某市市场监管局市场主体信用管理与风险防范措施

[某市市场监管局]市场主体信用管理与风险防范措施第一章总则

第一条为有效预防、及时控制和妥善处理[某市]市场主体信用管理过程中的信用风险事件，提升市场监督管理部门的应急响应和风险处置能力，健全信用风险防范机制，最大程度地减少信用风险事件对市场主体、消费者及市场秩序造成的损害，保障[居民]生命财产安全，维护正常的市场经济秩序，根据《中华人民共和国突发事件应对法》、《中华人民共和国市场主体登记管理条例》、《社会信用体系建设纲要（20142020年）》、《国家突发公共事件总体应急预案》、《国家突发公共事件医疗卫生救援应急预案》、教育部《教育系统突发公共事件应急预案》等法律法规及政策文件，结合本市市场监管工作实际，制定本措施。

第二条工作原则

1.统一指挥与快速反应机制。市市场监管局成立市场主体信用风险防范工作领导小组（以下简称领导小组），统一领导、指挥和协调辖区内市场主体信用风险防范工作。建立健全信用风险预警和快速响应机制，确保在信用风险事件发生时，能够迅速启动应急程序，做到信息畅通、反应及时、处置高效，最大限度缩短风险扩散时间。

2.分级负责与属地管理。遵循分级负责、属地管理的原则。市市场监管局负责统筹协调全市市场主体信用风险防范工作，制定相关政策和应急预案。区（县）市场监管局负责本辖区内市场主体信用风险排查、监测、预警和处置工作，区（县）主要负责人是本辖区市场主体信用风险防范工作的第一责任人。

3.预防为主与及时控制。坚持预防为主、防治结合的理念，建立健全市场主体信用风险排查、研判和评估机制。定期开展市场主体信用风险排查，及时发现潜在风险点，并进行科学研判。对发现的信用风险隐患，要早发现、早报告、早预警、早处置，将风险控制在萌芽状态，防止风险事件发生或扩大，维护市场秩序稳定。

4.系统联动与群防群控。建立与公安、金融监管、司法行政等部门的信息共享和联动机制，加强跨部门、跨区域协作，形成信用风险防范合力。充分发挥行业协会、信用服务机构等社会力量的作用，鼓励社会公众参与信用风险监督，构建市场主体、政府部门、社会公众共同参与的群防群控体系。

5.区分性质与依法处置。根据信用风险事件的不同性质、危害程度和影响范围，采取差异化的处置措施。处置信用风险事件要坚持以人为本、依法处置的原则，依法保护市场主体、消费者和利害关系人的合法权益。要注重调查事实，查清原因，依法依规进行处理，做到程序合法、处理得当、公开透明，维护社会公平正义和市场秩序。

第三条适用范围

本措施所称突发事件，是指突然发生，造成或者可能造成[居民]身体严重损害、死亡，或是财产受到损失，扰乱辖区内市场经济秩序，损害市场主体及消费者合法权益，造成不良社会影响的事件等，主要包括以下几个方面：

1.社会安全类突发事件。包括：辖区内涉及[居民]的非法集会、游行、示威、请愿以及集体性滋事、罢市、罢工等群体性事件，各种邪教的非法传教活动、破坏活动，可能引发影响社会稳定的事件。

2.重大治安和刑事类突发事件。辖区内发生针对[居民]或市场主体的重大盗窃、抢劫、诈骗、敲诈勒索等案件，以及纵火、爆炸等严重危害公共安全的刑事案件。

3.事故灾害类突发事件。辖区内发生的重大生产安全事故，如特种设备事故、危化品泄漏事故，重大交通运输事故，重大火灾事故，重大网络与信息安全事件，以及重大产品质量安全事件等。

4.公共卫生类突发事件。辖区内发生的重大食品安全事件，如食用农产品和食品污染事件、食源性疾病事件，以及其他突发传染病疫情等。

5.自然灾害类突发事件。辖区内发生的地震、洪水、台风、暴雨、干旱、冰雹等自然灾害，以及由自然灾害诱发的次生灾害等。

6.网络与信息安全类突发事件。辖区内市场主体运营平台遭受网络攻击、病毒入侵，导致系统瘫痪、数据泄露，严重影响市场交易秩序的事件。

7.其他影响安全稳定的公共事件。辖区内发生的严重影响市场秩序、危害市场主体和消费者合法权益的其他突发公共事件。

8.重大产品质量安全突发事件。辖区内发生的涉及重大数量、金额的伪劣商品事件，或因产品质量问题引发的大范围群体性投诉、举报事件。

第二章应急组织体系及职责

第四条突发事件应急组织体系

市市场监管局成立市场主体信用风险防范工作领导小组（以下简称领导小组），统一领导、指挥和协调全市市场主体信用风险防范工作。领导小组下设办公室和八个专项应急处置工作组。

