采掘施工安全生产许可证

采掘施工安全生产许可证一、总则

1.1目的

为规范采掘施工安全生产许可证的申请、审核、颁发与管理，强化采掘施工企业安全生产主体责任，预防和减少生产安全事故，保障从业人员生命财产安全，依据国家相关法律法规及行业标准，制定本方案。采掘施工安全生产许可证是企业从事采掘施工活动的法定凭证，其管理旨在通过源头把控、过程监管，确保企业具备持续保障安全生产的条件，推动采掘行业安全生产形势稳定向好。

1.2依据

本方案制定依据包括但不限于：《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国矿山安全法》《安全生产许可证条例》《矿山安全法实施条例》《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》《金属非金属矿山安全规程》《煤矿安全规程》等法律法规、部门规章及国家标准。同时，结合采掘施工行业特点及地方监管要求，细化许可证管理流程与标准，确保方案合法合规、科学可行。

1.3适用范围

本方案适用于在中华人民共和国境内从事煤矿、金属矿、非金属矿及其他矿产资源采掘施工活动的企业（以下简称“采掘施工企业”）。采掘施工企业包括总承包、专业承包及分包采掘工程的企业，涵盖露天开采、地下开采、矿井建设、巷道掘进、采场作业等施工类型。不适用于矿产资源开采企业自身组织的采掘活动（其安全生产许可证管理按开采企业相关规定执行），但为开采企业提供采掘施工服务的企业必须遵守本方案。

1.4基本原则

采掘施工安全生产许可证管理遵循以下原则：

（1）安全第一、预防为主：以保障从业人员安全为核心，将风险防控贯穿许可证管理全过程，推动企业从被动整改向主动预防转变。

（2）依法依规、从严监管：严格按照法律法规规定的条件、程序审核颁发许可证，强化事中事后监管，对不符合条件的企业坚决不予许可或依法撤销许可。

（3）企业负责、全员参与：明确企业安全生产主体责任，要求企业建立健全全员安全生产责任制，确保安全投入、管理、培训、应急救援等措施落实到位。

（4）分类管理、精准施策：根据矿山类型（煤矿、金属矿、非金属矿）、开采方式（露天、地下）、施工规模等差异，制定差异化许可标准与监管措施，提升管理效能。

二、申请条件

2.1基本要求

2.1.1企业资质

企业申请采掘施工安全生产许可证，首先必须具备合法的法人资格。这意味着企业需持有有效的营业执照，经营范围需明确包含采掘施工相关业务。营业执照应经市场监督管理部门核准，且在有效期内。此外，企业需具备相应的行业资质证书，如建筑业企业资质证书中的矿山工程施工总承包资质或专业承包资质，资质等级需与申请的采掘工程规模相匹配。例如，大型露天矿山工程需一级资质，小型工程可接受三级资质。企业还需提供近三年内的无重大违法违规记录证明，由行业主管部门出具，确保其经营行为符合法律法规要求。

企业资质审核过程中，监管部门会重点核查其历史业绩。申请企业需提交过往采掘工程的合同、验收报告和业主评价，证明其具备实际施工能力。对于首次申请的企业，监管部门可能要求提供模拟施工方案或试运行报告，以评估其技术可行性。同时，企业需建立完善的内部治理结构，包括董事会、安全管理委员会等机构，明确各岗位职责，确保决策和执行高效。

在资质管理中，企业还需注意资质的动态维护。若企业发生名称变更、地址迁移或股权调整等重大事项，需及时向资质审批部门备案，并更新相关证书。未及时更新的，可能导致申请被驳回。此外，企业需确保其资质不被挂靠或转包，监管部门将通过现场核查和信用记录审查，防止资质滥用。

2.1.2安全生产条件

安全生产条件是企业申请许可证的核心要素，要求企业建立全面的安全管理体系。企业需制定书面安全生产管理制度，包括安全生产责任制、安全操作规程、隐患排查治理制度等。这些制度需覆盖采掘施工的全过程，从设备操作到人员培训，确保每个环节都有章可循。例如，在露天开采中，制度需明确规定爆破作业的安全流程；在地下开采中，需包括通风、防尘和顶板管理措施。

