工程设计和前期咨询过程控制程序 (一)

工程设计和前期咨询过程控制程序

1.目的

为使承接的工程设计与咨询项目全过程得到有效操纵，确保设计产品满足

顾客与法律法规的要求，并不断增强顾客满意，特制定设计与咨询项目过程操纵

程序。

2.范围

本程序适用于本公司所承担的工程项目的设计与咨询各阶段的全过程操纵。公司

承接的项目按重点程度、合同额与技术难度可分为院级项目与所级项目，具体分级见

《生产项目立项管理规定》。

3.职责

3.1院长

确定公司承担项目的主办部门与参加部门。

3.2主管院领导

a）主管院领导批准院级项目的《项目工作大纲》。

h）负责院级项目的对外沟通、重大问题处理，参加成果确认等有关程序.

c）参加主管项目的设计评审、设计确认，指导所主管项目的设计工作。

d）负责签发向外单位发文及设计变更红头文等。

3.3主管副总工程师（专业副总工程师）

a）负责审核院级项目的《踏勘大纲》、《踏勘/核查报告》。

b）负责审核或者主持评审院级项目的《项目工作大纲》。

c）主持院级项目设计评审、设计验证等活动。

d）参加项目方案研讨、设计确认等活动

0）负责组织项目质量目标与技术创新的策划。

f）负责或者组织项目设计输出文件的审定。

g）必要时，编制专业设计指导原则、技术要求等事先指导内容。

3.4生产与技术处

a）负责确定项目主管副总工程师（专业副总工程师）。

b）负责对《工作大纲》的计划进度执行实施监督、协调。

c）负责确定参与设计过程中本公司与内、外部组织之间的职责、分工范围、

协作技术条件、专业互提资料、项目进度要求等。

d）负责参加设计评审、设计确认及确认文件最终完成时间，并做好有关信

息反馈工作。

3.5生产部门负责人

院级项目：

a）负责委任项目负责人、主管主任工程师。

b）负责审核《项目工作大纲》。

c）审批项目《踏勘大纲》、《踏勘/核查报告》。

d）参加项目评审、成果确认等有关程序。

e）参与项目的对外沟通、重大问题处理等。

所级项目：

a）负责委任项目负责人、主管主任工程师。

b）负责审批项目《踏勘大纲》、《踏勘/核查报告》。

c）负责批准《项目工作大纲》。

d）主持或者委托主持大纲直贯会。

e）主持或者委托主持项目设计评审，参加设计确认等有关程序。

f）负责项目的对外沟通、重大问题处理，是项目的最终负责人等。

3.6项目负责人（涉及多部门联合承担的项目，该岗位为主办部门委任的

项目负责人）

a）负责组织编制、宣贯与执行《项目工作大纲》，现场踏勘、方案研讨。

b）负责提出评审需求，组织评审会及记录、纪要，同意并配合内、外部审

查，负责评审会议记录、纪要。

c）负责项目内外部接口的协调、审核/会签，组织设计项目实施过程的各

项质量活动，并负责与顾客的沟通。

d）负责组织设计输出文件的自校、复核、审核。

e）对项目成本、进度、质量负责\保质保量按时完成项目计划任务，及项

目成果签署、出版、总结、归档及项目各专业全过程质量操纵文件的整理、归

档。

3.7主管主任工程师

a）负责《项目工作大纲》的所内审核，受部门负责人委托主持大纲宣贯会。

b）参加院级项目的设计评审、设计验证等活动。

c）主持项目的所级设计评审、设计验证等活动。

d）负责或者组织所级项目设计输出文件的审核。

e）必要时，编制所级项目专业设计指导原则、技术要求等事先指导内容。

3.8分项负责人

在项目负责人领导下推进分项进度，按研讨情况拟定方案、编制成果，并

对其成本、进度、质量负责。

3.9各级设计人员

根据《项目工作大纲》确定的职责与技术要求，参照国家/行业的法规、标

准、规范要求，负责相应计算、绘图、文件/报告编制及校核、审核等技术责任，

确保其设计输出满足输入的要求。

4.项目启动

4.1项目立项、任务下达

详见《生产项目立项管理规定》。

4.2组建项目组

部门负责人按照《项目立项传递（评审）单》中各自承担的工作内容与《勘

察设计人员资格能力评定准则》选择相应资格的人员组建项目组，项目正式启动。

4.3项目分析研讨

4.3.1项目负责人根据《项目立项传递（评审）单》及合同等委托要求，

确定是否需要组织项目分析研讨会。

4.3.2研讨会：院级项目由主管副总工程师主持，所级项目由主管主任工

程师主持。项目负责人介绍项目情况，并安排专人负责会议记录，形成《会议

记录（纪要）单》，经主持人签认后，项目负责人负责及时发送给主管院领导及

组织分项负责人参与编制《项目工作大纲》。必要时，由主管副总工程师（专业

副总工程师）编制专业设计指导原则、技术要求、往常类似经验等事先指导内

容，并根据项目规模、技术复杂程度组织必要的质量策划会议。

5.1.2《项目工作大纲》至少应涉及：

a）项目基本情况、要求及项目质量目标；

b）由顾客委托的功能、性能要求（合同要求、工作范围、时间要求等业主的书

面与口头要求），包含政府批文或者项目前一阶段成果及其审查批文，与项目特别

需提醒的国家、行业、地方法律法规要求，有关技术标准、规程规范，与项目

技术特点、关键点、难点与环保等特性要求；

c）技术接口，包含分包、合作、联合设计单位之间的外部接口与院内专业

之间的工作安排（包含外委项目、协作内容、分工、资料互提时间及协调责任

人等）;