第五条突发事件处置工作领导小组及主要职责

组长：局长

副组长：分管信用监管工作的副局长、副局长

成员：办公室、信用监管处、综合规划处、法规处、登记注册处、反垄断处、反不正当竞争处、价格监督检查处、知识产权保护处、综合执法监督处、信息中心等处室主要负责人。

领导小组职责：负责统一决策、组织、指挥全市市场主体信用风险防范工作，研究决定信用风险防范工作的重大事项，审定应急预案，下达应急处置指令，协调解决信用风险防范工作中的重大问题，督导检查各项工作落实情况。

第六条领导小组办公室及主要职责

领导小组办公室设在市市场监管局办公室，负责日常工作。

领导小组办公室的主要职责：负责收集、分析和研判全市市场主体信用风险信息，提出信用风险防范工作的指导意见和具体措施报领导小组；组织起草信用风险防范相关政策文件和应急预案；组织开展信用风险排查和评估；协调各专项工作组开展工作；督促、检查各部门落实信用风险防范工作的情况；总结经验，完善机制。

第七条处置工作组及主要职责

针对各类市场主体信用风险事件，领导小组下设相应的专项应急处置工作组：

1.社会安全类信用风险事件应急处置工作组。组长由分管信用监管工作的副局长担任，副组长由综合执法监督处负责人担任。工作组成员由办公室、信用监管处、综合执法监督处、登记注册处、信息中心等部门相关人员组成。工作组办公室设在综合执法监督处。

主要职责：负责处置涉及市场主体信用记录异议、信用修复等引发的群体性事件；协调相关部门维护社会稳定；对事件进行调查处置，及时上报信息。

2.重大治安和刑事类信用风险事件应急处置工作组。组长由分管综合执法监督工作的副局长担任，副组长由综合执法监督处负责人担任。工作组成员由综合执法监督处、信息中心等部门相关人员组成。工作组办公室设在综合执法监督处。

主要职责：负责处置涉及市场主体信用监管的盗窃、诈骗等刑事案件；配合公安机关开展调查取证；维护信用监管工作秩序。

3.事故灾害类信用风险事件应急处置工作组。组长由分管信用监管工作的副局长担任，副组长由信息中心负责人担任。工作组成员由办公室、信用监管处、信息中心等部门相关人员组成。工作组办公室设在信息中心。

主要职责：负责处置因系统故障、网络攻击等引发的信用风险事件；保障信用监管信息系统正常运行；及时发布相关信息。

4.公共卫生类信用风险事件应急处置工作组。组长由局长担任，副组长由分管信用监管工作的副局长担任。工作组成员由办公室、信用监管处、综合执法监督处、登记注册处等部门相关人员组成。工作组办公室设在办公室。

主要职责：负责处置因食品药品安全等引发的涉及市场主体信用的突发事件；协调相关部门开展调查处置；维护市场秩序。

5.自然灾害类信用风险事件应急处置工作组。组长由分管信用监管工作的副局长担任，副组长由信息中心负责人担任。工作组成员由办公室、信息中心等部门相关人员组成。工作组办公室设在信息中心。

主要职责：负责处置因自然灾害导致信用监管信息系统受损引发的信用风险事件；组织抢修系统；保障信用监管工作正常开展。

6.网络与信息安全类信用风险事件应急处置工作组。组长由分管信息中心工作的副局长担任，副组长由信息中心负责人担任。工作组成员由信息中心、信用监管处等部门相关人员组成。工作组办公室设在信息中心。

主要职责：负责处置信用监管信息系统遭受网络攻击、病毒入侵等事件；保障系统安全稳定运行；开展网络安全防护工作。

7.考试安全类信用风险事件应急处置工作组（适用于涉及认证认可、检验检测等领域的信用风险事件）。组长由分管认证认可、检验检测工作的副局长担任，副组长由相关处室负责人担任。工作组成员由相关处室、信息中心等部门相关人员组成。工作组办公室设在相关处室。

