CCAA注册审核员考试管理体系认证基础2025含答案

CCAA注册审核员考试：管理体系认证基础（202510）含答案供参考一、单选题（每题1分，共30分）1、GB/T27021-1《合格评定管理体系审核认证机构要求第1部分:要求》标准中的特殊审核，包括（

）的审核。A.扩大认证范围B.撤销认证范围C.缩小认证范围D.扩大和缩小认证范围【参考答案】【解析】GB/T27021-1标准中，特殊审核包括扩大范围的审核、提前较短时间通知的审核。选项B（撤销认证范围）、C（缩小认证范围）、D（扩大和缩小认证范围）均未被纳入“特殊审核”的定义。因此，本题选A。2.以不偏不倚的态度从事工作，对待所有事务，保持公正和无偏见是（）的审核原则。A.诚实正直B公正表达C.职业素养D.基于证据的方法【参考答案】A【解析】来源于《审核概论》，1.3.2审核遵循的7大原则审核原则包括以下内容：诚实正直、公正表达、职业素养、保密性、独立性、基于证据的方法、基于风险的方法；（一）诚实正直：这项原则是对一名合格审核员、审核方案管理人员的基本要求。诚实、正直、勤勉、严谨，以不偏不倚的态度从事工作，是每一位审核员和审核方案管理人员应具备的道德品质，是确保审核人员正确实施审核工作的最基本的职业道德和素质要求。3.“分工合理、职责明确”体现了管理学七项基本原理中与（

）相关的内涵。A.适度原理B.人本原理C.责任原理D.能级原理【参考答案】C【解析】来源于

《管理体系》1.3.3责任原理。的管理学七项基本原理内容：管理学七项基本原理包括系统、人本、责任、能级、效益、信息、适度原理。“分工合理、职责明确”是责任原理的核心内涵之一：职责的确定以合理分工为基础，需明确每个人的职责（“（一）分工合理、职责明确”部分）。4.管理体系标准高层结构的核心内容不包括（）A.相同的标准框架和条款标题B.相同的条款核心文本C.相同的通用术语和核心定义D.相同的管理对象【参考答案】D【解析】源于

《管理体系》3.1.3高层结构的核心内容

“管理体系标准高层结构的核心内容”

的描述：管理体系标准高层结构的核心内容包括三部分：①相同的标准框架和条款标题；②相同的通用术语和核心定义；③相同的条款核心文本。选项D（相同的管理对象）未在核心内容中提及，因此不包括在内。5.以下（

）是第三方认证机构提供证明，承担证明责任的范围，要在认证文件上准确表述。A.申请范围B.审核计划范围C.认证范围D.审核范围【参考答案】C【解析】认证范围是第三方认证机构提供证明、承担证明责任的范围，需在认证文件或证书上准确表述。选项A（申请范围）、B（审核计划范围）、D（审核范围）均不符合上述定义：审核范围是审核的内容和界限，与“承担证明责任的范围”无关。因此，本题选C。6.相对于通常审核时间的计算方法，以下哪些因素不会增加审核时间？（）。A、高风险活动B、管理体系成熟度较高C、认证范围有增加D、存在需要访问的临时场所【参考答案】B【解析】《管理体系》，7.3.2

初次审核时间—增加审核时间的因素（二）增加审核时间的因素在确定基准审核时间的基础上，可能增加审核时间的因素包括：

①审核地点多于一个工作场所；②员工使用多于一种的语言，需要翻译才能完成审核工作；

③与人员数量相比，工作场所现场很大，如一个工业园区；④受法规管制的程度较高，如食品、药品、航天、核能等领域；⑤体系覆盖着高度复杂的过程或数量较多的互不相同的活动；

⑥需要访问临时场所，以确认拟认证管理体系中的常设场所的活动；⑦外包职能或过程；⑧高风险的活动，相关管理体系规定的高风险行业；⑨相关方的意见；⑩所属行业的特点，如高用能行业、环境保护敏感行业；?其他有必要增加审核时间的间接因素。在确定基准审核时间的基础上，可能减少审核时间的10大因素：

8.体系运行成熟；7.认证机构对客户的其他相关的认证结果信息，应（）A.不予采信B.获取并保留充足的证据以供评价C.全部采信D.直接予以批准认证【参考答案】B【解析】源于CNAS-CC01：2021《管理体系认证机构要求》

