2025年证券从业资格《证券市场基础知识》专项训练

2025年证券从业资格《证券市场基础知识》专项训练考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题的备选答案中，只有一个是正确的，请将正确选项的字母填在题后的括号内）1.证券市场是()的场所。A.资本募集B.资产配置C.股权转让D.以上都是2.我国证券市场的主管部门是()。A.中国人民银行B.中国证券业协会C.中国证监会D.国家发展和改革委员会3.以下不属于证券市场基本功能的是()。A.资本配置功能B.价格发现功能C.风险管理功能D.收入分配功能4.证券市场的参与者不包括()。A.证券投资者B.证券中介机构C.证券监管机构D.政府部门5.以下哪种证券属于固定收益证券？()A.股票B.债券C.混合基金D.期权6.证券市场按发行地域可分为()。A.一级市场与二级市场B.股票市场与债券市场C.国内市场与国际市场D.场内市场与场外市场7.以下哪个指数是上海证券交易所的主要股票价格指数？()A.深证成分指数B.道琼斯工业平均指数C.上证综合指数D.标准普尔500指数8.以下哪个指数是深圳证券交易所的主要股票价格指数？()A.沪深300指数B.中证500指数C.上证50指数D.深证成分指数9.证券交易所以何种方式为主进行交易？()A.竞价交易B.询价交易C.挂牌交易D.协议交易10.我国股票市场采用的主要竞价方式是()。A.买方叫价制B.卖方叫价制C.集合竞价与连续竞价相结合D.电脑自动竞价11.证券交易的时间通常是指()。A.交易所在每年的营业日B.交易所以内的交易大厅C.交易所以规定的时间段D.交易所以外的交易场所12.以下哪个不是我国证券交易所的会员？（）A.证券公司B.基金管理公司C.保险公司D.期货公司13.证券交易中，买方申报的价格和数量必须优于或等于卖方申报的价格和数量，这种原则称为()。A.价格优先原则B.数量优先原则C.时间优先原则D.品种优先原则14.证券交易中，买卖申报必须按照规定的价格和数量进行，不得随意变更，这种原则称为()。A.申报公开原则B.申报指令原则C.申报一致原则D.申报及时原则15.证券交易中，买卖申报在时间上先后顺序不同，优先成交的顺序是()。A.买方优先B.卖方优先C.先申报者优先D.后申报者优先16.证券交易过程中，为了防止发生违约风险，交易所和证券公司通常会要求投资者（）。A.交付保证金B.交付全款C.交付部分佣金D.交付债券17.投资者委托证券公司买卖证券时，应使用（）。A.证券公司提供的委托单B.中国证监会统一制定的委托单C.任何形式的书面文件D.证券交易所以规定的委托方式18.委托指令的基本要素不包括（）。A.证券名称B.委托价格C.委托数量D.交易密码19.以下哪种委托方式是指投资者不确定成交价格，由证券公司根据市场行情代为申报的价格？（）A.市价委托B.限价委托C.止损委托D.立即成交或撤销委托20.以下哪种委托方式是指投资者指定一个具体的买入或卖出价格，只有当市场价格上涨或下跌到该价格时才能成交？（）A.市价委托B.限价委托C.止损委托D.立即成交或撤销委托21.投资者通过证券公司进行的证券交易，其交易费用通常由（）承担。A.证券公司B.交易所C.投资者D.中国证监会22.证券交易中，投资者买入证券后卖出相同种类、相同数量的证券的行为称为（）。A.证券回购B.证券转让C.证券转托管D.证券转卖出23.证券交易中，投资者卖出证券后买入相同种类、相同数量的证券的行为称为（）。A.证券回购B.证券转让C.证券转托管D.证券转买入24.证券交易费用中，由证券公司收取的费用称为（）。A.交易经手费B.证券交易监管费C.证券公司经纪费D.证券发行费25.证券交易费用中，由交易所收取的费用称为（）。A.交易经手费B.证券交易监管费C.证券公司经纪费D.证券发行费26.以下哪种费用是指证券公司为投资者提供证券交易服务而收取的费用？（）A.