d）总体计划进度、各专业协作进度及项目组人员的职责，包含项目研讨/

评审，及设计验证与确认活动的时机、方式、要紧人员安排等；（大纲的重点）

e）各专业设计指导原则、技术要求、环保要求、往常类似设计成功或者需

要改进的有关信息、要紧技术指标等事先技术指导内容；

f）设计后服务安排，包含服务内容、时间、资源配置（包含人员、所需设

备、设施及必要的技术保障）等；（初设阶段通常是配合业主审查，施设阶段要安排

好施工配合事宜）

g）其它需要明确的内容，包含项目总结、归档等要求的明确；

h）大纲宣贯记录。

注：若项目涉及多专业且专业完成时间滞后，可单独编制《项目工作大纲》，

但需在主体大纲中明确。

5.2内外部接口

5.2.1外部接口

当发生本公司以外的组织参加本院项目分包、合作或者联合完成时，按院

《项目分包操纵程序》执行，项目负责人在《项目工作大纲》中具为明确分包

或者联合设计的工作内容。包含：

a）项目分工范围、内容、要求及双方责任（必要时可在合同/协议中明

确）。

b）必要的联络安排（包含相互传递文件的信息、验收时机、联系人、方

式、时间进度）及必要的会议文件、记录等。

5.2.2内部接口

项目负责人应在《项目工作大纲》中明确各专业需协作的技术条件与务必

统一的技术标准、要求，各专业人员的职责、专业协作进度等，及时发放至项

目组各有关专业/岗位，并要求：

a）各专业与部门之间互提资料由提出专业设计人填写《技术接口传递单》，

经本专业校审人校审签名后传递，接收专业负责人签收。

b）《技术接口传递单》一式多份，有关专业或者部门各执一份，责任人详

阅传递单后在同意部门栏内签收，如有附件，还应按附件目录如数清点后签收。

c）当传递单内容存在较大范围修改且影响其他专业设计时，应重新填写《技

术接口传递单》并按上述要求重新提交。

5.2.3当接口关系难以用传递单形式协调解决的，由项目主办部门提出，

由生产与技术处组织，主管院领导主持召开各方协调会议，并要求：

a）内部协调会参加人员为项目负责人、分项负责人、生产与技术处、部门

负责人（或者委托主管主任工程师）、主管副总工程师。

b）协调会的结果应由会议主持人组织填写《会议记录/纪要单》记录、签

发，并及时传递与储存。

关于特定项目或者特殊合同要求的项目，其质量管理体系过程（包含设计

过程）与资源提供的操纵，应编制“质量计划”。

5.3大纲评审

5.3.1大纲审批

院级项目的《项目工作大纲》编制完成后交部门负责人、生产管理人员、

主管副总工、专业副总工审核，主管院领导审批。

所级项目的《顼目工作大纲》编制完成后提交主管主任工程师、生产管理

人员审核，部门负责人审批。

5.3.2大纲评审（分两种方式，会议评审与会签评审）

a）当生产与技术处、主管副总工（院级项目）或者主管主任工程师（所级

项目）认为有必要组织大纲评审会时，则由项目负责人填写《设计评审申请单》,

报项目主管院领导批准，通知各参会人员。

（凡是需要院级会议评审的，均要填写《设计评审申请单》，会议后及时编写《会议

纪要》，然后是《实施纪要跟踪单》）

b）大纲评审会由生产与技术处组织，项目组负责会务工作包含会议签到、

记录，主管副总工主持，主管院领导、生产与技术处、部门负责人（可委托主

管主任工程师）、项目负责人与分项负责人参与。

C）工作大纲评审会结束后，项目负责人整理会议纪要，经主持人签发后，

发放给有关人员，并根据评审意见对工作大纲修改定稿。

d）大纲评审可使用会签形式。

5.3.3大纲定稿、发放

a）会签评审意见，由项目负责人根据《生产项目产品审查单》中各级责任

人的评审意见，组织对大纲修改完善后，按原编制级别审批。

b）会议评审结论，由项目负责人按《会议记录（纪要）单》中主持人签发

的纪要，组织对《项目工作大纲》修改完善，经主持人确认签署后，按原编制

级别审批。

c）项目负责人负责将修改定稿的《项目工作大纲》及时发放给与项目有关

的部门/专业与岗位人员。

5.4大纲宣贯（分两种方式，会议宣贯与会签宣贯）

a）项目负责人在《项目工作大纲》定稿后，视需要组织大纲宣贯会，会议

手续、流程同本程序5.3.2。

b）宣贯会由主管副总工主持，项目组全体成员（含协办部门）参与，项目

负责人形成会议纪要，并报主管院领导备案。

c）工作大纲宣贯也可使用会签形式，会签人员应包含：项目组全体成员（含

协办部门）。

5.5大纲修订：FI前做的很不够，几乎没有修订。严格内审时所有输出务必与大纲

内容一致）

5.5.1项目负责人应严格按大纲的安排组织项目实施，并经常脸查计划执

行情况，生产与技术处监督检查计划实施情况，确保按期履行项目任务。

5.5.2计划执行过程中，因内外部要求、资源、进度等因素需作必要调整

或者补充时，应由灰目负责人在《大纲修改审批传递单》中，如实填写修改/调

整的缘由、内容及要求，并签署填写人、日期，经原审批人或者相应责任人批

准后及时传递到有关专业、人员。如：

a）因时间进度调整，由项目负责人填写交生产与技术处项目主管协调确认;