企业还需投入必要的安全生产资源。这包括设立专项安全资金账户，用于安全设备采购、维护和应急演练。资金投入比例需符合行业平均水平，一般不低于工程合同金额的1.5%。企业需提供资金使用计划和审计报告，证明资金专款专用。同时，企业必须配备符合国家标准的安全设施，如防护栏、警示标志、消防器材等，并定期检测其性能。

应急预案是安全生产条件的重要组成部分。企业需编制针对采掘施工中常见风险的应急预案，如坍塌、火灾、瓦斯爆炸等。预案需明确应急组织架构、响应流程和物资储备，并每年至少组织一次实战演练。演练记录和改进措施需存档备查。此外，企业需建立事故报告制度，一旦发生安全事故，需在规定时间内向监管部门报告，并配合调查。

2.1.3其他要求

除资质和安全生产条件外，企业还需满足一系列辅助性要求。企业需提供近三年内的安全生产评价报告，由第三方安全评价机构出具，证明其安全管理水平达到行业基准。报告需涵盖事故率、隐患整改率等关键指标。企业还需承诺遵守地方性法规，如特定区域的环保要求或少数民族地区的特殊规定，避免因文化或环境因素引发纠纷。

企业需建立员工健康档案，定期组织职业健康检查，确保从业人员身体状况适合采掘工作。对于从事高风险岗位的员工，如井下作业人员，需提供职业病防护培训记录。此外，企业需证明其社会责任履行情况，如参与社区安全宣传或捐赠安全设备，以提升公众信任。

在申请过程中，企业需提交所有材料的真实性声明，并承担法律责任。若发现材料造假，监管部门将依法处理，包括罚款和列入黑名单。企业还需确保其分支机构或分包商符合同等条件，避免因分包问题影响整体申请。

2.2具体条件

2.2.1人员要求

人员要求是企业申请许可证的基础，强调关键岗位人员的专业能力和资质。企业主要负责人，如总经理或安全总监，需具备大专以上学历，且从事采掘管理工作满五年，持有注册安全工程师证书。主要负责人需熟悉《安全生产法》和《矿山安全规程》，能制定企业安全战略。企业需提交其学历证明、工作履历和证书复印件，并确保其无重大安全事故责任记录。

安全管理人员是日常安全工作的执行者，企业需配备足够数量的专职安全员。人数根据工程规模确定，一般每500名从业人员至少配备一名安全员。安全员需持有安全管理人员资格证书，并通过年度考核。企业需提供其培训记录和考核结果，证明其掌握风险评估、事故调查等技能。安全员需每日巡查施工现场，记录隐患并督促整改，巡查日志需存档。

特种作业人员是采掘施工的核心力量，包括爆破工、电工、焊工等。这些人员必须持特种作业操作证上岗，证书需由应急管理部门核发。企业需建立特种作业人员档案，包括证书有效期、复训记录和健康证明。例如，爆破工需每三年参加一次复训，考核合格后方可继续作业。企业还需确保特种作业人员数量充足，避免因人手不足导致违规操作。

普通从业人员也需满足基本要求。企业需对新员工进行三级安全培训，包括公司级、项目级和班组级培训，培训内容涵盖安全法规、操作技能和应急知识。培训记录需包括签到表、考试试卷和评估报告。企业还需定期组织全员安全演练，提高员工应对突发事件的能力。

2.2.2设备设施要求

设备设施要求确保施工过程中的物理安全，企业需采购和使用符合国家标准的采掘设备。例如，挖掘机、装载机等需通过强制性产品认证（CCC认证），并提供检测报告。企业需建立设备台账，记录设备型号、购买日期、维护记录和检测周期。设备需定期进行专业检测，如每年一次全面检查，确保其性能稳定。

安全防护设施是重中之重。企业需在施工现场设置防护栏、安全网和警示标志，防止高处坠落或物体打击。例如，在露天矿坑边缘，需安装高度不低于1.2米的防护栏。企业还需配备个人防护用品（PPE），如安全帽、安全带和防尘口罩，并监督员工正确使用。PPE需符合GB标准，企业需提供采购清单和使用培训记录。

监测设备用于实时监控安全风险。企业需安装瓦斯监测仪、粉尘检测仪等设备，并确保其正常运行。监测数据需实时传输至监控中心，异常情况自动报警。企业需提供设备安装记录和校准报告，证明其准确性。例如，瓦斯监测仪需每季度校准一次，防止误报或漏报。

