涉密人员安全管理自查范本

一、自查背景与目的涉密人员作为接触、知悉国家秘密的核心群体，其管理水平直接关乎国家秘密安全。开展涉密人员安全管理自查，是及时发现管理漏洞、消除保密隐患、规范管理流程的关键手段。通过系统性自查，可夯实保密管理基础，确保涉密人员“入职-在岗-离岗”全周期管理合规可控，从源头筑牢国家秘密安全防线。二、自查范围与内容（一）自查范围本次自查覆盖核心涉密人员、重要涉密人员、一般涉密人员，包含在职、借调、离岗（脱密期内）及外包服务中接触涉密事项的人员，涉及科研、行政、技术等所有涉密岗位。（二）自查内容1.人员审查管理入职审查：核查涉密人员入职背景调查（政治表现、违法违规记录、涉外关系等）是否全面，是否建立“一人一档”保密档案（含简历、承诺书、培训记录等），档案内容是否完整。在岗审查：定期排查涉密人员岗位变动、职务调整后，涉密等级、管理措施是否同步更新；重点验证“接触国家秘密必要性”是否符合“最小化”原则。离职审查：离岗人员脱密期管理是否落实（脱密期时长确定、离岗审计、保密提醒、竞业限制执行等），涉密载体、设备是否全部清退，个人持有的涉密信息是否彻底清除。2.保密教育培训核查培训机制：是否建立分层分类培训体系（核心/重要/一般涉密人员培训内容、频次是否差异化），培训计划是否年度更新并落实。验证培训效果：培训记录（签到表、课件、考核成绩）是否完整，通过访谈、抽考验证涉密人员对“保密形势、违规后果、防护技能”的掌握程度。3.保密责任落实保密责任书签订：是否实现“全员覆盖”，责任书是否明确岗位保密职责、违规追责条款，签订时间是否与入职/调岗同步。日常管理监督：涉密人员是否严格执行“涉密场所行为规范”（手机禁入、无线设备禁用等），管理人员是否定期开展“一对一”保密谈话，记录是否留存。4.涉密载体与设备管理载体管理：涉密文件、资料“制作、收发、借阅、销毁”全流程是否闭环（台账登记是否清晰、借阅审批是否分级、销毁是否双人监销并留痕）。设备管理：涉密计算机、移动存储介质是否“专人专用、定密管理”，是否存在“一机两用”（连互联网与涉密网）、非涉密设备存储涉密信息等违规行为。5.涉外及网络行为管理涉外活动：涉密人员因公/因私出国（境）审批是否合规，涉外交流中是否遵守“涉密信息不上网、上网信息不涉密”原则，个人社交平台是否存在“晒密”“涉密吐槽”等风险行为。网络行为：涉密人员使用个人终端（手机、电脑）处理工作的情况，是否存在“公私设备混用”“涉密信息通过非涉密渠道传输”（如微信、邮件）等隐患。三、自查方法与步骤（一）自查方法1.资料查阅：调取涉密人员管理台账、保密制度文件、培训记录、载体流转档案、设备登记台账等，核查制度完备性与执行痕迹。2.现场检查：实地查看涉密办公区域（门禁、监控、存储环境）、设备使用状态（是否贴标、是否违规外联），抽查涉密人员工位（是否存放无关涉密载体）。3.人员访谈：与涉密人员、保密管理员、部门负责人开展“一对一”访谈，了解保密意识、管理流程执行难点，验证制度落地效果。4.技术检测：借助保密检查工具（如计算机违规外联检测、存储介质数据擦除验证），排查设备安全隐患。（二）自查步骤1.准备阶段（1-2个工作日）：成立自查小组（含保密办、人事、技术人员），制定自查方案（明确范围、内容、分工、时间节点），准备检查工具与表格。2.实施阶段（3-5个工作日）：按“资料+现场+访谈+技术”四维度同步推进，每日汇总问题，形成《自查问题清单》。3.总结阶段（2个工作日）：分析问题根源，区分“制度漏洞”“执行不到位”“技术隐患”等类型，提出整改方向。四、自查重点关注事项1.“一人一档”完整性：重点核查离岗人员档案是否包含“脱密期协议、载体清退证明、保密提醒回执”，避免“重入职、轻离职”管理漏洞。2.培训“实效性”：警惕“走过场”式培训，可通过“案例分析+情景模拟”（如“收到陌生邮件要求提供涉密数据，如何处置？”）验证人员应急处置能力。3.载体“全生命周期”管理：关注“非正式涉密载体”（如会议纪要、草稿纸）的管理，是否存在“随意丢弃、个人留存”风险。4.“八小时外”行为监督：通过“家属沟通+社交平台抽查”（合规前提下），排查涉密人员个人生活中“无意识泄密”风险（如朋友圈晒工作环境、对外透露项目进展）。五、问题整改与长效完善（一）问题整改1.分类处置：将自查问题分为“一般隐患”（如培训记录不全）、“重大风险”（如涉密设备违规外联），分别制定整改措施（一般隐患3个工作日内整改，重大风险立即叫停并限期整改）。2.责任到人：明确整改责任人、督导人，实行“整改销号制”，整改完成后提交《整改验证报告》（含整改前后对比、防范措施）。（二）长效机制1.制度优化：结合自查问题，修订《涉密人员管理办法》，细化“离岗脱密期管理细则”“涉外行为负面清单”等条款。2.培训升级：将“案例教学+实操演练”纳入常态化培训，每季度开展“保密应急演练”（如载体丢失、网络攻击应对）。3.技术赋能：升级保密管理系统，实现“涉密人员台账动态更新”“载体流转线上审批”“设备违规行为自动预警”。4.监督考核：将涉密人员管理纳入部门绩效考核，对整改不力、重复违规的个人/部门，启动“保密约谈+责任追究”。六、自查总结与报告自查结束后，形成《涉密人员安全管理自查报告》，内容包含：自查工作开展情况、发现的主要问题及根源分析、整改完成情况