基金法律法规、职业道德及业务规范考试内容

基金法律法规、职业道德及业务规范考试内容

基金法律法规、职业道德及业务规范考试内容如下表所示:

对应教材节名编号学习目标（驾驭/理解/了解）

章名

1.金融、资1、金融市场及资1.1理解金融及居民理财的关系

产管理及金管理行业

理解金融市场的分类和构成要素

投资基金1.1

1.1理解金融资产的概念

1.1理解资产管理的特征及资产管理行

业的功能

1.1了解我国资产管理行业的现状

2.投资基金1.2驾驭投资基金的定义和主要类别

2.证券投1.证券投资基金2.1了解证券投资基金在各地不同的名

资基金概的概念和特点称和概念

述

2.1理解证券投资基金的基本特点

2.1理解证券投资基金及其他金融工具

的比较

2.证券投资基金2.2理解证券投资基金运作具有二大部

的运作及参及主分

体

2.2理解基金行业的主要参及者及其功

能和运作关系

2.2了解基金行业的运作环节包括：募

集和市场营销、投资管理、托管、

登记、估值和会计核算、信息披露

3.证券投资基和2.3理解公司型基金和契约型基金的区

运作方式分

2.3理解开放式基金和封闭式基金的区

分

4.证券投资基金2.4了解证券投资基金的起源

的起源及发展

2.4了解证券投资基金的发展历程

2.4了解全球基金业发展的趋势及特点

5.我国证券投资2.5了解我国证券投资基金发展的六个

基金业的发展历阶段以及每个阶段的特点和标记产

程品

6.证券投资基金2.6理解基金对中小投资者的作用

业在金融体系中

2.6理解基金对金融结构和经济的作用

的地位及作用

2.6理解基金对证券市场的作用

3.证券投1.证券投资基金3.1了解基金分类的意义和困难

资基金的分类概述

3.1驾驭基金的不同分类标准和基本分

类型

类

2-5.基金的基本3.2-5驾驭基本基金类型及其特点

类别：股票基金、

债券基金、货币市

场基金和混合基

金

6-9.特别的证券3.6-9a了解市场上各类特别类别基金的特

投资基金类别：保点

本基金，，,分

级基金

4.证券投1.基金监管概述4.1驾驭基金监管的概念、体系、原则

资基金的和目标

监管

2.基金监管机构4.2驾驭中国证监会对基金行业的监管

和自律组织的监职责及监管措施

管

4.2驾驭行业自律组织对基金行业的自

律管理

3.对基金机构的4.3驾驭对基金管理人的监管内容

监管

4.3驾驭对基金托管人的监管内容

4.3驾驭对基金服务机构的监管内容

4.对基金活动的4.4驾驭对基金募集和销售活动的监管

监管

4.4驾驭对基金运作的监管（包括投资

及交易行为、信息披露、持有人大

5.对非公开募集4.5驾驭非公开募集基金管理人登记事

基金的监管宜

4.5驾驭对非公开募集基金募集以及运

作的监管

5.基金职1.道德及职业道5.1了解道德、职业道德以及基金职业

业道德德道德的含义和区分

5.1理解道德及法律的联系和区分

2.基金职业道德5.2理解基金从业人员职业道德的含义

规范

5.2驾驭基金职业道德规范的内容

5.2驾驭遵守法律合规的含义和基本要

求

5.2驾驭诚恳守信的含义及基本要求

5.2驾驭专业审慎的含义及基本要求

5.2驾驭客户至上的含义及基本要求

5.2驾驭忠诚尽责的含义及基本要求

5.2驾驭保守隐私的含义及基本要求