交易经手费B.证券交易监管费C.证券公司经纪费D.证券发行费27.以下哪种费用是指对证券交易行为征收的税费？（）A.交易经手费B.证券交易监管费C.证券公司经纪费D.证券交易印花税28.证券公司接受投资者委托代理买卖证券，按成交金额的一定比例向投资者收取的费用称为（）。A.交易经手费B.证券交易监管费C.证券公司经纪费D.证券交易印花税29.我国证券交易印花税的税率是（）。A.买卖双方各0.1%B.买卖双方各0.3%C.买方0.1%，卖方0.3%D.买方0.3%，卖方0.1%30.证券公司经纪业务的风险主要是指（）。A.证券投资风险B.证券经营风险C.证券市场风险D.证券信用风险31.证券公司承销业务的风险主要是指（）。A.证券投资风险B.证券经营风险C.证券市场风险D.证券承销风险32.证券公司自营业务的风险主要是指（）。A.证券投资风险B.证券经营风险C.证券市场风险D.证券自营风险33.证券公司资产管理业务的风险主要是指（）。A.证券投资风险B.证券经营风险C.证券市场风险D.证券托管风险34.证券公司主要依靠（）来获取收入。A.利润B.营业收入C.利息D.手续费35.证券公司的主要业务不包括（）。A.经纪业务B.承销业务C.自营业务D.咨询业务36.证券承销是指证券公司代表发行人向投资者（）证券的行为。A.发行B.转让C.买卖D.交易37.证券承销方式包括（）。A.代销B.包销C.以上都是D.以上都不是38.证券包销是指证券公司代理发行人发行证券，在约定的期限内将证券全部销售出去，未售出的部分由（）买下。A.证券公司B.发行人C.投资者D.交易所39.证券代销是指证券公司代理发行人发行证券，在约定的期限内将证券全部销售出去，未售出的部分由（）负责。A.证券公司B.发行人C.投资者D.交易所40.证券发行价格根据（）确定。A.发行人的盈利能力B.发行人的信用状况C.市场供求关系D.以上都是41.IPO是指（）。A.上市公司首次公开发行股票B.上市公司增发股票C.上市公司配股D.上市公司回购股票42.证券发行准备阶段的主要工作包括（）。A.招股说明书编制B.资产评估C.财务审计D.以上都是43.证券发行申请文件包括（）。A.招股说明书B.公司章程C.资产负债表D.以上都是44.证券发行审核是指（）对发行人的发行申请文件进行审查，并作出是否批准发行的决定。A.证券监管机构B.证券公司C.交易所D.发行人45.证券发行上市保荐制度是指（）对发行人的发行上市行为进行尽职调查和推荐，并对其发行上市文件的真实性、准确性、完整性负责。A.证券公司B.会计师事务所C.律师事务所D.交易所46.证券交易所以何种方式为主进行回购交易？()A.竞价交易B.询价交易C.挂牌交易D.协议交易47.以下哪种金融工具属于股票类证券？（）A.股票B.债券C.混合基金D.期货48.以下哪种金融工具属于债券类证券？（）A.股票B.债券C.混合基金D.期权49.以下哪种金融工具属于衍生工具？（）A.股票B.债券C.期货D.混合基金50.股票按投资主体的不同，可以分为（）。A.普通股和优先股B.A股、B股、H股等C.国家股、法人股、社会公众股D.以上都不是51.普通股股东享有（）权利。A.收益分配B.优先认购新股C.剩余资产分配D.以上都是52.优先股股东的优先权主要体现在（）。A.收益分配B.优先认购新股C.剩余资产分配D.以上都是53.债券的票面利率是指（）。A.债券发行时的利率B.债券到期时的利率C.债券持有期间的利率D.债券市场利率54.债券的到期期限是指（）。A.债券发行日期B.债券到期日期C.债券持有期限D.债券付息期限55.债券按付息方式可以分为（）。A.息票债券和贴现债券B.固定利率债券和浮动利率债券C.记名债券和不记名债券D.以上都不是56.息票债券是指（）。A.债券到期时一次性还本付息B.债券定期支付利息C.债券不支付利息D.债券贴现发行57.贴现债券是指（）。A.债券到期时一次性还本付息B.