融资咨询委托服务居间合同

融资咨询委托服务居间合同第一条合同当事人1.1委托人（甲方）：统一社会信用代码：XXX住所：XXX法定代表人：XXX身份证号：XXX1.2居间人（乙方）：统一社会信用代码：XXX住所：XXX法定代表人：XXX身份证号：XXX1.3鉴于甲方拟通过债权、股权、收益权、REITs、可转债、结构化产品或其他合法方式融入资金，乙方具备向甲方提供融资信息、渠道、方案设计、交易撮合、谈判支持、文件准备、监管沟通、路演安排、资金方尽职调查协调等全流程居间服务能力，双方依据《中华人民共和国民法典》第九百六十一条至九百六十六条、《中华人民共和国中小企业促进法》第二十条、《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三条、《银行业金融机构信贷资产登记流转中心业务规则》及其他现行有效法律、行政法规、部门规章、自律规则，在平等、自愿、等价有偿的基础上，就融资咨询委托服务居间事宜达成本合同，以兹共同遵照执行。第二条定义2.1“融资”系指甲方以其自身或其控制的特殊目的载体（SPV）作为融资主体，通过单一或组合工具自资金方取得资金并承诺按约定条件还本付息或分配收益的行为。2.2“资金方”系指经乙方引荐，与甲方签署正式融资交易文件并实际提供资金的商业银行、信托公司、证券公司、公募基金管理人、私募基金管理人、保险资管、金融租赁、保理、AMC、产业基金、政府引导基金、高净值自然人或其他合法资金主体。2.3“居间成功”系指甲方与资金方就单笔融资完成全部下列事项：（1）签署具有法律约束力的融资合同；（2）资金方将首笔融资款项划入甲方指定监管账户；（3）甲方已就首笔到账资金向乙方出具书面到账确认。2.4“融资期限”系指资金方依据融资合同向甲方提供资金的起息日至最后一期本金（或股权回购款）清偿日之间的连续期间。2.5“商业秘密”包括但不限于甲方及资金方未公开的业务数据、财务数据、客户名单、估值模型、尽调资料、授信批复、投资备忘录、条款清单、融资价格、担保措施、增信安排、政府批文、核心技术、源代码、算法、交易对手信息及本合同及其附件的全部内容。第三条服务范围与深度3.1信息提供：乙方应在收到甲方加盖公章的《融资需求说明书》后3个工作日内，向甲方书面提交不少于3家潜在资金方的名称、背景、偏好额度、利率或IRR区间、风控要求、历史案例、决策流程、预计周期。3.2方案设计：乙方应结合甲方行业属性、信用评级、资产结构、现金流特点、税务筹划需求，设计包含融资工具、币种、期限、利率类型、还本付息节奏、担保结构、资金用途监管、提前还款权、交叉违约条款、信息披露义务、ESG条款在内的完整融资方案，并出具《融资结构建议书》。3.3文件准备：乙方应协助甲方完成商业计划书、财务模型、估值报告、项目收益测算、行业研究报告、法律尽职调查清单、股权质押协议、应收账款质押登记、资产抵押合同、股东会决议、董事会决议、政府备案申请、外汇登记申请、外债登记申请、私募基金备案法律意见书、募投管退方案等全部融资所需文件的中英文版本起草、修订、翻译、排版、印刷、电子加密。3.4路演安排：乙方应在甲方确认路演名单后5个工作日内，协调资金方投资总监及以上级别人员参加不少于2轮现场或视频路演，并负责会议纪要、问答记录、后续补充资料清单的整理与反馈。3.5谈判支持：乙方应指派具有5年以上并购或融资经验的项目负责人全程参与谈判，就利率、期限、担保率、劣后比例、服务费、监管账户、交叉违约、加速到期、陈述保证、承诺条款、不可抗力、争议解决方式等核心条款提供实时策略建议，并出具《谈判要点备忘录》。3.6监管沟通：若融资涉及银保监会、证监会、发改委、地方金融监管局、外汇管理局、证券交易所、银行间市场交易商协会、基金业协会、私募股转系统、AMC备案系统、征信中心、动产融资统一登记公示系统、应收账款质押登记系统、不动产登记中心，乙方应协助甲方准备监管问询回复、补正文件、系统填报、窗口指导沟通，直至取得全部合规回执。