3.基金职业道德5.3理解基金职业道德教化及修养的内

教化及修养容及途径

16.基金的1.基金的募集及16.1驾驭基金募集的概念及程序

募集、交易认购

16.1驾驭基金成立的条件

及登记

16.1了解基金产品注册制度改革

16.1驾驭基金认购的概念

16.1了解各类基金（开放式、、、、封

闭式）的认购方式和程序

2.基金的交易、申16.2驾驭开放式基金申购及赎回的概念

购和赎回

16.2驾驭开放式基金申购及赎回的费用

结构

16.2了解开放式基金转换和非交易过

户、份额和金额计算等

16.2理解巨额赎回处理等

16.2了解不同产品的交易方式及流程

（、、封闭式、，及市场创新产品

的特别方式）

3.基金的登记16.3驾驭基金份额登记的概念

16.3了解现行登记模式

16.3驾驭登记机构职责

16.3理解登记业务流程

20.基金的1.基金信息披露20.1驾驭基金信息披露的作用及原则

信息披露概述

20.1了解我国基金信息披露体系

及的应用

2.基金主要当事20.2理解基金管理人信息披露的主要内

人的信息披露义容

务

20.2理解基金托管人信息披露的主要内

容

3.基金募集信息20.3理解基金合同、托管协议等法律文

披露件应包含的重要内容

20.3理解招募说明书的重要内容

4.基金运作信息20.4驾驭基金净值公告的种类及披露时

披露效性要求；

20.4理解货币市场基金信息披露的特别

规定

20.4理解基金定期公告的相关规定

20.4理解基金上市交易公告书和临时信

息披露的相关规定

5.特别基金品种20.5了解信息披露的特别规定及要

的信息披露求

20.5了解信息披露的特别规定及要

求

21.基金客1.基金客户的分21.1理解基金投资人类型

户和销售类

了解基金客户构成现状

机构21.1

21.1理解目标客户选择

2.基金销售机构21.2驾驭基金销售机构的主要类型

21.2了解各类机构的现状和发展趋势

21.2驾驭基金销售机构准入条件

21.2驾驭基金销售机构职责规范

3.基金销售机论、21.3了解基金管理人及代销机构销售方

方式及策略式

21.3驾驭基金市场营销的特别性

22.基金销1.基金销售机构22.1理解基金销售人员的资格管理、人

售行为规人员行为规范员管理和培训

范及信息

理解基金销售人员行为规范

管理22.1

22.2理解宣扬推介材料的范围和报备流

程

2.基金宣扬推介22.2驾驭宣扬推介材料的原则性要求和

材料规范禁止性规定

22.2理解宣扬推介材料'业绩登载规范和

其他规范

3.基金销售费用22.3驾驭销售费用内容（原则性规范、费

规范用结构和费率水平）

22.3驾驭销售费用原则性规范和其他规

范

4.基金销售适用22.4驾驭基金销售适用性的指导原则

性

22.4理解基金销售适用性渠道审慎调查

的要求

22.4驾驭基金销售适用性产品风险评价

的要求

5.基金销售信息22.5了解基金销售业务信息、客户信息

管理和渠道信息管理

23.基金客1.客户服务概述23.1驾驭基金客户服务的特点

户服务

23.1驾驭基金客户服务的原则

23.1了解基金客户服务的内容

2.客户服务流程23.2了解客户服务流程

3.投资者教化工23.3了解投资者教化工作的概念和意义

作

23.3驾驭投资者教化工作的基本原则

23.3理解投资者教化工作的内容