债券定期支付利息C.债券不支付利息D.债券以低于面值的价格发行58.证券投资基金按照投资对象的不同，可以分为（）。A.股票型基金、债券型基金、混合型基金、货币市场基金B.A股基金、B股基金、H股基金C.开放式基金和封闭式基金D.以上都不是59.货币市场基金主要投资于（）。A.股票B.债券C.短期金融工具D.长期金融工具60.开放式基金是指（）。A.基金规模固定B.基金规模不固定C.基金份额固定D.基金份额不固定二、判断题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。请判断下列各题表述是否正确，正确的填“√”，错误的填“×”）61.证券市场是市场经济体系的重要组成部分，其基本功能是资本配置和价格发现。（）62.中国证监会是证券市场的监管机构，负责证券市场的监督管理。（）63.证券市场的参与者包括证券投资者、证券中介机构、证券监管机构和政府部门。（）64.证券市场按发行地域可分为国内市场和国际市场。（）65.上证综合指数是上海证券交易所的主要股票价格指数。（）66.深证成分指数是深圳证券交易所的主要股票价格指数。（）67.证券交易所以集合竞价和连续竞价相结合的方式为主进行交易。（）68.我国股票市场采用的主要竞价方式是集合竞价。（）69.证券交易时间通常是指交易所以内的交易大厅。（）70.证券交易中，买方申报的价格和数量必须优于或等于卖方申报的价格和数量。（）71.证券交易中，买卖申报在时间上先后顺序不同，优先成交的顺序是后申报者优先。（）72.证券交易过程中，为了防止发生违约风险，交易所和证券公司通常会要求投资者交付保证金。（）73.投资者委托证券公司买卖证券时，应使用证券公司提供的委托单。（）74.委托指令的基本要素包括证券名称、委托价格、委托数量和委托日期。（）75.市价委托是指投资者不确定成交价格，由证券公司根据市场行情代为申报的价格。（）76.限价委托是指投资者指定一个具体的买入或卖出价格，只有当市场价格上涨或下跌到该价格时才能成交。（）77.投资者通过证券公司进行的证券交易，其交易费用通常由交易所承担。（）78.证券交易中，投资者买入证券后卖出相同种类、相同数量的证券的行为称为证券转托管。（）79.证券交易中，投资者卖出证券后买入相同种类、相同数量的证券的行为称为证券转卖出。（）80.证券交易费用中，由证券公司收取的费用称为交易经手费。（）81.证券交易费用中，由交易所收取的费用称为证券公司经纪费。（）82.证券交易印花税是对证券交易行为征收的税费。（）83.证券公司经纪业务的风险主要是指证券自营风险。（）84.证券公司承销业务的风险主要是指证券承销风险。（）85.证券公司自营业务的风险主要是指证券投资风险。（）86.证券公司资产管理业务的风险主要是指证券托管风险。（）87.证券公司的主要业务包括经纪业务、承销业务、自营业务和资产管理业务。（）88.证券承销是指证券公司代表发行人向投资者发行证券的行为。（）89.证券包销是指证券公司代理发行人发行证券，在约定的期限内将证券全部销售出去，未售出的部分由发行人买下。（）90.证券代销是指证券公司代理发行人发行证券，在约定的期限内将证券全部销售出去，未售出的部分由投资者负责。（）91.证券发行价格根据发行人的盈利能力确定。（）92.IPO是指上市公司首次公开发行股票。（）93.证券发行准备阶段的主要工作包括招股说明书编制、资产评估和财务审计。（）94.证券发行申请文件包括招股说明书、公司章程和资产负债表。（）95.证券发行审核是指交易所对发行人的发行申请文件进行审查，并作出是否批准发行的决定。（）96.证券发行上市保荐制度是指证券公司对发行人的发行上市行为进行尽职调查和推荐，并对其发行上市文件的真实性、准确性、完整性负责。（）97.证券交易所以挂牌方式为主进行回购交易。（）98.股票属于债券类证券。（）99.债券属于股票类证券。（）100.衍生工具是指从基础资产派生出来的金融工具。