应急设施也是必备条件。企业需在施工现场设置急救站，配备急救箱、担架和AED设备，并指定专人负责。企业还需建立应急物资储备库，存放消防器材、逃生设备和通讯工具。物资清单需定期更新，确保过期物品及时更换。

2.2.3管理制度要求

管理制度要求规范企业内部运作，确保安全管理有章可循。企业需制定安全生产责任制文件，明确从高管到一线员工的职责。例如，项目经理需对项目安全负总责，班组长需负责班组日常安全检查。责任制文件需经企业法定代表人签字，并张贴在办公区域。

安全培训制度是提升员工素质的关键。企业需制定年度培训计划，包括新员工入职培训、定期复训和专项培训。培训内容需结合实际风险，如针对井下作业的通风培训或针对露天作业的边坡稳定培训。企业需保存培训记录，包括课程大纲、讲师资质和学员反馈。培训效果需通过考试评估，不合格者需重新培训。

隐患排查治理制度用于主动预防事故。企业需建立隐患分级机制，一般隐患需24小时内整改，重大隐患需立即停产整改。企业需使用信息化系统记录隐患排查过程，包括问题描述、整改措施和验收结果。整改完成后，需由安全员签字确认。企业还需定期分析隐患数据，找出薄弱环节并改进制度。

事故管理制度用于事后处理。企业需制定事故报告流程，明确事故发生后30分钟内上报的步骤。事故调查需成立专门小组，分析原因并制定预防措施。调查报告需包括事故经过、责任认定和改进建议，并报监管部门备案。企业还需建立事故档案，用于经验分享和教训学习。

2.3特殊情况处理

2.3.1变更申请

变更申请处理企业信息或业务调整时的许可更新。若企业发生名称变更、法定代表人变更或地址迁移，需在变更后30日内提交变更申请。申请材料包括变更证明文件，如工商变更通知书和新的营业执照复印件。企业需填写变更申请表，详细说明变更内容和原因。监管部门将在收到申请后15个工作日内完成审核，材料齐全则更新许可证信息。

若企业扩大或缩小经营范围，需重新评估资质。例如，新增地下开采业务时，需补充提交相关资质证书和人员培训记录。监管部门将现场核查新业务的安全条件，确保符合标准。若变更涉及重大风险，如引入新设备，企业需提交专项安全评估报告，证明其可控性。

变更申请期间，企业需暂停相关施工活动，直至许可证更新完成。若企业未及时申请变更，监管部门将责令其停工整改，并处以罚款。企业需在整改后重新提交申请，确保合规。

2.3.2延期申请

延期申请处理许可证到期前的续期问题。许可证有效期为三年，企业需在到期前60日内提交延期申请。申请材料包括许可证原件、延期申请表和安全生产评价报告。评价报告需由第三方机构出具，证明企业近三年内安全状况良好，无重大事故。

延期申请的审核流程与首次申请类似，但更注重持续合规性。监管部门将重点审查企业近三年的安全记录，包括隐患整改率和事故处理情况。企业需提供年度安全工作总结，展示改进措施和成效。例如，企业若引入了新的安全管理系统，需提交实施效果报告。

若企业在有效期内发生安全事故，延期申请可能被拒绝或附加条件。例如，发生一般事故的企业需提交整改报告和预防计划；发生重大事故的企业需重新申请许可证，而非延期。企业需在延期前完成所有整改，确保符合条件。

2.3.3撤销申请

撤销申请处理许可证被取消的情况。若企业严重违反安全生产法规，如伪造材料、重大事故或拒不整改，监管部门可依法撤销许可证。撤销程序包括立案调查、听证和决定。企业需在收到撤销通知后15日内提交书面陈述，提供证据证明其无辜或整改情况。

撤销后，企业需停止所有采掘施工活动，并拆除相关设施。企业需在许可证撤销之日起30日内向监管部门提交停工报告，包括设备处置和人员安置计划。监管部门将监督执行，确保安全。