主要职责：负责处置涉及认证认可、检验检测等领域的考试安全事件；协调相关部门开展调查处置；维护市场秩序。

8.信息工作组。组长由分管办公室工作的副局长担任，副组长由办公室负责人担任。工作组成员由办公室、信用监管处、信息中心等部门相关人员组成。工作组办公室设在办公室。

主要职责：负责收集、整理、分析全市市场主体信用风险信息；撰写信息专报；及时、准确、全面向上级部门报送相关信息；为决策提供参考。

第三章预防和预警机制

第八条预防预警信息管理规范

为确保市场主体信用风险事件信息报送的及时、准确、全面，为风险防范和应急处置提供有力支撑，特制定本规范。

1.信息报送的核心原则

市市场监管局各部门在市场主体信用风险防范工作中，应严格遵守以下信息报送原则：

（1）及时性。信息报送要及时快捷，确保第一时间掌握和上报风险动态。

（2）首报意识。一旦发现或接到可能涉及市场主体信用的风险信息，必须第一时间进行核实和报告，不得迟报、漏报。

（3）真实性。报送信息必须真实可靠，客观反映事件情况，不得虚报、瞒报、伪造信息。

（4）完整性。报送信息应包含应急信息核心要素，做到要素齐全、内容完整。

（5）续报要求。对正在发生或发展的风险事件，应根据事件进展情况及时进行续报，直至事件处置完毕。

2.信息报送流程

市市场监管局各部门在发现或接到市场主体信用风险信息后，应按照以下流程进行报送：

（1）部门核实与初报。发现或接到信息的部门应立即进行核实，确认信息真伪和事件性质，并在第一时间向市市场监管局办公室（领导小组办公室）进行电话或书面初报。

（2）办公室审核与汇总。市市场监管局办公室接到初报后，应立即进行审核，核实信息要素是否齐全，并根据事件级别和性质，决定是否立即上报领导小组及上级主管部门。

（3）领导小组决策与指令。市市场监管局领导小组根据信息情况，迅速召开会议或进行集体研究，作出处置决策，并下达应急处置指令。

（4）上报上级主管部门。根据领导小组决策，市市场监管局办公室负责将事件信息按照规定程序和时限上报上级主管部门。

3.紧急书面信息报送流程

对于重大或特别重大市场主体信用风险事件，市市场监管局办公室应在接到部门报告后，立即按照以下流程进行紧急书面报送：

（1）立即电话报告。办公室负责人或指定人员应立即电话报告事件的基本情况和紧急程度，向上级主管部门报告事件发生的初步信息。

（2）紧急书面报告。办公室应在2小时内完成紧急书面报告，内容包括应急信息核心要素，并立即报送上级主管部门。

4.应急信息核心要素清单

报送的市场主体信用风险事件信息，应包含以下核心要素：

（1）时间：事件发生或发现的具体时间（年、月、日、时）。

（2）地点：事件发生的具体地点（精确到区域或场所）。

（3）规模：涉及的市场主体数量、人员范围等。

（4）影响：事件可能造成的信用风险影响范围和程度。

（5）起因：事件发生的初步原因或可疑原因分析。

（6）评估：对事件性质的初步判断和风险等级评估。

（7）措施：已采取或拟采取的应对措施。

（8）进展：事件发展变化情况及处置进展。

（9）报告单位：信息报送部门名称。

（10）联系方式：报告人姓名和联系电话。

5.重大突发事件紧急报告时限及清单

下列重大市场主体信用风险突发事件信息，须在事件发生后40分钟内通过电话向省委办公厅口头报告，或书面报送信息，书面报告需在事发后2小时以内报送省委办公厅：

（1）重大自然灾害引发的市场主体信用风险事件；

（2）重大事故灾难引发的市场主体信用风险事件；

（3）重大公共卫生事件引发的市场主体信用风险事件；

（4）涉国防、港澳台、外交领域重要紧急动态引发的市场主体信用风险事件；

（5）可能引发重大市场主体信用风险事件的敏感性、预警性、行动性动向；

（6）其他涉国家安全和社会稳定的重要市场主体信用风险紧急情况。

第九条预防预警行动

在市市场监管局市场主体信用风险防范工作领导小组的统一部署下，各专项应急处置工作组及相关部门应持续开展以下常态化预防预警行动：

1.加强应急机制日常管理。各专项应急处置工作组及相关部门要在领导小组的指导下，加强对信用风险防范应急机制的日常管理，包括信息监测、风险研判、预警发布、信息报送等环节，确保应急机制处于激活状态，能够有效应对各类市场主体信用风险事件。