3.7资金到账后服务：乙方应在首笔资金到账后持续跟踪资金方贷后或投后管理要求，提醒甲方履行信息披露、财务报送、重大事项报告、covenant测试、股权回购通知、利息支付、本金归集、担保品价值重估、保险续保、评级跟踪、审计安排，避免因甲方违约触发交叉违约或提前到期。第四条排他性与期限4.1本合同为排他性居间合同，自双方签字盖章之日起生效，排他期___个月（不少于6个月，由双方留白填写）。排他期内，甲方不得自行或委托任何第三方就本合同项下相同或类似融资需求与任何潜在资金方进行接触、谈判、签约；若甲方违反排他约定，仍视为乙方居间成功，甲方应按本合同第六条全额支付居间服务费。4.2如因资金方内部政策调整、监管窗口指导、不可抗力导致融资在排他期内未完成，经双方书面确认，排他期可延长___个月（留白），延长期内本合同其他条款继续有效。第五条甲方权利与义务5.1甲方应保证其向乙方提供的全部资料真实、准确、完整、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。若因甲方提供虚假资料导致资金方撤销授信、提前收贷、罚息、违约金、损害赔偿、监管处罚，由甲方自行承担全部责任，并赔偿乙方因此遭受的全部损失（包括但不限于预期居间服务费、律师费、公证费、差旅费、商誉损失）。5.2甲方应在收到乙方提交的《融资结构建议书》后3个工作日内书面反馈意见，如无异议视为确认；若甲方提出实质性修改意见，乙方应在2个工作日内完成二次修订。5.3甲方应指定一名副总裁及以上级别人员作为融资对接人，授权其签署与融资相关的全部文件，授权书应载明代理权限、期限、转委托禁止条款，并办理公证或律师见证。5.4甲方应按乙方合理要求及时提供加盖公章的最近三年审计报告、最近一期财务报表、征信报告、诉讼仲裁清单、对外担保清单、资产权属证明、纳税记录、社保缴纳记录、环评批复、安全生产许可证、专利证书、软件著作权、商标证书、核心技术保密制度、员工名册、股权激励计划、重大合同清单、关联交易清单、控股股东及实际控制人履历、银行流水、资金用途证明、政府补贴批复、行业准入资质。5.5甲方应保证融资资金用于本合同附件《资金用途承诺函》列明的用途，不得挪作二级市场投资、房地产开发、土地储备、股本权益性投资、金融衍生品交易、比特币挖矿、归还民间借贷、高利贷、非法集资、洗钱、恐怖融资、制裁名单主体支付。若甲方违反资金用途承诺，乙方有权书面通知甲方限期改正；逾期未改正的，乙方有权暂停服务并报告资金方及监管机构，甲方仍应支付全部居间服务费。5.6甲方应自行承担融资过程中产生的评估费、审计费、律师费、公证费、担保费、保险费、登记费、托管费、监管费、印花税、契税、增值税及附加、所得税、外汇汇兑损失、差旅费、路演场地费、餐饮费、翻译费、印刷费、快递费、数据查询费、系统使用费、政府规费、交易所费用、协会费用、评级费用、绿色债券认证费、碳中和评估费，除非双方另有书面约定。第六条乙方权利与义务6.1乙方有权依据本合同收取居间服务费、咨询费、差旅费、加急费、成功奖励费、超额融资奖励费，具体标准见第七条。6.2乙方应对甲方提供的商业秘密承担永久保密义务，除下列情形外不得向任何第三方披露：（1）已公开信息；（2）乙方从第三方合法取得且无保密义务；（3）监管机关、司法机关、仲裁机构、证券交易所、行业协会依法要求披露；（4）资金方在签署保密协议前提下进行尽职调查所需。6.3乙方应建立项目档案，保存期限不少于融资到期后5年，保存形式包括纸质档案与加密电子档案，保存地点为乙方住所地及符合ISO27001标准的云端服务器，甲方有权在提前3个工作日书面预约后查阅。6.4乙方应保证其向甲方推荐的资金方均具备合法有效的金融牌照或私募备案资质，并向甲方提供资金方最新营业执照、金融许可证、私募基金管理人登记证明、会员证书、合规风控负责人名片、最近一年经审计财报、不良率、监管评级、涉诉情况、行政处罚记录、黑名单查询结果。