不属于发行人信息披露义务？()A.发行人应当及时、准确地披露所有对投资者作出投资决策有重大影响的信息B.发行人应当披露发行人的董事、监事、高级管理人员及持有5%以上股份的股东的情况C.发行人应当披露发行人的财务会计报告D.发行人应当披露发行人的审计报告10.在股票发行过程中，下列哪项不属于发行人信息披露义务？()A.发行人应当及时、准确地披露所有对投资者作出投资决策有重大影响的信息B.发行人应当披露发行人的董事、监事、高级管理人员及持有5%以上股份的股东的情况C.发行人应当披露发行人的财务会计报告D.发行人应当披露发行人的审计报告二、多选题(共5题)11.下列哪些是证券发行与承销过程中发行人信息披露的主要内容？()A.发行人的基本情况B.发行人财务状况和盈利能力C.发行人募集资金用途D.发行人董事、监事、高级管理人员及持股情况E.发行人重大合同和诉讼仲裁事项12.在股票发行过程中，下列哪些行为属于不正当竞争行为？()A.提供虚假信息误导投资者B.采取不正当手段操纵发行、定价过程C.投资者委托的证券公司不得进行虚假宣传D.证券公司及其从业人员不得利用职务之便为自己或者他人谋取不正当利益E.证券公司不得以不正当竞争手段招揽承销业务13.证券发行与承销业务中的证券服务机构主要包括哪些？()A.会计师事务所B.律师事务所C.证券公司D.资产评估机构E.证券投资咨询机构14.首次公开发行股票的发行人，应当具备哪些条件？()A.董事会成员中至少有一名具有10年以上证券市场工作经验的人员B.独立董事占董事会成员的比例不少于1/3C.有权代表公司对外签订合同的高级管理人员不少于3人D.公司内部控制在所有重大方面均有效E.具有持续盈利能力，财务状况良好15.在股票发行过程中，下列哪些文件需要发行人和主承销商披露？()A.发行人招股说明书B.发行人财务报表及审计报告C.发行人董事、监事、高级管理人员及持股情况D.主承销商承销说明书E.发行人与主承销商签订的承销协议三、填空题(共5题)16.首次公开发行股票后，发行人的股份总数超过人民币四亿元的，向不特定对象公开发行的股份比例最低不少于公司股份总数的______。17.在股票发行过程中，发行人披露的信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者______。18.主承销商应当对发行人进行辅导，辅导内容包括发行人的董事、监事、高级管理人员及持有5%以上股份的股东等，使其全面了解证券市场及《证券法》的相关规定，辅导期限不少于______。19.证券公司从事证券发行与承销业务的，应当具备的条件之一是具有持续经营能力，最近3年连续盈利，净利润符合净资本要求的______倍以上。20.证券公司从事证券承销业务，承销团对承销的股票应当明确各自的承销责任，并相互提供______，共同承担连带责任。四、判断题(共5题)21.首次公开发行股票时，发行人可以自行选择发行方式，无需通过主承销商进行。()A.正确B.错误22.在股票发行过程中，发行人有权自行决定发行价格。()A.正确B.错误23.证券公司可以同时担任多个股票发行的保荐机构和主承销商。()A.正确B.错误24.发行人在发行股票前，必须聘请会计师事务所进行审计。()A.正确B.错误25.主承销商在股票发行过程中，只需要负责发行价格的确定。()A.正确B.错误五、简单题(共5题)26.问：什么是首次公开发行股票（IPO）？请简述IPO的基本流程。27.问：在股票发行过程中，发行人和主承销商有哪些信息披露义务？28.问：什么是股票承销？承销有哪几种方式？29.问：什么是股票配售？配售有哪些种类？30.问：在证券发行与承销过程中，有哪些监管措施保障投资者的合法权益？

证券从业资格考试《证券发行与承销》题库模拟试题一、单选题(共10题)1.【答案】D【解析】发行人应当具备健全且运行良好的组织机构，内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的独立性，公司内部控制在所有重大方面均有效。2.【答案】D【解析】证券公司及其从业人员不得未经验收，擅自使用已提交的发行申请文件、资料和信息的复印件或者复印件属于证券发行与承销业务中的正常行为，不属于禁止行为。3.【答案】D【解析】发行价格区间的确定依据通常包括发行人的盈利能力、财务状况、市场状况等因素，董事会决议不属于确定发行价格区间的依据。4.【答案】D【解析】发行人的审计报告通常由会计师事务所出具，不属于发行人的信息披露义务，发行人应当披露的审计报告是会计师事务所出具的报告。5.【答案】C【解析】证券公司是从事证券发行与承销业务的机构，不属于证券服务机构。证券服务机构包括会计师事务所、律师事务所、证券投资咨询机构等。6.【答案】D【解析】发行人的审计报告通常由会计师事务所出具，不属于发行人的信息披露义务，发行人应当披露的审计报告是会计师事务所出具的报告。7.