24.基金管1.内部限制的目24.1理解基金公司内部限制的重要性

理人的内标和原则

24.1理解基金公司内部限制的基本概念

部限制

24.1驾驭基金公司内部限制的目标

24.1驾驭基金公司内部限制的原则

2.内部限制机制24.2驾驭基金公司内控机制的四个层次

24.2驾驭基金公司内部限制的基本耍素

3.内部限制制度24.3理解内部限制制度的组成内容

4.内部限制的主24.4理解基金公司前、中、后台限制的

要内容主要内容

24.4理解基金公司信息披露限制的主要

内容

24.4理解基金公司信息技术限制的主要

内容

25.基金管1.合规管理概述25.1了解合规管理的基本概念

理人的合

25.1了解合规管理的目标

规管理

25.1理解合规管理的基本原则

2.合规管理机构25.2了解合规管理涉及的相关部门设置

设置

25.2理解合规管理相关部门的合规责任

3.合规管理的主25.3了解合规管理的主要活动

要内容

4.合规风险25.4理解合规风险的含义、种类和主要

管理措施

基金从业资格全国统一考试大纲——证券投资基金基础学问（2015

年度）

一、总体目标为确保基金从业人员驾驭及了解基金行业相关的基本学

问及专业技能，具备从业必需的执业实力，特设《证券投资基金基础学问》

科目。

二、实力等级实力等级是对考生专业学问驾驭程度的最低要求，分为

三个级别:

（一）驾驭：考生须在考试和实际工作中理解并娴熟运用的内容。

（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有

清楚的相识。

（三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的相识。

三、考试内容及实力要求

考生应当依据本科目考试内容及实力等级的要求，驾驭下列从业必需的基

础学问及专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关学问的执业技

能。

对应敢材

节名编号学习目标（*辑/球了仰）

*名1/

6.La理解资产负演表、椭表和现金凝表所提供的佰息

6.Lb理群资产、负翻权、

L财务报表

6.Lc酬利涧和净现金流

6.Ld了踏运现金乱投翻金流椭觑金流

6.2.a理解财务报表分析的般念

6.2.b了解流动性冰、财务杠杆匕蒋营运奴却率

2.财务报表分

理懒量近利能力的三个比晶根售棚率（ROS）.资产

圻6.2.c

收笆率（&《），杈益报酬率（ROE）

6.2.d了解杜邦分析法

6.投资管

6.3.a掌握货币的时毗^的畿

理基础

6.3』掌握即期利率和醐解的庚念

3,货币笆时间6.3.c掌握名义解和实萧悌的施念

价奥与利星6.3.d掌握单利和复利麒念

理睇时问解现串对价管的影响以及PV和FV眼念、计

6.3.e

算和应用

6.4.a掌鼾期I、中位数分龈概念、讦算施用

露嘴用描述性6.4.b理解方差和标准碧的壁念、计算和应用

知埠念6.4.c了解正杰分秘饰征

6.4.d理解相关性的辘

1,资本结构7.l.a理解不同资本类别之间投票杈和所有杈F；区别

7.2.a理情杈益证券笆类型和特点

7.2.b理解普通股和优先股位区别

7.2.c了解存托凭记(DepositReceipts)

7.2.cl理解可练演的定义、特征和基木要素

2.杈荏记券.