6.5乙方不得接受资金方任何形式的回扣、返佣、股权、期权、礼品、旅游、招待、子女入学、亲属就业、暗箱协议，若违反本条款，甲方有权单方解除本合同并要求乙方退还已收取的全部费用，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。6.6乙方应自行为其项目团队人员购买不低于人民币100万元/人的职业责任保险，保险期间应覆盖本合同服务期及融资到期后2年，保险受益人应包含甲方，保单复印件应作为本合同附件。第七条费用与支付7.1居间服务费计费基数：以资金方实际划入甲方监管账户并可自由支用的金额为准，不含质保金、监管保证金、利息备付金、风险准备金、托管费预提、通道费、银行承兑汇票保证金。7.2费率：年化___%（留白，建议1.5%–3.0%），按融资期限折算一次性收取；若融资期限超过3年，甲方可在首笔到账后支付50%，剩余50%在融资满18个月之日起5个工作日内支付完毕。7.3成功奖励：若单笔融资综合成本（含利率、担保费、通道费、咨询费、居间服务费、评估费、保险费、登记费、托管费、监管费、汇兑损失）低于同期LPR+___个基点（留白），甲方应在融资到账后10个工作日内，按实际节息金额的___%（留白，建议20%–30%）向乙方支付成功奖励。7.4超额融资奖励：若最终到账金额超过甲方最初申报融资需求上限___%（留白），甲方应对超额部分按年化___%（留白，建议0.5%–1.0%）向乙方支付一次性超额融资奖励。7.5逾期违约金：甲方逾期支付任何应付款项的，每逾期1日按应付未付金额的0.05%计收违约金；逾期超过30日的，乙方有权向合同签订地有管辖权的人民法院提起诉讼，并要求甲方承担乙方为实现债权支付的律师费、保全费、公证费、执行费、差旅费、评估拍卖费。7.6乙方指定收款账户：开户名：XXX开户行：XXX账号：XXX行号：XXX任何一方变更收款账户应提前3个工作日书面通知对方，否则因此导致的损失由变更方承担。第八条反洗钱、反恐怖融资、反逃税、制裁合规8.1双方承诺严格遵守《中华人民共和国反洗钱法》第三条、第五条、《金融机构反洗钱规定》第九条、《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》第四条、《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》（银发〔2017〕235号）、《国家税务总局关于进一步深化税收征管改革的意见》（税总发〔2021〕21号）、《联合国制裁条例》、《欧盟制裁条例》、《美国OFAC制裁条例》及其他适用制裁法律法规。8.2甲方应配合乙方及资金方完成受益所有人识别、实际控制人识别、高风险国家（地区）筛查、负面新闻检索、法院执行名单检索、税务违法名单检索、海关失信名单检索、环保处罚名单检索、证券期货市场禁入名单检索、私募基金黑名单检索。8.3若甲方、甲方控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、担保人、资金用途对手方出现在任何制裁名单，或融资资金可能用于制裁对象、恐怖组织、毒品、武器、赌博、色情、传销、非法集资、逃税、虚假出口、虚假增值税发票、地下钱庄、比特币非法交易，乙方有权立即暂停服务并书面通知资金方，已收取费用不予退还，甲方应赔偿乙方因此遭受的全部损失。第九条陈述、保证与承诺9.1甲方陈述并保证：（1）具备合法有效的营业执照、行业许可、外汇登记、外债登记、环保批复、安全生产许可、税务登记、社保登记、公积金登记；（2）融资用途真实、合法、合规，未虚构交易背景、未虚增应收账款、未重复质押、未循环融资；（3）不存在重大未决诉讼、仲裁、行政处罚、税务稽查、环保督查、媒体负面报道、网络舆情事件；（4）法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员最近36个月内未受到刑事处罚、证券市场禁入、银行罚息、外汇处罚、环保处罚、税务重大违法、安全生产重大事故、失信惩戒。