（）101.股票按投资主体的不同，可以分为A股、B股、H股等。（）102.普通股股东享有收益分配、优先认购新股和剩余资产分配权利。（）103.优先股股东的优先权主要体现在收益分配和优先认购新股。（）104.债券的票面利率是指债券发行时的利率。（）105.债券的到期期限是指债券到期日期。（）106.息票债券是指债券到期时一次性还本付息。（）107.贴现债券是指债券以低于面值的价格发行。（）108.证券投资基金按照投资对象的不同，可以分为股票型基金、债券型基金、混合型基金、货币市场基金。（）109.货币市场基金主要投资于长期金融工具。（）110.开放式基金是指基金规模固定，基金份额固定。（）试卷答案1.D解析：证券市场的基本功能包括资本募集、资产配置、价格发现、风险管理等。2.C解析：中国证监会是国务院直属的证券期货市场监管机构。3.D解析：证券市场的基本功能是资本配置、价格发现和风险管理。4.D解析：证券市场的参与者主要包括投资者、中介机构、交易所、监管机构等，政府部门属于监管范畴。5.B解析：债券是固定收益证券，承诺定期支付利息并在到期时偿还本金；股票是权益证券，不保证固定收益。6.C解析：按发行地域划分，证券市场可分为在国内发行和交易的市场（国内市场）以及在国际发行和交易的市场（国际市场）。7.C解析：上证综合指数是上海证券交易所编制的反映上海市场全部上市股票价格表现的综合指数。8.D解析：深证成分指数是深圳证券交易所编制的反映深圳市场部分代表性股票价格表现的综合指数。9.A解析：证券交易以竞价交易方式为主，通过买卖双方的报价和数量进行匹配。10.C解析：我国股票市场主要采用集合竞价（开盘时）和连续竞价（交易时段内）相结合的方式。11.C解析：证券交易时间由证券交易所规定，通常在营业日的特定时间段内进行。12.D解析：证券公司是证券市场的主要中介机构，可以成为交易所会员；基金管理公司和保险公司通常不直接参与经纪业务。13.A解析：价格优先原则指买方价格高者优先，卖方价格低者优先成交。14.C解析：申报指令原则指投资者提交的买卖申报必须明确具体的价格和数量。15.C解析：时间优先原则指在相同价格条件下，先申报者优先成交。16.A解析：保证金制度是防范交易违约风险的主要措施，要求投资者缴纳一定比例的保证金。17.A解析：投资者委托证券公司时，通常使用证券公司提供的标准委托单或通过证券公司提供的交易系统进行。18.D解析：委托指令的基本要素包括证券名称、买卖方向、委托价格、委托数量、委托日期和有效期限等，交易密码非必须要素。19.A解析：市价委托是指以当前市场上最有利的价格立即成交的委托方式。20.B解析：限价委托是指投资者指定一个具体的买入或卖出价格，只有当市场价格达到该价格时才能成交。21.C解析：证券交易费用通常由投资者承担，包括向交易所支付的费用和向证券公司支付的佣金等。22.B解析：证券转让是指投资者将持有的证券出售给其他投资者。23.D解析：证券转卖出是指投资者卖出已持有的证券。24.C解析：证券公司经纪费是指证券公司为提供经纪服务而向投资者收取的费用。25.A解析：交易经手费是指证券公司代交易所收取的费用。26.C解析：证券公司经纪费是指证券公司为提供经纪服务而向投资者收取的费用。27.D解析：证券交易印花税是国家对证券交易行为征收的税费。28.C解析：证券公司经纪费是按成交金额一定比例向投资者收取的费用。29.C解析：我国证券交易印花税税率为买卖双方各0.1%（2019年调整）。30.B解析：证券公司经纪业务的风险主要是指其经营行为带来的风险，如操作风险、合规风险等。31.D解析：证券公司承销业务的风险主要是指因承销行为带来的风险，如发行失败风险、包销风险等。32.A解析：证券公司自营业务的风险主要是指其自营投资行为带来的风险，如市场风险、信用风险等。33.A解析：证券公司资产管理业务的风险主要是指其管理客户资产过程中带来的风险，如投资风险、操作风险等。