企业若对撤销决定不服，可在60日内申请行政复议或提起行政诉讼。复议期间，许可证暂停使用。企业需在法律程序中提供充分证据，如整改记录或第三方证明。若撤销原因消除，企业可在一年后重新申请许可证，但需提交额外材料，如整改报告和风险评估。

三、申请流程

3.1申请准备

3.1.1材料清单

企业需准备完整的申请材料，包括但不限于以下内容：

（1）安全生产许可证申请表，需加盖企业公章并由法定代表人签字；

（2）企业营业执照副本复印件，需经市场监督管理部门盖章确认；

（3）矿山工程施工总承包资质证书或专业承包资质证书复印件；

（4）主要负责人、安全管理人员及特种作业人员的资格证书复印件；

（5）安全生产规章制度汇编，需涵盖责任制、操作规程、隐患排查等；

（6）设备设施台账及检测报告，包括采掘设备、安全防护用品等；

（7）应急预案及演练记录，需明确组织架构和处置流程；

（8）安全资金投入证明，包括账户流水和专项审计报告；

（9）近三年安全生产评价报告，由第三方机构出具；

（10）施工现场平面布置图及安全设施配置说明。

材料需按顺序装订成册，一式三份，同时提交电子版至指定政务平台。企业需确保所有材料真实有效，复印件需注明“与原件一致”并加盖公章。

3.1.2前期沟通

企业在提交申请前，可通过线上或线下方式向属地应急管理局咨询。咨询内容包括申请条件、材料要求及审核流程。监管部门将提供《申请指南》和常见问题解答，帮助企业提前规避材料疏漏。对于复杂项目，监管部门可安排预审会议，现场核查企业准备情况。预审不作为正式审核环节，但能显著提高首次申请通过率。

企业需指定专人负责申请对接，保持通讯畅通。若材料需补充说明，企业应在5个工作日内提交书面解释。监管部门将通过政务平台或短信通知企业材料接收情况，企业可随时登录系统查询进度。

3.1.3内部审核

企业提交申请前，需由安全管理部门牵头组织内部审核。审核小组由安全总监、技术负责人及项目负责人组成，重点检查以下内容：

（1）材料完整性：核对清单是否全部提交，避免遗漏关键文件；

（2）一致性验证：检查营业执照、资质证书与申请表信息是否一致；

（3）合规性审查：确认规章制度符合最新法规要求，应急预案具备可操作性；

（4）真实性核查：核对人员证书真伪，设备检测报告是否在有效期内。

内部审核需形成书面报告，记录问题及整改措施。整改完成后，由法定代表人签字确认，方可正式提交申请。

3.2提交申请

3.2.1线上提交

企业需通过省级政务服务网“安全生产许可证”专栏提交电子材料。操作流程包括：

（1）注册并登录企业账号，填写基本信息；

（2）选择“采掘施工安全生产许可证”事项，填写申请表；

（3）上传所有材料的扫描件，确保清晰完整；

（4）生成电子申请号，打印回执单作为凭证。

系统自动校验材料格式，若发现文件模糊或缺失，将提示企业重新上传。企业需在收到提示后24小时内完成补正，否则申请将被退回。线上提交可实时查看审核进度，减少纸质材料流转时间。

3.2.2线下提交

不具备线上提交条件的企业，可携带纸质材料至政务服务大厅窗口提交。窗口工作人员当场核对材料完整性，出具《材料接收单》。材料不齐的，一次性告知需补充的内容。企业需在5个工作日内补齐材料，逾期未补视为放弃申请。

窗口受理后，材料将扫描存档，企业可凭《材料接收单》查询进度。对于偏远地区企业，监管部门可提供邮寄服务，企业需确保材料安全送达并签收。

3.2.3告知承诺制

部分地区试点告知承诺制，企业可签署《告知承诺书》，承诺材料真实有效并承担法律责任。监管部门不再现场核查企业实际条件，但保留事后检查权。若发现承诺不实，将依法撤销许可证并纳入失信名单。告知承诺制适用于首次申请且信用良好的企业，具体范围由属地监管部门确定。