9.2乙方陈述并保证：（1）具备合法有效的营业执照、人力资源服务许可证、代理记账许可证、证券期货业务咨询备案、私募基金服务外包资质；（2）项目团队成员均具备基金从业资格、证券从业资格、CFA、CPA、法律职业资格、注册税务师、注册评估师、FRM、ACCA、保荐代表人、律师、会计师、审计师、税务师、评估师等专业资格；（3）未向甲方隐瞒与资金方存在的关联关系、委托持股、一致行动、交叉任职、共同投资、债权债务、诉讼仲裁、监管处罚。9.3双方承诺：若任何陈述、保证、承诺被证明存在虚假、误导、重大遗漏，守约方有权单方解除本合同并要求违约方退还已收取的全部费用，并赔偿守约方因此遭受的全部损失。第十条知识产权10.1乙方在履行本合同过程中形成的商业计划书、财务模型、估值报告、行业研究、PPT、路演视频、问答库、条款清单、融资合同模板、担保合同模板、监管沟通模板、数据包、代码、算法、图标、图片、音频、视频、商标、域名、数据库、商业秘密、技术诀窍、工作底稿、工作论文、专利申请、软件著作权、版权、外观设计、集成电路布图设计、技术秘密、经营秘密、管理秘密、客户名单、价格信息、营销方案、培训资料、考试题库、认证体系、标准操作手册、质量控制文件、风险管理制度、合规手册、反洗钱模型、制裁筛查模型、受益所有人识别模型、风险评级模型、估值模型、现金流模型、MonteCarlo模拟、@Risk模型、CrystalBall模型、Python代码、R代码、SQL代码、Stata代码、SAS代码、Matlab代码、ExcelVBA代码、PowerBI模板、Tableau模板、Alteryx模板、UiPath机器人、BluePrism机器人、AutomationAnywhere机器人、Kofax机器人、AntiMoneyLaundering系统、KnowYourCustomer系统、ClientDueDiligence系统、TransactionMonitoring系统、SanctionsScreening系统、RegulatoryReporting系统、DataWarehouse、DataLake、BigData平台、CloudComputing平台、API接口、SDK开发包、微信小程序、支付宝小程序、APP、官方网站、官方公众号、官方视频号、官方抖音号、官方快手号、官方B站号、官方小红书号、官方知乎号、官方微博号、官方LinkedIn号、官方Twitter号、官方Facebook号、官方YouTube号、官方Instagram号、官方TikTok号、官方WhatsApp号、官方Telegram号、官方Signal号、官方Discord号、官方Slack号、官方Teams号、官方Zoom号、官方Webex号、官方GoogleMeet号、官方Skype号、官方邮箱、官方域名、官方商标、官方Logo、官方Slogan、官方吉祥物、官方表情包、官方壁纸、官方屏保、官方铃声、官方提示音、官方字体、官方配色、官方排版、官方模板、官方格式、官方样式、官方图标、官方按钮、官方Banner、官方海报、官方易拉宝、官方展架、官方背景板、官方胸牌、官方吊牌、官方手册、官方折页、官方单页、官方画册、官方年鉴、官方报告、官方白皮书、官方蓝皮书、官方绿皮书、官方黄皮书、官方红皮书、官方橙皮书、官方紫皮书、官方青皮书、官方粉皮书、官方灰皮书、官方黑皮书、官方银皮书、官方金皮书、官方铂皮书、官方钻石皮书、官方星皮书、官方月皮书、官方日皮书、官方云皮书、官方山皮书、官方海皮书、官方风皮书、官方雷皮书、官方电皮书、官方雨皮书、官方雪皮书、官方冰皮书、官方火皮书、官方土皮书、官方木皮书、官方水皮书、官方金皮书、官方光皮书、官方暗皮书、官方时皮书、官方空皮书、官方零皮书、官方一皮书、官方二皮书、官方三皮书、官方四皮书、官方五皮书、官方六皮书、官方七皮书、官方八皮书、官方九皮书、官方十皮书、官方百皮书、官方千皮书、官方万皮书、官方亿皮书、官方兆皮书、官方京皮书、官方垓皮书、官方秭皮书、官方穰皮书、官