34.B解析：证券公司主要依靠营业收入来获取收入，营业收入主要来自各项业务收费。35.D解析：咨询业务通常属于证券公司的研究部门或独立咨询机构，证券公司主要业务不包括咨询业务。36.A解析：证券承销是指证券公司代表发行人向投资者发行证券的行为。37.C解析：证券承销方式包括代销和包销两种。38.A解析：证券包销是指证券公司承诺购买发行人未能售出的证券。39.B解析：证券代销是指未售出的证券仍归发行人所有。40.D解析：证券发行价格受发行人盈利能力、信用状况、市场供求关系等多种因素影响。41.A解析：IPO是指上市公司首次公开发行股票。42.D解析：证券发行准备阶段需要完成招股说明书编制、资产评估、财务审计等多项工作。43.D解析：证券发行申请文件通常包括招股说明书、公司章程、财务会计报告、发行人律师工作报告等。44.A解析：证券发行审核是指证券监管机构对发行人的发行申请文件进行审查。45.A解析：证券发行上市保荐制度是指保荐机构对发行人的发行上市行为进行尽职调查和推荐。46.C解析：证券交易所以挂牌方式为主进行回购交易。47.A解析：股票属于股票类证券。48.B解析：债券属于债券类证券。49.C解析：期货、期权等属于衍生工具。50.C解析：股票按投资主体的不同，可以分为国家股、法人股、社会公众股等。51.D解析：普通股股东享有收益分配、优先认购新股（部分情况）、剩余资产分配等权利。52.A解析：优先股股东的优先权主要体现在收益分配和剩余资产分配方面。53.A解析：债券的票面利率是债券发行时规定的利率。54.B解析：债券的到期期限是指债券从发行到到期还本的期限。55.A解析：债券按付息方式可以分为息票债券（定期支付利息）和贴现债券（到期时一次还本付息）。56.B解析：息票债券是指定期支付利息的债券。57.D解析：贴现债券是指以低于面值的价格发行，到期时按面值偿还本金的债券。58.A解析：证券投资基金按照投资对象的不同，可以分为股票型、债券型、混合型、货币市场基金等。59.C解析：货币市场基金主要投资于短期、高流动性的金融工具。60.B解析：开放式基金的基金规模不固定，投资者可以随时申购和赎回。61.√解析：证券市场的基本功能是资本配置和价格发现。62.√解析：中国证监会是证券市场的监管机构。63.√解析：证券市场的参与者包括投资者、中介机构、交易所、监管机构等。64.√解析：证券市场按发行地域可分为国内市场和国际市场。65.√解析：上证综合指数是上海证券交易所的主要股票价格指数。66.√解析：深证成分指数是深圳证券交易所的主要股票价格指数。67.√解析：我国股票市场主要采用集合竞价和连续竞价相结合的方式。68.×解析：我国股票市场采用的主要竞价方式是连续竞价，集合竞价用于开盘时。69.×解析：证券交易时间通常是指证券交易所规定的交易时段，而不是交易大厅。70.×解析：价格优先原则指买方价格高者优先，卖方价格低者优先成交。71.×解析：时间优先原则指在相同价格条件下，先申报者优先成交。72.√解析：保证金制度是防范交易违约风险的主要措施。73.√解析：投资者委托证券公司时，通常使用证券公司提供的标准委托单。74.√解析：委托指令的基本要素包括证券名称、买卖方向、委托价格、委托数量、委托日期和有效期限等。75.√解析：市价委托是指以当前市场上最有利的价格立即成交的委托方式。76.√解析：限价委托是指投资者指定一个具体的买入或卖出价格，只有当市场价格达到该价格时才能成交。77.×解析：证券交易费用通常由投资者承担。78.×解析：证券转让是指投资者将持有的证券出售给其他投资者。79.×解析：证券交易中，投资者卖出证券后买入相同种类、相同数量的证券的行为称为证券转卖出。80.×解析：交易经手费是指证券公司代交易所收取的费用。81.×解析：证券公司经纪费是指证券公司为提供经纪服务而向投资者收取的费用。82.√解析：证券交易印花税是对证券交易行为征收的税费。83.×解析：证券公司经纪业务的风险主要是指其经营行