7.2.e理解权记的定义和基本要素

7.权龙投

资7.2.:理解不同种类权在资产笆可迨收荏特征

2.g理解影晌公司在外发行股本的行为

3..股票分析方

7.3.a理解股票基本面分析和技术分析的区别

法

4.股票佶北方

7.1.a理解内在估里法与冷时估量法付区别

法

8.l.a理解筑券书场各参与方片；责任以及发行人类型

8.I.b掌握领券的种类和特点

理留软券违约时的受堂师序

8.向定收1.赞券与‘卡8.l.c

荏投资券市场8.l.d理解固定利率/券、浮动利率经券和零息殳券

8.l.e了解嵌入条款的货券

8.I.f理隹投资使券陆风迨

8.1.g理解口区两大堂券交易产场

8.2.a了解DCF住里法的概念和应用

8.2.b掌握怎券价格和到期收抽率•笆关系

2.债券价竺分8.2.c理解软券所到期收益率和三期收益率而区别

析8.2.d了解利率.的期限结构和伯用利差

掌握演券久期（麦考利久期和愫正久期）笆计算方法和应

8.2.e

用

3.货币产场工8.3.a掌握货币市场工具的特点

具8.3.b理解苕用货币市场工具类型

1.衍生工具修9.l.a理解衍生品合扎•的晚念和特卤

述9.l.b了解衍生品合约中的买入和卖出

2.远期合约和9.2.a理解期货和远期的定义与区别

9.为生工期货会的9.2.b理线期货和远期的花场作用

具3.期权合咨;9.3.a了解期权合线和影响期权定价的因子

9.4.a理解互换会的的慢念

4.互换会捻9.4.b了卷影晌互换会纥定价的因子

9.4.c理解远期、期货、期杈和互换的区别

1.另类投资概10.1.a理解另类投资的优点和日果

述10.l.b理解另类投资的投资芯象

2.私其股权投

10.2.a了解私募股权投资

10.另类资

投资

3.不动产投资10.3.Q了解不动产投资

4.大宗商法投

10.4.a了解各类大宗商品投资

资

1.投资者类型

11.投资11.La掌握投资者笆主要类型、区分方湛和特征

和特征

者军求与

2.投资者需求11.2.a理解大同类型投资者在资产配置上的需求和差异

资产配置

和投资政策H.2.b理解投资政策说明书包含的主要内容

1.系统性风12.La掌握系统性风卷和非系统•性风迨的校念和来源

@、非系统性12.Lb理解风卷和收卷的龙应关系

风卷和鼠卷分

12.l.c掌握分散风迨酸原理和方法

敢化

12.2.a理链人同俺产同籍所关性.及具南风卷和收荏的影啊

12.2.b理解均使方差法及其条件

2.资产配用12.2.c理解最小方差法及有效性舒沿、资本市场线

12.投资

12.2.d理解CAPM模型

经金管理

12.2.e理解浅E各资产配置和战术资产配置

12.3.a了解音场有效•性笆三个层次

12.3.b掌握主动投资和被动投资的发念、方法和区别

3.被动投资和12.3,c了解亡场上主要笆指数（股票和矮券）笆编制方法

主动投资12.3.d了解花场有奴•件和主动、被动产品选拜的关系

了解完全复制、抽样旦制和最优忆方法复制三种跟踪指数

12.3.e

方法£具体应用环境

12.3.f理解段票型指数基金笆管理和现卷收荏特征

12.3.g了解使券指数基金无法完全被动价.原因

12.3.h了线量之投资和多因子模型

1.投资纭合构12.I.a理空咬票投资组合的构建要点

建12.4.b理解演券投资纪金的构建要点

5.投资管理部12.5.a理解基金公司投资管理部门设当

门12.5.b理解基金公司投资流程

13.La了隹指令*动直场、板伶盟动产场和经纪人亡.场三种点场

L记券片场二

13.l.b理解做产商和经纪人的区别

交易机制

13.l.c理解买空、卖空和加杜什帮风险和收拄的影响

13.投资13.2.a理解基金公司投资交易流程

2.交易执行:

交易管理13.2.b了解算法交易的概念和常见策略

13.3.a理解不同类型的交易成本

3.交易戌本与

13.3.b了解执行关口的组成

执行港口

13.3.c了解投资组会资产线持与T-fharter

1,投债风险的11.1.a学握同通的定义和分类

类型ILLb埋够投资风卷的种类

14.2.a理解事笥与事后风险

14.2.b理解贝举系数的晓念和计算方法

2.投资讽险的

11.2.c理解下行风通和最大叵菰的族念和计算方法

14.投资」运

14.2.d理线风卷价常VaR的概念.了解常用计算方法

风险的管

14.2.e了解风险敞口与风卷敏感度笆段念

理与控

14.3.a理解股票型基金的网玲管理

制

14.3.b理解混合型基金的风迨管理

3.不同类型基11.3.c理合蟹券型基金的风卷管理

豪的风险管理14.3.d理解货币亡.场基金的风迨管理

了解指数、ETF、俣木基金、QDH基金、分线基金笆区卷管

14.3.e

理

1.基金业绩产

15.1.a理解投资业绩评价的基训概念

价长述

15.2.a空握收在率•笆；•算方法

2•维对收益与理解业绩:较基准概念与选取方法绽花收荏与大讨收荏伫

相对收W15.2.b

15.基金概念

业绩评价15.2.c理解其卷调整后收琵笆主要指标

3.业绩归因15.3.a理解Brinscn归因方法笆三，、归因以

15.4.a了转基金钎伶眼务机构

1.基金业绩停

15.4.b了解基金产价中储基金分类、业绫昔算和风格类型

价方法

15.4.c理解全球投资业绩标准(GIPS)的目的、作用和要求

17.La理解记券投资基金场内记券交易点场

1.基金参与壬

17.基金17,i.b理解七券投资基金场内三券结算H构

券交易所二钗

笆投资交理解记券投资基金场内交易涉及的主要费河双口及收费标

点场的交易与17.i.c

易与结算准

清算

17.l.d理解场内正券交易后别现定及事双

17.1.e掌提场内记券交易清算与交收的京0

17.l.f了线场内证券交易交收与资金清算笆内容与模式

17.2.a了解银行间啧券产场%发展与现状

2•跟行间债券17.2.b理解银行何量券吉场的交易制度

育场笆交易与17.2.c理艇襟行间点场的交易品种和类型

结算17.2.d掌握银行间殖券结算类型和方式

17.2.e理解银行何啧券结算业务类型

3.海外记券存17.3.a了解境外亡场交易与结算规见

场投资的交易

17.3.b理链QD1I升展*外投贷业务的交易与结算喟玩

与结算

18.1.a掌握基金资产住直的概念

18.l.b堆提基金资产估置的法律依据

18.Lc了转基金资产存宣的亘要性和需要考虑的因素

1.基金资产归

18.l.d理豁基金资产伯宜的充任人

里

18.l.e理解基金资产竹宣笆估笔程序及基本原贝！

18.l.f理解具体投资品种笆估量方法及基金暂停伯里笆・肯形

18.基金18.Lg了黑QDH基金资产传值的特殊规定

估金、些

18.2.a了解基金兜用的冲类.