b）因工作需要调整项目构成员包含项目负责人时，所级项目由主办部门负

责人审批；院级项目由主办部门负责人填写后，由主管副总工、主管院领导审

批；

c）因项目内容、要求发生变更，由项目负责人填写后，所级项目由主办部

门负责人审批；院级项目由主管副总工、主管院领导审批；

d）因顾客要求发生较大变化时，由项目负责人填写，交生产与技术处会同

经营处按对应变更内容的要求实施大纲变更的修改审批/确认。

6.项目实施

6.1现场测量调查

6.1.1项目负责人根据上阶段路线方案及踏勘结果，组织项目组研究优化路

线方案。当方案复杂时应邀请部门负责人及主管副总工程师参与研究。路线方

案形成后应进行评审c（除了特别稳固的路线方案,通常情况下外业测量？前路线方案

需要评审一次，路线稳固后再开展外业工作。所级项目进行所级评审、院级项目进行院级

评审）

6.1.2项目负责人根据总体方案及其评审意见，组织现场测量及有关调查

工作，同时根据工作大纲要求组织专题研究（如水文分析、防洪评价、地震安评等）。

6.2设计方案

6.2.1总体方案

a）项目负责人在测量与调查工作完成后，需要组织编制项目总体方案。

b）根据项目测量及调查结果，在收集项目有关资料基础上，项目负责人组

织分项负责人及要紧成员进行总体方案研讨。部门负责人应参加项目方案的所

内研讨。

c）初步总体方案拟定后，项目负责人或者主任工程师组织总体方案的所内

评审。并完成《设计评审申请单》、《会议记录（纪要）单》、《实施纪要跟踪单》。

d）在总体方案所内评审修改后，组织总体方案院级评审，评审同本程序

“5.3.2大纲评审”。（凡是需要院级会议评审的，均要提交所级评审记录，均要填写《设

计评审申请单》，会议后及时编写《会议纪要》，然后是《实施纪要跟踪单》）（记住：测量

之前路线方案要评审，测量之后总体方案要评审）

6.2.2专业方案

a）根据有关资料与研讨结果，项目负责人组织各分项负责人及要紧成员研

究完成专业方案。

b）专业方案完成后应进行专业方案评审，所级项目由主任工程师主持，院

级项目由主管副总工程师主持，参评人员就评审内容发表意见与提出问题，主

持人总结评审意见，并做出明确结论。

c）项目负责人根据方案评审会议结论，组织实施方案修改及完善。

d）各专业方案稳固后，全面开展设计绘图工作。

e）若确定专题报告、科研、试验等需外部配合时，项目负责人应提出外委

申请，并按《分包程序》实施。

6.3设计及输出（输出包含计算书、说明书、图纸等）

6.3.1设计

设计人应遵照设计输入的要求及规定的法规与各专业规范要求进行设计。

内容、深度至少应满足：

a）确保设计输出的内容满足设计输入的要求。

b）为采购、施工安装提供适当的信息］如设备、材料表、施工注意事项）。

c）包含或者引用施工、安装验收规范，适用时还应包含重要建材及重要设

备的同意准则。

d）规定对安全与正常使用所务必的产品特性。

6.3.2设计输出

输出文件包含：设计方案、初步设计、概算文件；施工图、预算文件、计

算书，及其它输出文件如：施工技术要求，与合同规定的其他文件。

设计输出文件应：

a）对应用的规范、公式、参数、参考资料及使用的软件名称等有清晰的交

待。

b）“CAD”出图时应打印计算输入参数与输出结果，作为计算书的附件，

供校审查阅。

c）设计文件的内容、深度与编排满足合同与现行国家/行业有关规范、规

程及部颁文件编制办法等规定，满足环保要求。