如果认证机构考虑客户已获得的认证或由另一认证机构实施的审核，则应获取并保留充足的证据，例如报告和对不符合采取的纠正措施的文件。所获取的文件应为满足本文件要求提供支持。认证机构应根据获取的信息证明对审核方案的任何调整的合理性，并予以记录，并对以前不符合的纠正措施的实施进行跟踪。8.根据第二阶段审核的目的，第二阶段审核应覆盖受审核方管理体系的能力以及在符合适用法律法规要求和合同要求方面的（）A.文化性B.策划情况C.绩效D.公正性【参考答案】C【解析】来源于CNAS-CC01：2021《管理体系认证机构要求》第二阶段《管理体系认证基础》6.5.3（五）初次认证第二阶段（1）第二阶段的目的第二阶段审核需覆盖“受审核方管理体系的能力以及在符合适用法律法规要求和合同要求方面的绩效”9.【法】针对法律法规要求和其他要求，以下说法错误的是（）A.法规要求是指立法机构授权的部门规定的强制性要求B.合规性评价主要是对法律和法规要求满足程度的评价，可不评价其他要求C.法律要求是指立法机构规定的强制性要求D.其他要求是指组织与相关方约定的、签约的，以及自身选择的、承诺的要求【参考答案】B【解析】选项A正确：法规要求是立法机构授权的部门规定的强制性要求（“法规要求”定义）。选项B错误：合规性评价需覆盖“法律法规要求和其他要求”选项C正确：法律要求是立法机构规定的强制性要求。选项D正确：其他要求是组织与相关方约定、签约及自身选择、承诺的要求10.【法】以下事项中，（）人员，可能不能完全享受《中华人民共和国劳动法》中对劳动者的保护。A.某认证机构聘用了一名兼职审核员，双方签订了劳务合同，合同中参照劳动合同提出了对兼职审核员的工作要求B.某企业员工李某，因自身疾病原因，向单位申请了半年病假C.某企业与某外部专业人员，就面向对其客户XX企业实施的技术标准培训达成了一致意向，就此事项签订了为期半年的劳动合同D.某认证机构拟聘用一名专职审核员，但该审核员的年度工作量未满足双方签订的合同约定【参考答案】A【解析】来源于《中华人民共和国劳动法》适用范围及劳动关系与劳务关系的区别：《劳动法》调整的是劳动关系（用人单位与劳动者通过劳动合同建立的权利义务关系），而劳务合同属于民事关系（平等主体之间的劳务服务约定），不受《劳动法》完全保护。选项A：兼职审核员签订的是“劳务合同”，不属于《劳动法》规定的劳动关系，因此可能不能完全享受《劳动法》对劳动者的保护。选项B：企业员工李某与单位存在劳动关系，病假期间受《劳动法》医疗期等规定保护。选项C：外部专业人员签订了“劳动合同”，属于劳动关系，受《劳动法》保护。选项D：专职审核员与认证机构签订了劳动合同，即使工作量未达标，仍属于劳动关系，受《劳动法》保护。因此，答案选A。二、多选题（每题2分，共30分）1、从审核定义的角度分析，审核的特点是（）过程。A.形成文件的B.系统的C.独立的D.适宜的【参考答案】ABC【参考答案】ABC【解析】《审核概论》，1.3.1审核的3大特点与3大基本特征审核是为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。审核的定义揭示了审核目的和审核特点，而审核的“系统的”“独立性”“形成文件”的三个特点奠定了审核的基础，揭示了审核具有的公正性、客观性和独立性的基本特征。2、【管3.7】基于PDCA理论，需要策划监视、测量、分析和评价过程，要求组织确定（

）。A.对监视和测量的结果进行分析和评价的时机B.实施监视和测量的时机C.对财务出纳合规性如何评价D.需要监视和测量什么、需要用什么方法【参考答案】ABD【解析】来源于《管理体系》，3.7绩效评价“基于PDCA理论的监视、测量、分析和评价过程策划”的要求：基于PDCA理论，策划监视、测量、分析和评价过程时，组织应确定：①需要监视和测量什么、需要用什么方法（对应选项D）；②实施监视和测量的时机（对应选项B）；③对监视和测量的结果进行分析和评价的时机（对应选项A）。选项C（对财务出纳合规性如何评价）是具体的评价内容，不属于PDCA理论下策划该过程的通用要求，因此不选。3、【管7.6.1】质量管理体系基于过程的审核的特征是（）A.以组织的顾客、相关方要求和风险控制为关注焦点B.致力于质量管理体系的持续改进C.以过程绩效为切入点D.关注人、财、物等资源配置【参考答案】ABC【解析】来源于《管理体系》7.6.1

内容中“基于过程的审核特征”的描述：以过程绩效为切入点（对应选项C）；以组织的顾客、相关方要求和风险控制为关注焦点（对应选项A）；关注质量管理体系（QMS）的持续改进（对应选项B）。选项D（关注人、财、物等资源配置）未在“基于过程的审核特征”中提及，因此不选。三、问答题（每题10分，共20分）1、“程序”是管理体系的常用术语，请回答：什么是程序？程序通常包括哪些内容？【参考答案】（1）程序的定义程序是指为进行某项活动或过程所规定的途径。（2）程序通常包括的内容其基本内涵:程序可以形成文件,也可以不形成文件。对程序内容通常用5W1H进行表达:--Why,为什么干这件事,明确目的;--What,做什么,明确对象;-Where,在什么地方执行,明确地点;-When,什么时间执行,什么时间完成,明确时间;-Who,由谁执行,明确人员;-How,怎样执行,采取什么措施,明确方法。2、高层结构中的方针的概念是什么，有什么要求？【参考答案】依据高层结构，方针由最高管理者制定。最高管理者通过方针来表达特定管理体系的意图