3.3受理审核

3.3.1形式审查

应急管理局在收到申请后5个工作日内完成形式审查。审查内容包括：

（1）申请主体是否具备法人资格；

（2）材料是否齐全、规范；

（3）申请表填写是否完整，签字盖章是否齐全；

（4）电子材料与纸质材料是否一致。

审查通过后，系统自动生成受理通知书，发送至企业预留邮箱或短信通知。审查未通过的，注明具体退回原因，企业可在整改后重新提交。

3.3.2实质审核

形式审查通过后，监管部门组织专家进行实质审核。审核方式包括：

（1）材料审核：专家小组集中审阅申请材料，重点核查人员资质、设备合规性及制度完备性；

（2）现场核查：随机抽取企业施工现场，检查安全设施运行、人员操作及应急准备情况；

（3）技术评估：对特殊工艺或高风险作业，邀请行业专家进行专项评估。

审核需在20个工作日内完成，复杂项目可延长10个工作日。审核过程中发现问题的，监管部门将出具《整改通知书》，明确整改内容和时限。企业需在规定期限内提交整改报告，监管部门组织复核。

3.3.3集体审议

审核结束后，监管部门召开集体审议会议。参会人员包括局领导、业务科室负责人及专家代表，审议内容包括：

（1）审核小组提出的审核意见；

（2）企业整改落实情况；

（3）是否存在重大安全风险或历史问题。

会议形成审议结果，分为“同意发证”“需补充材料”“不予许可”三类。结果需经三分之二以上参会人员同意方可通过。审议过程形成会议纪要，存档备查。

3.4结果通知

3.4.1许可决定

集体审议通过后，监管部门在5个工作日内作出许可决定，制作《安全生产许可证》正本及副本。许可证信息包括：企业名称、法人代表、许可范围、有效期等，并加盖应急管理局公章。许可证编号采用统一编码规则，便于全国联网查询。

对于“需补充材料”的申请，监管部门一次性告知所需补充内容，企业需在15个工作日内提交。补充材料后重新启动审核程序，总时限不超过45个工作日。

3.4.2送达方式

许可证可通过以下方式送达企业：

（1）现场领取：企业凭身份证件及受理通知书至政务服务大厅领取；

（2）邮寄送达：企业需提供详细地址，监管部门通过EMS免费邮寄；

（3）电子送达：企业可在政务平台下载电子许可证，与纸质证书具有同等效力。

企业收到许可证后需核对信息，如有错误可在10个工作日内申请更正。逾期未领取的，视为自动放弃，许可证将作废处理。

3.4.3不予许可情形

出现以下情况不予许可，并书面说明理由：

（1）企业不具备法人资格或资质不符；

（2）关键人员无有效资格证书；

（3）安全设施不达标或存在重大隐患；

（4）近三年内发生重大安全事故；

（5）提供虚假材料或拒不整改问题。

企业可在收到通知后60日内申请行政复议或提起行政诉讼。复议期间，许可证申请暂停处理。

3.5后续管理

3.5.1信息公示

许可证发放后，监管部门将在政务平台公示许可信息，包括企业名称、许可范围及有效期。公示期不少于7天，接受社会监督。公众可通过输入许可证编号查询企业基本信息及安全状况。

企业基本信息变更时，需在变更后30日内申请信息更新。监管部门同步更新公示信息，确保数据准确。

3.5.2年度报告

企业需在每年3月31日前提交上年度安全生产报告，内容包括：

（1）安全管理制度执行情况；

（2）隐患排查治理及整改结果；

（3）安全培训演练及事故统计；

（4）设备设施维护记录；

（5）下年度安全工作计划。

报告需经法定代表人签字盖章，通过政务平台提交。监管部门对报告进行抽查，发现虚假报告将列入失信名单。

3.5.3动态监管

监管部门通过“互联网+监管”系统对持证企业实施动态监管。监管方式包括：

（1）远程监控：调取企业施工现场视频监控，检查安全措施落实；

（2）随机抽查：每季度随机抽取企业进行现场检查，重点核查高风险作业；

（3）信用评价：根据企业安全表现、事故情况等开展信用评级，评级结果与许可延续挂钩。

对发现的问题，监管部门下达《现场检查记录》，企业需在规定期限内整改。整改不到位的，依法暂扣或吊销许可证。

四、监督管理

4.1监管主体

4.1.1政府部门

应急管理部门作为采掘施工安全生产许可证的主管机关，负责统筹协调监管工作。具体职责包括制定监管细则、组织联合检查、处理违法违规行为。省级应急管理局负责跨区域重大项目的监管，市级部门承担日常监督，县级部门落实属地责任。自然资源、住建、市场监管等部门依据职责协同监管，例如自然资源部门核查采矿许可证与施工许可的匹配性，住建部门监督施工规范执行。