d）设计图纸的图框、图标及文件格式、编号、签署、章印等均按照本程序

“成品标识”的规定执行。

e）设计输出文件在放行前应得到批准，以确认设计文件符合本公司成果标

准化文件要求。

6.4设计验证（分通常验证与特别验证两种）

为确保设计阶段的输出成果满足该阶段设计输入的要求，在阶段设计完成

后或者成果批准发放前，项目组应按《项目工作大纲》确定的设计验证时机与

方式实施设计验证C

6.4.1通常设计验证

设计输出文件发放前均应按院《生产项目产品校审办法》对设计输出文件

符合设计输入的要求，包含适用的法律、法规、标准、规范要求，及本院有关

规定组织校审。设计输出文件的校审包含：

6.4.1.1自校1部门内完成）

设计人对CAD与计算软件的输入数值、计算书与手算数值与每张图纸逐一

自校，填写《生产项目产品校审单》签字后将以上成果、资料、表单送交复核、

审核、审定与必要的专业会签。（目前发现大部分校审单是复核人员填写的）

6.4.1.2复核（部门内完成）

复核人在签收设计人送核的图纸、计算书等资料时应逐一点数，并将复核

意见记录在校审单的复核意见栏，退回设计人更换，确认全部更换处理完毕后，

在“已处理”栏内打勾与签署后交审核人。

6.4.1.3审核（部门内完成）

审核处理同复核。复核、审核意见均应明确、具可追溯性。

当设计人与复咳或者审核意见不一致，沟通交流后仍存在分歧时提交上一

级校审人员裁决。

6.4.1.4审定（由技术处副总工完成）

由《项目工作大纲》中确定的审定人完成，参考《生产项目设计审定内容》，

审定处理同上。

6.4.1.5审查

部门负责人、主管/专业副总工程师（主任工程师）、总工程师、主管院领

导对设计成果进行审查，并填写《生产项目产品审查单》。（文件提交出版之前要通

过审查，也就是扉页上需要签字的人对文件进行审查）

6.4.2设计验证的其他方法

设计验证还可使用试验、类比、评审、变换计算等方法进行。当项目可能

出现其他设计验证时：

a）项目负责人应在制订《项目工作大纲》时与有关专业/分项负责人会商，

并在大纲评审会上确定是否使用其他验证方法。

b）验证方法确定后，有关责任人按验证计划实施验证并收集、整理验证结

果，填写《设计验证记录表》。

c）有关专业设计人员负责将验证结果及验证发现的问题与所采取的措施，

填写《设计验证记录表》，随验证材料交项目负责人复核后，院级项目送主管/

专业副总工程师审定；所级项目送主管主任工程师审定。

当验证工作由本公司之外的单位进行时，项目负责人应按《分包程序》执

行，并与外单位有关人员商定计划、方法、要求及收集试验结果的验收等。

6.5设计评审：设计工作中一个重要的程序，不可缺少，用以研究与稳固方案、解

决重大技术问题、减少错误、避免返工等）

本公司承接的设计项目，均应根据《项目工作大纲》确定的时机、方法，

按评审流程，对项目适宜阶段/专业成果进行系统的评审，以评价设计结果满足

要求的能力。

6.5.1评审时机（至少两次：测量之前路线方案评审，测量之后总体方案评审）

a）通常设计项目至少应评审两次，通常在设计方案或者重要参数、设备确

定前「或者系统性技术问题需要商定前「或者专业/阶段成果结束时，进行全面、

系统地评审。

b）也可视项目规模、复杂程度与设计验证、确认等过程组合进行，但须按

《项目工作大纲》的安排，且务必注意满足设计评审或者设计验证的相应要求。

6.5.2评审的组织与实施