2.持续完善各类应急预案。各专项应急处置工作组应根据实际情况变化，及时修订和完善各类市场主体信用风险事件应急预案，包括总体预案、专项预案和部门预案，确保预案的科学性、针对性和可操作性。

3.加强应急队伍建设。市市场监管局要注重加强信用风险防范应急队伍建设，包括专业技术人员、信息管理人员、应急处置人员等，通过选拔、培训、考核等方式，提升队伍的专业素质和应急处置能力。

4.定期组织应急培训和模拟演练。市市场监管局要定期组织开展市场主体信用风险防范应急培训和模拟演练，包括桌面推演、实战演练等，检验预案的有效性，提高应急队伍的实战能力和协同作战能力。

5.做好关键应急物资的储备、管理和维护。市市场监管局要建立健全关键应急物资的储备、管理和维护制度，确保应急物资的种类、数量和质量满足应急处置需要，并定期进行检查、维护和更新，确保应急物资随时可用。

第四章应急响应

第十条按事件等级响应

1.事件等级划分

根据事件造成或可能造成的危害程度、影响范围、人员伤亡以及市场秩序破坏程度等因素，将市场主体信用风险事件分为以下四个等级：

（1）I级事件（红色预警）：特别重大事件。指事件造成或可能造成特别重大信用风险，严重影响辖区内市场经济秩序，引发重大社会影响，或造成10人以上死亡、30人以上重伤，或直接经济损失1亿元以上，或导致全市三分之一以上市场主体信用状况显著恶化的事件。

（2）II级事件（橙色预警）：重大事件。指事件造成或可能造成重大信用风险，严重干扰辖区内市场经济秩序，造成较大社会影响，或造成3人以上10人以下死亡、10人以上30人以下重伤，或直接经济损失5000万元以上1亿元以下，或导致全市十分之一以上市场主体信用状况明显恶化的事件。

（3）III级事件（黄色预警）：较大事件。指事件造成或可能造成较大信用风险，对辖区内市场经济秩序造成较重影响，造成1人以上3人以下死亡、10人以下重伤，或直接经济损失1000万元以上5000万元以下，或导致全市百分之五以上市场主体信用状况恶化的事件。

（4）IV级事件（蓝色预警）：一般事件。指事件造成或可能造成一般信用风险，对辖区内市场经济秩序造成一定影响，未造成人员伤亡，或直接经济损失1000万元以下，或导致全市百分之二以上市场主体信用状况轻微恶化的事件。

2.各级事件应急响应程序

（1）特别重大事件（I级）应急响应

特别重大事件（I级）发生后，事发部门应在20分钟内将初步信息报告至市市场监管局办公室（领导小组办公室），市市场监管局办公室在接报后立即向领导小组报告，并启动I级应急响应预案。领导小组迅速成立现场指挥部，组织开展应急处置工作。市市场监管局办公室应在1小时内将事件信息及初步处置情况上报上级主管部门。

（2）重大事件（II级）应急响应

重大事件（II级）发生后，事发部门应在20分钟内将初步信息报告至市市场监管局办公室（领导小组办公室），市市场监管局办公室在接报后立即向领导小组报告，并启动II级应急响应预案。领导小组迅速成立现场指挥部，组织开展应急处置工作。市市场监管局办公室应在1小时内将事件信息及初步处置情况上报上级主管部门。

（3）较大事件（III级）应急响应

较大事件（III级）发生后，事发部门应在20分钟内将初步信息报告至市市场监管局办公室（领导小组办公室），市市场监管局办公室在接报后立即向领导小组报告，并启动III级应急响应预案。领导小组启动相应应急工作机制，组织开展应急处置工作。市市场监管局办公室应在1小时内将事件信息及初步处置情况上报上级主管部门。