监管人员需具备矿山安全专业知识，通过年度考核持证上岗。监管部门建立监管人员档案，记录其检查频次、问题发现率及处理结果，作为绩效考核依据。对于复杂矿山类型，可聘请行业专家参与监管，提升专业判断力。

4.1.2企业主体

采掘施工企业是安全生产的第一责任人，需建立内部监管机制。企业设立安全监察部门，配备专职安全总监，直接向董事会汇报。安全总监有权叫停违规作业，建议处罚相关责任人。企业每月召开安全例会，分析隐患整改情况，部署下月监管重点。

施工项目部实行"安全一票否决制"，发现重大隐患立即停工整改。班组长每日开展班前安全检查，记录设备状态和人员防护情况。企业鼓励员工举报违规操作，设立匿名举报渠道，查实后给予奖励。

4.1.3社会监督

公众可通过12345热线或政务平台举报安全隐患，监管部门在5个工作日内核查并反馈结果。行业协会组织专家开展安全评估，发布行业自律公约。媒体曝光重大安全隐患案例，倒逼企业落实整改。保险公司参与风险评估，将安全记录与保费挂钩，形成市场化约束机制。

4.2监管方式

4.2.1日常监管

监管部门采取"四不两直"方式开展突击检查，即不发通知、不打招呼、不听汇报、不用陪同接待，直奔基层、直插现场。检查内容包括安全制度执行情况、设备运行状态、人员操作规范。检查人员使用移动执法终端，实时上传检查记录和照片，企业负责人现场签字确认。

企业需在施工现场设置监管信息公示牌，公开监管人员姓名、联系方式及检查结果。监管部门每季度公布企业安全排名，排名靠后的企业增加检查频次。对于连续三次检查合格的企业，可适当减少次年检查次数。

4.2.2专项监管

针对雨季、节假日等特殊时段开展专项检查。雨季重点检查边坡稳定性、排水系统；节假日重点检查值班值守、应急物资储备。监管部门每年组织2-3次跨部门联合执法，例如联合环保部门检查粉尘治理，联合消防部门检查消防设施。

对高风险作业实施"作业许可"监管。爆破、吊装等作业前，企业需提交专项方案，监管部门现场核查安全措施。作业过程中，监管人员通过视频监控系统实时监督，发现违规立即叫停。

4.2.3信用监管

建立采掘施工企业安全信用档案，记录许可证信息、检查结果、事故情况等。信用等级分为A、B、C、D四级，A级企业享受"绿色通道"，许可证延期免检；D级企业列入黑名单，三年内不得申请许可证。

信用评价结果应用于招投标，政府投资项目优先选用A级企业。银行将信用等级纳入授信评估，D级企业提高贷款利率。行业协会对信用不良企业实施行业通报，限制其参与行业评优。

4.3监管内容

4.3.1人员监管

核查特种作业人员持证上岗情况，通过人脸识别系统验证身份与证书匹配度。检查人员培训记录，确保每年复训不少于24学时。监管人员随机提问安全操作要点，现场测试人员应急能力。

监督企业落实带班制度，项目经理每月带班作业不少于5天。带班记录需详细记录巡查发现的问题及处理措施，监管部门每月抽查记录真实性。

4.3.2设备监管

检查设备检测报告，确保在有效期内。使用专业仪器检测设备安全性能，例如测量钢丝绳磨损程度、液压系统压力。设备操作人员需提供操作日志，监管部门核对设备使用时长与维护记录是否一致。