a）除大纲中明确的结合设计验证、确认等方式评审外，通常使用会议形式,

院级项目由项目负责人组织，主管副总工程师主持进行院级评审；所级项目由

主管主任工程师组织所级评审。

b）院级设计评审

①、凡经评审后的《项目工作大纲》中明确的院级设计评审由生产与技术

处组织。

②、院级设计评审，应在所级设计评审的基础上进行。生产部门根据《项

目工作大纲》的要求，填写《设计评审申请单》并附所级设计评审会议纪要，

送生产与技术处提出意见后，根据评审内容提出参加设计评审部门与人员名单、

评审时间与地点，报项目主管院领导审批。申请设计评审的部门在得到设计评

审申请表最终审批后，将申请表复印一份送生产与技术处。

③、评审会议参加人员通常应有：项巨主管院领导、生产与技术处生产管

理人员、主管副总工程师（专业副总工程师）、聘请的专家、项目负责人、生产

部门负责人（或者由其托其他部门负责人（通常为项目的主管主任工程师））、

项目组要紧成员与与项目或者专业有关部门的代表。

④、生产部门应提早3个工作日提交设计评审申请，并于评审前至少1个

工作日将评审的要紧内容材料报送项目主管副总工程师。设计评审材料应充分

反映所需评审的内容（通常应包含项目概况、合同要求或者业要紧求、与本次

评审内容有关的外部影响因素、项目组拟定的要紧技术方案、存在的问题等）。

⑤、生产部门负责设计评审会务工作，并安排专人对会议发言进行记录。

项目设计评审会议纪要由项目负责人根据参加设计评审会议人员的发言、会议

主持人的会议总结，在两个工作日内拟定设计评审会议纪要初稿，交有关主管

副总工程师（专业副总工程师）复核并修改后送会议主持人审核与签发。

⑥、签发的会议纪要由评审会议的申请部门负责按会议纪要中明确的纪要

发送人员与部门进行发送，并同时进行文件发送登记，最后将会议纪要与文件

发送记录送生产与技术处，此项工作应在评审会议后一周内完成。

⑦、会议主持人、项目主管院领导、生产与技术处如认为有必要增加评审

或者重新评审，应在设计评审纪要中明确。

⑧、院成立生产项目设计评审专家库。根据评审内容，生产与技术处可临

时聘请其他外部专家参加评审会。院外部专家评审咨询费由生产部门承担。

⑨、每次评审汇报时，项目组应介绍上次设计评审会议纪要落实情况（如

有）与前一阶段工作情况。

C）所级设计评审

①、由生产部门组织的所级设计评审，通常使用会议评审方式。会议由项

目所在的生产部门负责人主持，或者由其委托该部门其他负责人主持。

②、生产部门根据《项目工作大纲》的要求组织所级设计评审。评审会议

参加人员通常可有：项目主管院领导、生产与技术处项目主管、主管副总工程

师（专业副总工程师）、聘请的专家、项目负责人、生产部门负责人、生产部门

要紧技术人员、项目组要紧成员与与项目或者专业有关部门的代表等。

③、项目设计评审会议纪要由项目负责人根据参加设计评审会议人员的发

言、会议主持人的会议总结，拟定设计评审会议纪要初稿，交会议主持人审核

与签发。

④、签发的会议纪要由评审会议的主办部门负责按会议纪要中明确的纪要

发送人员与部门进行发送，并同时进行文件发送登记。

d）项目投标技术方案由经营处牵头组织评审，生产与技术处协助，并参照

院级设计评审办法进行。

e）对评审提出的问题，由所在部门责成设计人员将存在的问题与改进处理

的措施填写进《实施纪要跟踪单》，并组织实施，实施结果由设计人员记录后，

项目负责人进行检查，部门负责人负责检查并填写落实情况与签署。

6.6设计确认