用与会计

掌握基金管理攻、托管空及铠售服务变Mi••提标准及计提

核算2.基金费用18.2.b

方式

18.2.c了解不列入基金费用的以口种类

3.基金会讦核

18.3.a理解基金会计核笠的特点及主要内容

算

1.基金财务叁

18.La理解基金财务报告分析的主要内容

计报告分析

19.La掌握基金利润来源及相关M势指标IT；主要为容

1.基金利洞及19.l.b掌握和润分配这基金份额净笔笆影响

19.基金

利润分配理解链基金分幻笆不同方式和货而行场基金利润分配的特

.可洞分19.l.c

殊规定

配与税收

19.2.a了解基金投资活动中涉及的税收项目

2.基金税收

19.2.b理解投资者投资基金涉及付税收项a

1.海外亡场发26.1.a了解投资基金国际化投资概玩

展26.i.b了解海外育场的监管情玩

2G.基金

26.2.a掌握QFII、RQFH的慢念、就应和发履强玩

国耨化的

2.中国基金医26.2.b掌握皿”的修念、筑屹和发展概况

发展%兀

百亿发展26.2.c了解基金互认的现状

26.2.d理解沪港通的亶要意义

证券从业考试

2015年基金从业《证券投资基金》上下册教材书2012年版证券从业《证

目券投资基金》教材书目

第一章证券投资基金

概述

《证券投资基金》上册第一篇基金行业概览第

第一节证券投资基金

1章金融、资产管理及投资基金

的概念及特点

第一节金融市场及资产管理行业

其次节证券投资基金

其次节投资基金

的运作及参及主体

第三节证券投资基金

的法律形式

第四节证券投资基金

的运作方式

笫五节证券投资基金

的起源及发展

第六节我国基金业的

发展概况

第七节基金业在金融

体系中的地位及作用

其次章证券投资基金

的类型

第2章证券投资基金概述第一节证券投资基第一节证券投资基金

金的概念及特点分类概述

其次节证券投资基金的运作及参及主体其次节股票基金

第三节证券投资基金的法律形式和运作方式第三节债券基金

第四节证券投资基金的起源及发展笫四节货币市场基金

第五节我国证券投资基金业的发展历程第五节混合基金

第六节证券投资基金业在金融体系中的地位及第六节保本基金

作用第七节交易型开放式

指数基金（）

第八节基金

第3章证券投资基金的类型第一节证券投第三章基金的募集、

资基金分类概述交易及登记

其次节股票基金第一节基金的募集及

第三节债券基金认购

第四节货币市场基金其次节基金的交易、

第五节混合基金申购和赎回

第六节保本基金第三节基金份额的登

第七节交易型开放式指数基金（）记

第八节基金

第九节分级基金

第四章基金管理人

第一节基金管理人概

述

其次篇基金监管及职业道德第4章证券投资基其次节基金管理公司

金的监管第一节基金监管概述机构设置

其次节基金监管机构和行业自律组织第三节基金投资运作

第三节对基金机构的监管管理

第四节对基金活动的监管第四节特定客户资产

第五节对非公开募集基金的监管管理业务

第五节基金管理公

司治理结构及内部限

制

第5章基金职业道德第一节道德及职业道第五章基金托管人

德第一节基金托管人概

其次节基金职业道德规范述

第三节基金职业道德教化及修养其次节机构设置及技

第三篇基金投资管理术系统

第三节基金财产保

管

第四节基金资金清算

第五节基金会计复核

第六节基金投资运作

监督

第七节基金托管人内

部限制

弟八早基金的市场营

销

第一节基金营销概

第三篇基金投资管理第6章投资管理基础

述

第一节财务报表

其次节基金产品设计

其次节财务报表分析

及定价

第三节货币的时间价值及利率

第三节基金销售渠

第四节常用描述性统计概念

道、促销手段及客户服

务

第四节基金销售机构

的准入条件及职责

第五节基金销售行为

规范

第六节证券投资基

金销售业务信息管

理

第七节基金销售机构

内部限制

第七章基金的估值、

费用

第一节基金资产估

第7章权益投资第一节资本结构

值

其次节权益类证券

其次节基金费用

第三节股票分析方法

第三节基金会计核

第四节股票估值方法

算

笫四节基金财务会计

报告分析

第八章基金利润安排

第8章固定收益投资第一节债券及债券市

及税收

场

第一节基金利润

其次节债券价值分析

其次节基金利润安排

第三节货币市场工具

第三节基金税收

第九章基金的信息披

露

第一节基金信息披露

概述

其次节我国基金信息

披露制度体系

第9章衍生工具第一节衍生工具概述第三节基金主要当事

其次节远期合约和期货合约人的信息披露义务

第二节期权合约第四节基金募集信息

第四节互换合约披露

第五节基金运作信息

披露

第六节基金临时信息

披露

第七节特别基金品种

的信息披露

第十章基金监管

第10章另类投资第一节另类投资概述第一节基金监管概

其次节私募股权投资述

第三节不动产投资其次节基金监管机构

第四节大宗商品投资和自律组织

第二号基金服务机构

监管

第四节基金运作监管

第五节基金行业高级

管理人员

第十一章证券组合管

理理论

第一节证券组合管理

概述

其次节讦券组合分析

第11章投资者需求第一节投资者类型和特

第三节资本资产定价

征

模型

其次节投资者需求和投资政策

第四节套利定价理论

第五节有效市场假设

理论及其运用

第六节行为金融理论

及其应用

第12章投资组合管理第一节系统性风险、非第十二章资产配置管

系统性风险和风险分散化理

其次节资产配置第一节资产配置管理

第二节被动投资和主动投资概述

第四节投资组合构建其次节资产配置的基