监督企业建立设备淘汰机制，超过使用年限的设备强制报废。现场抽查设备维护保养情况，发现"带病运转"立即责令停用。

4.3.3现场监管

检查施工现场安全防护设施，如防护栏高度是否达标、安全网是否破损。核查通风系统运行参数，确保井下作业面风速符合标准。监测粉尘浓度，超标区域立即启动喷雾降尘设备。

监督爆破作业安全管理，核查爆破设计审批文件、警戒范围设置、安全距离计算。爆破后30分钟内，监管人员现场检查盲炮处理情况。

4.3.4制度监管

检查安全制度执行情况，随机抽取员工询问岗位安全职责。核查隐患排查记录，重大隐患是否按要求上报并整改。检查应急演练记录，验证预案可操作性。

监督安全资金使用情况，核查专款专用凭证。检查安全投入台账，确保资金投入不低于工程合同价的1.5%。发现挪用资金行为，追缴款项并处以罚款。

4.4监管保障

4.4.1技术支撑

建设智慧监管平台，整合企业许可信息、检查数据、视频监控等资源。运用物联网技术，在矿山关键部位安装传感器，实时监测位移、瓦斯等参数。平台自动预警异常数据，推送至监管人员终端。

开发移动执法APP，实现检查任务派发、问题录入、文书生成全程电子化。利用AI分析检查记录，识别高频隐患类型，为监管重点提供数据支持。

4.4.2人员保障

监管部门配备专业检测设备，如气体检测仪、测距仪等。定期组织监管人员培训，学习新法规、新技术。建立监管专家库，邀请高校教授、企业高管参与疑难问题研判。

实行监管人员轮岗制度，避免长期监管同一企业形成利益关联。建立监管责任追溯机制，因监管失职导致事故的，依法追责。

4.4.3制度保障

制定《采掘施工安全监管工作规范》，明确检查流程、文书标准、自由裁量权基准。建立监管联席会议制度，每月协调解决跨部门监管问题。

实行监管结果公开制度，定期发布监管白皮书，公布企业违法违规案例。建立监管投诉渠道，接受社会对监管不作为的监督。

五、法律责任与违规处理

5.1违规认定

5.1.1一般违规情形

企业未按规定设置安全警示标志，如矿区入口未悬挂“必须戴安全帽”标牌，或爆破作业区未设置警戒线，被认定为一般违规。监管部门下达《现场检查记录》，责令限期整改，整改期间需每日报告进度。企业未建立隐患排查台账，或记录不完整，同样适用此情形。

特种作业人员无证上岗或证书过期，如挖掘机操作员未携带有效操作证，首次发现给予警告并责令立即停止作业。企业未开展三级安全培训，新员工未经考核即上岗，需补训并重新考核。

设备未定期检测，如挖掘机超过检测周期30天仍在使用，需立即停机检测。安全防护设施缺失，如高空作业未配备安全带，现场监督人员有权叫停作业。

5.1.2重大违规情形

企业擅自降低安全标准，如减少锚杆数量导致支护强度不足，或使用不合格炸药，监管部门可责令停产整顿。整改需提交专项方案，经专家评审通过后方可复工。

隐患未按期整改，如边坡裂缝未在7日内加固，或瓦斯超限未及时撤人，企业需承担整改费用并处5万元罚款。主要负责人未履行带班职责，连续三次未到岗，暂扣安全生产许可证1个月。

应急预案未定期演练，或演练弄虚作假，如伪造演练记录，需重新组织实战演练并提交评估报告。企业未按规定配备应急物资，如急救箱药品过期，责令24小时内补充。

5.1.3特别重大违规情形

发生生产安全事故，造成1人死亡或3人重伤，企业主要负责人需接受约谈，事故调查报告需在30日内提交。发生重大事故，如坍塌导致3人以上死亡，吊销安全生产许可证，企业主要负责人5年内不得担任同类职务。