6.6.1设计确认是由顾客或者权力机关分阶段实施的审查。设计确认活动

通常包含：

a）方案设计的审查；

b）初步设计的审批；

c）施工图设计的政府审查或者图纸会审。

6.6.2确认的时机

若设计确认的组织方对确认时间已有明确，则应在《项目工作大纲》中明

确安排，否则应在大纲中明确在接到顾客通知后项目组应对的安排。

6.5.3确认的组织

a）项目主办部门接到顾客通知后，项目负责人通知分项负责人与参加确认

活动的部门确认活动的时间、地点，并填写《设计确认会议通知》，若顾客有书

面通知，则由书面通知代替《设计确认会议通知》；

b）项目负责人组织各分项负责人做好汇报准备，书面材料应突出设计关键、

项目功能、质量特性要求的符合程度，确认活动中，项目负责人及分项负责人

应注意谦虚慎重、有问必答，同时做好记录，并在《设计确认记录》中形成各

方要紧意见与确认结论。

6.6.4设计确认意见的实施

a）项目负责人应组织对设计确认的意见采取必要的措施，并一一落实，同

时注意及时向有关方面索取设计确认会议纪要、批文等正式结论。如正式下达

的确认结果与记录内容不一致，应以正式结论为准，代替《设计确认记录》，并

采取必要的措施弥补或者纠正。

b）施工图会审中提出的通常性问题，项目负责人根据情况可当时签复，但

应在现场处理栏内注明，并经有关人员签署确认。

对设计确认意见涉及更换设计时，应按《设计更换过程操纵管理规定》执

行。属于合同责任范围外的设计更换由经营处会同生产项目承担部门与顾客签

订项目补充合同。

7设计成品交付与后续质■操纵

7.1成品标识

工程项目设计成品包含：设计文件（报告/说明）、图纸、计算书、记录等。

7.1.1设计文件

a）封面：文字标识自上而下按序排列为：工程项目名称（必要时应细化至

子项目名称项目里程规模）、项目阶段，本（分）册序号与总册数、院名、日期。

b）扉页：标识顺序为自上而下排列：工程项目名称（必要时应细化至子项

目名称）、项目阶段、本（分）册序号与总册数，各册构成［本（分）册在册号

前注★号］、责任人签字栏、“未盖文件专用章为非正式文件”标注等。

C）文件第一（分）册扉页后编制项目组要紧人员一览表，内容为序号、

姓名、职称、职务及在本项目中的职责。

C1）所有院存的原始文件（蓝档）第一册或者第一册第一分册封面背后加贴

《设计更换登记表》。

7.1.2图标

a）图标由标题区（单位名称、项目名称、图名）、主签区（设计、复核、

审核）及其它区（日期、图号）构成；

b）图标分长方条形，设置在图框内的右下方及底框线上方；

7.1.3签署

签署顺序为项目负责人、所长、主管副总工程师（主任工程师）、总工程师、

主管院领导、院长，

7.1.3.1扉页责任人签字栏

a）出版文件为A4幅面的，扉页责任人签署栏由上而下为：项目负责人、所

长、副总工程师、总工程师、副院长、院长。

b）出版文件为A3幅面的，扉页责任人签署栏分为两列，左一列由上而下

为：项目负责人、所长、副总工程师，右一列由上而下为：总工程师、副院长、

院长。

7.1.3.2图标中责任人签字栏

a）图标中各栏目均应完备设计项目各级责任人的签署。

b）所有签署用签字笔或者绘图笔手签，不得代签或者打印。

7.2成果质量检查

凡当年度计列产值的生产项目均应进行质量检查。

具体按《生产项目质量评审实施办法》执行。

7.3设计成品交付

所有设计成品出院前须经院长/主管院领导批准，并加盖院“文件专用章”