【答案】D【解析】发行人的审计报告通常由会计师事务所出具，不属于发行人的信息披露义务，发行人应当披露的审计报告是会计师事务所出具的报告。8.【答案】D【解析】发行人的审计报告通常由会计师事务所出具，不属于发行人的信息披露义务，发行人应当披露的审计报告是会计师事务所出具的报告。9.【答案】D【解析】发行人的审计报告通常由会计师事务所出具，不属于发行人的信息披露义务，发行人应当披露的审计报告是会计师事务所出具的报告。10.【答案】D【解析】发行人的审计报告通常由会计师事务所出具，不属于发行人的信息披露义务，发行人应当披露的审计报告是会计师事务所出具的报告。二、多选题(共5题)11.【答案】ABCDE【解析】发行人信息披露的主要内容包括发行人的基本情况、财务状况和盈利能力、募集资金用途、董事、监事、高级管理人员及持股情况、重大合同和诉讼仲裁事项等，旨在保障投资者充分了解发行人信息。12.【答案】ABE【解析】不正当竞争行为包括提供虚假信息误导投资者、采取不正当手段操纵发行、定价过程、证券公司不得以不正当竞争手段招揽承销业务等。C和D项属于证券公司和从业人员的基本行为规范。13.【答案】ABDE【解析】证券发行与承销业务中的证券服务机构主要包括会计师事务所、律师事务所、资产评估机构和证券投资咨询机构。证券公司本身是从事证券发行与承销业务的主体，不属于证券服务机构。14.【答案】DE【解析】首次公开发行股票的发行人应当具备持续盈利能力，财务状况良好，公司内部控制在所有重大方面均有效。A、B、C项属于发行人组织机构的要求，但不构成首次公开发行股票的必要条件。15.【答案】ABCDE【解析】在股票发行过程中，发行人和主承销商需要披露发行人招股说明书、财务报表及审计报告、董事、监事、高级管理人员及持股情况、主承销商承销说明书以及发行人与主承销商签订的承销协议等文件，以保障投资者充分了解发行和承销信息。三、填空题(共5题)16.【答案】10%【解析】根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，首次公开发行股票后，发行人的股份总数超过人民币四亿元的，向不特定对象公开发行的股份比例最低不少于公司股份总数的10%。17.【答案】重大遗漏【解析】根据《证券法》规定，发行人披露的信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，以保障投资者的合法权益。18.【答案】3个月【解析】根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，主承销商应当对发行人进行辅导，辅导期限不少于3个月，以确保发行人充分了解证券市场及相关法律法规。19.【答案】1.5【解析】根据《证券法》规定，证券公司从事证券发行与承销业务的，应当具备的条件之一是具有持续经营能力，最近3年连续盈利，净利润符合净资本要求的1.5倍以上。20.【答案】连带担保【解析】根据《证券法》规定，证券公司从事证券承销业务，承销团对承销的股票应当明确各自的承销责任，并相互提供连带担保，共同承担连带责任。四、判断题(共5题)21.【答案】错误【解析】首次公开发行股票时，发行人必须通过具有主承销商资格的证券公司进行发行，不能自行选择发行方式。22.【答案】错误【解析】在股票发行过程中，发行价格通常由发行人与主承销商协商确定，发行人无权自行决定发行价格。23.【答案】错误【解析】证券公司不得同时担任同一股票发行的保荐机构和主承销商，以避免利益冲突。24.【答案】正确【解析】发行人在发行股票前，必须按照相关法律法规的要求聘请会计师事务所进行审计，以保障信息披露的真实性和准确性。25.【答案】错误【解析】主承销商在股票发行过程中，除了负责发行价格的确定外，还需要负责发行的组织、协调、信息披露等工作，确保发行过程的顺利进行。五、简答题(共5题)26.【答案】首次公开发行股票（IPO）是指公司首次将股份向社会公众投资者出售，以便在股票交易所上市交易。基本流程包括：公司完成股份制改造、进行资产评估、选择保荐机构和主承销商、编制招股说明书、申请证监会审核、发行定价、发行股票、股票上市交易。【解析】首次公开发行股票是公司向公众募集资金的重要途径，IPO的基本流程涵盖了公司股份制改造、资产评估、发行准备、证监会审核、发行定价、股票发行和上市交易等环节。27.【答案】发行人和主承销商在股票发行过程中有义务披露真实、准确、完整的信息。具体包括：发行人的基本情况、财务状况、募集资金用途、发行价格区间、董事、监事、高级管理人员及持股情况、重大合同和诉讼仲裁事项等。【解析】发行人和主承销商的信息披露义务旨在保障投资者能够充分了解发行人的真实情况，作出明智的投资决策。这些信息披露内容涵盖了公司的各个方面，确保了信息披露的全面性和透明度。28.【答案】股票承销是指证券公司接受发行人的委托，以发行人的名义发行股票的行为。承销方式主要有包销和代销两种。