提供虚假材料获取许可证，如伪造人员资格证书，许可证作废并列入失信名单。企业拒不执行停产指令，监管部门可申请法院强制执行，并处50万元罚款。

特种作业人员违规操作导致事故，如爆破工未按设计装药，依法追究刑事责任。企业安全总监未履职尽责，导致重大隐患未发现，处年收入30%罚款。

5.2处罚体系

5.2.1行政处罚

对一般违规企业，处1万元至5万元罚款。如未佩戴防护用品作业，现场拍照取证后开具罚单。企业未按时提交年度安全报告，每逾期1日处5000元罚款。

对重大违规企业，处5万元至20万元罚款。如使用明令淘汰设备，没收违法所得并处罚款。企业未建立安全资金专户，责令改正并处10万元罚款。

对特别重大违规企业，处20万元至50万元罚款。发生瞒报事故，按事故等级加倍处罚。企业拒不执行监管指令，每日处1万元罚款，直至整改完成。

5.2.2许可证处理

许可证暂适用于一般违规整改期间，期限不超过1个月。如企业未按期整改，自动转为吊销。许可证吊销适用于重大违规，如发生死亡事故，吊销后3年内不得重新申请。

许可证注销适用于企业破产或终止施工，需主动申请并提交清算报告。许可证撤销适用于特别重大违规，如提供虚假材料，撤销后永久禁止申请。

5.2.3信用惩戒

一般违规记录保存1年，期间企业信用等级降为B级。重大违规记录保存3年，限制参与政府招投标。特别重大违规列入黑名单，通过“信用中国”公示，实施联合惩戒。

企业负责人个人信用同步降级，如被吊销许可证，5年内不得担任其他企业安全负责人。企业因失信被限制融资，银行提高贷款利率20%以上。

5.3执行程序

5.3.1立案调查

监管部门发现违规线索后，2日内立案并指定2名以上执法人员。执法人员出示证件，告知当事人权利。现场制作《现场笔录》，记录违规事实，当事人签字确认。

收集证据包括书证（如培训记录）、物证（如不合格设备）、视听资料（如监控录像）。关键证据需公证，如电子数据需固定原始载体。

5.3.2听证程序

对拟处5万元以上罚款或吊销许可证的企业，告知听证权利。企业要求听证的，3日内提交书面申请。监管部门7日内组织听证，公开举行并邀请公众旁听。

听证主持人由非本案调查人员担任，企业可委托律师参加。双方出示证据、质证辩论，最后陈述意见。听证形成笔录，作为处罚依据。

5.3.3处罚决定

监管部门根据调查结果，作出处罚决定书。载明违规事实、处罚依据、履行方式和期限。决定书需加盖公章，送达企业签收。企业拒收的，可留置送达或邮寄送达。

处罚决定书生效后，企业15日内缴纳罚款。逾期不缴纳的，每日加处罚款3%。申请强制执行前，需催告履行，催告期10日。

5.4救济途径

5.4.1行政复议

企业对处罚决定不服，60日内向上一级应急管理局申请复议。提交复议申请书、身份证明和处罚决定书副本。复议机关5日内审查，符合条件予以受理。

复议期间处罚不停止执行，但企业可申请暂缓执行。复议机关对事实清楚、争议小的案件可调解，达成协议后制作《行政复议调解书》。

5.4.2行政诉讼

企业对复议决定不服，15日内向人民法院提起诉讼。提交起诉状、证据材料和身份证明。法院7日内审查，符合条件立案审理。

诉讼期间企业可申请停止执行处罚，法院审查后作出裁定。案件审理可适用简易程序，30日内审结；复杂程序需延长至6个月。

5.4.3国家赔偿

因监管机关违法或不当行为造成企业损失，企业可申请国家赔偿。如错误吊销许可证导致停工损失，需提交损失证明和因果关系证据。

赔偿机关应在2个月内作出赔偿决定。企业对赔偿决定不服，可向人民法院提起赔偿诉讼。赔偿范围包括直接财产损失和停产期间合理利润。

六、附则

6.1解释权

6.1.1法律依据

本方案由应急管理部门负责解释，解释内容需严格遵循《安全生产法》《矿山安全法》等上位法规定。解释过程中需参考国务院相关条例及行业标准，确保解释与现行法律法规保持一致。对于涉及行政许可的具体条款，解释需结合《行政许可法》关于许可设定、实施和监督的规定，避免与行政程序基本原则相冲突。

解释工作需建立专业论证机制。对于复杂条款或存在争议的内容，应急管理部门可组织法律顾问、行业专家及企业代表召开专题研讨会，形成书面论证报告作为解释依据。论证过程需记录各方观点，确保解释的客观性和权威性。

6.1.2术语定义

本方案中下列术语定义如下：

（1）采掘施工：指对矿产资源进行露天开采、地下掘进、巷道开拓等作业活动；

（2）安全生产条件：包括人员资质、设备设施、管理制度等保障安全生产的基本要素；

（3）重大隐患：可能导致群死群伤或造成重大财产损失的安全风险；

（4）告知承