与有关签署章印后方可放行交付。

7.3.1内部交付

a）项目负责人将设计文件汇总后交生产与技术处检查要求的一致性，并按

规定加盖出图章（包含出图专用章、各有关注册章）后交院长批准，复印。

b）出版部门收到批准放行的设计文件，进行清点、复印、折叠、整理、装

订后由项目所在部门交付，或者进行交付前的妥善保管。

7.3.2外部交付

a）批准后的设计成品由项目所在部门办理交付手续，并应在交付给业主前

对包装/装帧质量进行验证，确保设计成品完好、齐全，交付手续完整合格后方

可交付。

b）项目所在部门负责按合同规定的份数组织交付，在本地由顾客/业主或

者产品接收人在院《成果交付单》上签收；外地产品的交付可使用邮寄，保留

邮据，并在“设计文件发放册”上登记。

c）当顾客对设计文件的外观质量与数量有疑问时，生产与技术处与设计部

门的有关人员应及时联系，互相配合，查清原因，立即纠正并采取必要的纠正

措施。

8施工图交付后服务

施工图交付后的服务通常包含：设计交底、施工配合、参加工程的试运行

工作、工程验收，对工程运行使用过程中出现与设计有关问题的处理等服务工

作C

8.1服务策划

施工现场的服务活动应在施工图设计阶段的《项目工作大纲》中进行安排，

服务工作计划由项目负责人组织编制，通常包含服务内容、时间、资源配置（包

含人员、所需设备、设施及必要的技术保障）与环境、安全等方面的要求。

8.2服务实施

8.2.1设计交底

项目负责人负责组织各专业人员参加，在工程开工前向施工单位进行施工

图设计交底，阐明设计意图、要紧技术要求及有关重要施工注意事项等。设计

交底过程中应填写“设计交底记录”，并归档储存。

8.2.2施工服务

a）通常施工图设计项目选派设计代表或者联络员，填写《设计代表（联络

员）任命竹》，对工期较长（超过一年）的大中型工程项目，可派驻设计代表处

/组，施工服务人员应在项目开工初期进驻现场，并与顾客建立联络关系。

b）在服务过程中，设计代表或者联络员在实施服务的同时做好《设计后服

务记录》，设计后服务记录除供项目总结与归档使用外，还应交主办部门负责人

与生产与技术处备案。

C）服务过程中，遇到问题应及时向主办部门负责人汇报，必要时报主管副

总工、主管院领导，遇质量事件时，应严格执行《交通工程质量事故报告制度》。

涉及设计更换时，应按本程序8.3条款与《设计更换过程操纵管理规定》执行。

d）施工服务人员还应参加工程阶段验收、单位工程验收，并根据设计要求

签署设计意见；项目负责人与分项负责人应参加工程竣工验收，编制竣工验收

报告中的设计报告（要求），并签署设计意见。

8.2.3服务验证

服务质量的验证活动分为经常性检查与定期检查。

a）经常性检查由设计代表处/组长，项目负责人负责，要紧检查各专业设

计代表的现场服务情况，并将检查结果在《设计后服务记录》中记录。

b）定期检查（如年/季度、阶段性检查）由生产与技术处组织主办部门进

行，集中检查现场服务质量、验证服务效果，并提供服务验证报告。

8.2.4服务报告

根据项目规模与工期，服务报告分为年度服务报告与服务报告。

a）对大中型工程项目的年度服务报告由项目负责人起草，要紧总结设代处

/组年度服务工作，汇报年度服务项目、内容（所解决的技术难题）、服务人员

及服务效果（含顾客满意程度）、存在问题等。

b）通常工程项目的服务报告其内容应反映在（竣工）设计报告中，由项目

负责人结合设计项目总结编写。

c）服务报告交生产与技术处备案，必要时报主管副总工程师及有关部门。

8.3设计变更

设计变更要紧指施工图设计阶段，设计成品交付或者实施后涉及的设计修

改。

具体按照《工程设计变更管理办法》执行。

8.4设计不合格品操纵

因设计不合格导致的设计变更或者返工，按《不合格品操纵程序》进行识

别、评审与处置。施工中遇到与设计有关的技术问题，按以上设计变更过程实

施。

8.5顾客信息收集

院各类、各阶段设计项目，均应注意收集顾客满意信息。以便更好地决策、