（4）一般事件（IV级）应急响应

一般事件（IV级）发生后，事发部门应在20分钟内将初步信息报告至市市场监管局办公室（领导小组办公室），市市场监管局办公室在接报后及时向领导小组报告，并启动IV级应急响应预案。领导小组协调相关部门开展应急处置工作。市市场监管局办公室应在1小时内将事件信息及处置情况上报上级主管部门。

3.现场指挥部核心任务

现场指挥部在现场应急处置中承担以下核心任务：

（1）控制事态：迅速采取有效措施，控制事件发展，防止事态扩大和蔓延。

（2）掌握进展：密切关注事件动态，及时掌握事件发展变化情况，为决策提供依据。

（3）及时报告：按照规定时限和程序，及时向领导小组和上级主管部门报告事件信息和处置进展。

（4）适时发布信息：根据领导小组的授权，适时向社会公开发布事件信息和处置情况，引导舆论，稳定社会情绪。

第五章应急保障

第十一条通讯与信息保障

市市场监管局应建立健全覆盖信息收集、监测、分析、传递、报送、处理全流程的信息保障机制，确保信息渠道畅通、信息传递准确、信息处理高效。具体措施包括：完善市场监管信息监测网络，利用大数据、人工智能等技术手段提升信息收集与分析能力；建立与相关部门及市场主体的信息共享平台，确保信息传递的及时性和准确性；配备先进的通讯设备，保障应急状态下的通讯畅通；制定信息保密制度，确保信息安全；加强信息队伍建设，提升信息分析和研判能力，为信用风险防范提供决策支持。

第十二条物资与资金保障

1.资金保障。市市场监管局应将市场主体信用风险防范应急经费纳入年度预算，并根据实际需要动态调整，确保应急资金充足、规范使用。应急资金主要用于应急物资储备、应急处置、信息发布、后期恢复等方面。

2.物资保障。市市场监管局应建立关键应急物资储备制度，确保应急物资的种类、数量和质量满足应急处置需要。应急物资包括但不限于：应急通讯设备、照明设备、防护用品、消毒用品、应急食品、饮用水、药品等。物资储备应遵循“分类储备、规范管理、定期维护、及时补充”的原则。明确应急物资的保管责任单位，落实专人负责制，确保物资存放安全、整洁、有序，定期检查维护，保障物资完好、可用。特殊应急物资（如重要通讯设备、专业检测仪器等）应设专人专项保管，建立台账，确保随时可用。

第十三条人员与技术保障

1.人员保障。市市场监管局应组建常备与预备相结合的应急队伍，以提升应对市场主体信用风险事件的快速反应和处置能力。常备应急队伍由市市场监管局内部具备相关专业知识和技能的人员组成，定期进行培训和演练。预备应急队伍由市市场监管局辖区内相关单位（如信用监管处、综合执法监督处、信息中心等）的专业人员构成，根据事件需要及时动员并补充。人员选拔应注重专业能力、应急处置经验和团队协作精神。同时，应加强与高等院校、科研机构、信用服务机构等社会力量的合作，建立专家库，为应急队伍提供专业技术指导，提升应急处置的专业化水平。

2.技术保障。市市场监管局应加强信用监管信息化建设，提升信用风险监测、预警和处置的技术支撑能力。建立统一的市场主体信用信息数据库，完善信用风险监测模型，提高信用风险的识别和预警能力。加强信用监管相关信息系统（如信用风险监测系统、信用风险预警系统等）的建设、维护和升级，确保系统稳定运行和数据安全。推广应用大数据、人工智能等先进技术，提升信用风险分析和处置的智能化水平。

第十四条培训与演练保障

1.培训保障。市市场监管局应定期组织开展市场主体信用风险防范应急培训，提升工作人员的应急意识和能力。培训内容应包括信用风险相关知识、应急处置流程、沟通协调技巧、心理疏导方法等。培训形式可采取集中授课、案例分析、现场观摩等多种方式，确保培训效果。鼓励干部职工积极参加各类信用风险防范相关培训，不断提升自身素质和应急处置能力。

2.演练保障。市市场监管局应定期组织开展市场主体信用风险防范应急演练，检验预案的可行性，提高协同作战和快速反应能力。演练应模拟不同类型、不同规模的信用风险事件，涵盖信息报告、现场处置、舆情应对等环节。演练形式可采取桌面推演、实战演练等多种方式，确保演练效果。演练结束后，应及时总结评估，查找不足，进一步完善应急预案和处置措施。鼓励与相关部门及市场