改进质量方针、目标、质量管理体系与产品质量，不断增强顾客满意。

8.5.1工程项目前期（如方案设计、初步设计阶段）顾客满意信息收集，

能够由经营处与项目主办部门结合项目洽谈、审查、交付等过程，通过座谈记

录或者《顾客满意度调查表》等形式收集顾客对勘测、设计、交付进度、服务

态度等有关方面的顾客满意程度。

8.5.2施工图设计及现场施工配合阶段顾客满意信息，能够结合施工配合

中与顾客的直接沟通（如电话、面谈、开座谈会等方式）收集、记录顾客满意

的信息，也可通过《顾客满意度调查表》收集诸如：供图的质量与进度、设计

文件内容深度、设计交底的认真、及时、现场专业人员的配备、现场解决问题

的能力、服务态度等信息。

8.5.3每年生产与技术处应组织工程回访，由主管院领导带队，经营处、

主管/专业副总工与生产部门参加，或者项目竣工验收或者交工后主动征求建

设、工程监理及施工单位意见，形成“工程回访记录”，由生产与技术处组织填

写《顾客满意度调查表》，将收集到的意见及时反馈给生产部门与经营处，用于

质量改进。

9设计项目收尾

为加强公司技术、成果积存与质量改进，对承接的工程设计项目完成后均

应进行项目收尾，项目收尾阶段包含项目总结、归档、考核过程。

9.1项目总结

9.1.1资料汇总

在项目设计成果确认后或者项目中止审批后，项目负责人应组织分项负责

人对项目各阶段资料进行整理、汇总。

9.1.2项目总结的组织

资料汇总后，灰目负责人负责编制《项目总结》初稿，必要时组织项目总

结报告会，主管院领导主持（可委托），主管副总工、主管主任工程师参与项目

总结报告会，项目负责人负责会议纪要，并组织分项负责人根据会设纪要修改

项目总结报告。

9.1.3《项目总结》的内容，除简要回顾设计过程、合同履行情况与提炼

出本项目的值得发扬的创新点外，还应从顾客反馈等信息总结工程项目设计中，

值得同类工程与设计同仁借鉴的经验，需要吸取的教训与不断提高设计质量、

水平与质量管理体系持续改进效果的意见建议。

9.1.4《项目总结》可使用会签的形式，由主管副总工审批。

9.2设计项目归档

院交付甲方的各阶段，包含初设、施设及施工期间设计服务等各阶段成果、

资料及过程中形成的记录及相应电子文档、基础资料，均应由项目负责人在设

计项目完成后，按《文件归档管理规定》中各设计阶段归档要求，负责整理归

档，并填写《文件资料归档清单》，办理归档手续。

10文件与记录

10.1设计项目文件操纵

10.1.1设计项目实施过程的文件操纵

a）适用于该项目的各专业国家、行业、地方法律法规、强制性条文，技术

标准、规程、规范等在项目中涉及或者出现时，务必标明名称，核准版本、年

号，并标识清晰；

b）对顾客提供项目基础资料/文件，对使用或者构成设计成果部分的顾客

提供的文件、资料、图纸，包含个人信息，项目负责人应按本程序4.5.2的要

求进行识别、验证、保护与保护等操纵。

10.1.2作业文件

1）《勘察设计人员资格能力评定准则》

2）《生产项目立项管理规定》

3）《生产项目产品校审办法》

4）《生产项目设计审定内容》

5）《生产项目分包管理办法》

6）《生产项目设计评审办法》

7）《工程设计变更管理办法》

8）《生产项目质量评审实施办法》

9）《设计代表管理办法》

10）《产品质量责任界定及质量奖惩办法》

11）《公路工程基本建设项目设计文件编制办法》

12）《公路工程基本建设项目设计文件图表示例》

13）《文件归档管理规定》

10.1.3项目中涉及的根据/基础资料，技术成果应按本程序4.5.1的要求识

别/验证、登记与归档。如：

1）项目委托资料（如招、投标书、设计任务委托书、合同）

2）项目前一阶段成果（如设计方案、可研/初设批复）

3）往常类似设计的适用信息。

4）项目基础资料（批文、规划要求、勘测资料、设计方案等业主提供的前

期文件资料）

5）项目设计方案/计划

6）计