销售合同审查表风险评估与合规性确认

销售合同审查表风险评估与合规性确认工具指南一、适用情境与核心目标本工具适用于企业在签订销售合同前，由法务部门、业务部门及相关风控人员联合开展的风险评估与合规性审查工作。通过系统化梳理合同条款，识别潜在法律风险、商业风险及合规漏洞，保证合同内容符合法律法规、行业规范及企业内部制度，保障交易安全，降低履约纠纷，维护企业合法权益。核心目标包括：合同主体资格合法有效，避免无权代理、超越经营范围等风险；交易条款清晰明确，权利义务对等，防止歧义或显失公平；标的物、价格、交付、付款等核心要素合规，符合行业监管要求；违约责任、争议解决等风险防控条款完备，可操作性强；知识产权、保密等特殊条款合法合规，避免侵权或信息泄露风险。二、审查流程与操作步骤步骤1：前置资料准备业务部门提供完整的销售合同文本（含附件、补充协议）、对方主体资格证明文件（如营业执照、法定代表人证件号码明、授权委托书等）、交易背景资料（如招投标文件、往来函件、技术规格书等）；法务部门梳理与交易相关的法律法规（如《民法典》《消费者权益保护法》《反不正当竞争法》等）、行业监管规定（如特定行业的产品质量标准、广告宣传规范等）及企业内部合同管理制度；风控部门同步收集与交易对手相关的信用报告、历史履约记录等背景信息（如适用）。步骤2：合同主体资格审查对方当事人主体资格：核实营业执照是否在有效期内，经营范围是否包含本次交易内容（如需特许经营，需查验相应许可证件）；确认对方为法人、其他组织或自然人，自然人需核对证件号码件，避免无民事行为能力或限制民事行为能力人签约；检查授权委托书：若签约人非法定代表人，需确认授权范围是否明确、是否在授权期限内，授权书是否加盖对方公章或签字（自然人需签字）。我方主体资格：确认我方签约主体与合同主体一致，避免分公司、分支机构未经授权签约（需提供总公司授权文件）；核查我方经营资质是否符合交易要求（如食品销售需食品经营许可证等）。步骤3：标的物与交易条款审查标的物描述：明确产品/服务的名称、规格、型号、数量、质量标准（需引用国家标准、行业标准或双方约定标准，避免“合格”“优质”等模糊表述）；核查标的物是否涉及知识产权（如专利、商标），是否侵犯第三方权利，或存在权属瑕疵（如抵押、查封等）。价格条款：确认价格是否含税、是否包含运费、安装费等附加费用，避免后续争议；涉及折扣、促销的，需明确折扣计算方式、促销规则及适用条件。交付与验收：约定交付时间、地点、方式（如运输方式、风险转移节点）；明确验收标准、验收期限及验收流程，约定质量异议的提出期限及处理方式（如“收货后15日内提出异议，逾期视为合格”）。步骤4：权利义务与违约责任审查双方权利义务：明确我方的供货义务、售后服务义务（如质保期、维修响应时间），对方的付款义务、配合验收义务等；约定单方解除权的行使条件（如对方逾期付款超过30日、我方交付标的物不符合约定等）。违约责任：违约责任需与违约行为性质、损失程度相匹配，避免“违约金过高”被法院调整；明确违约金的计算方式（如“逾期付款违约金按应付金额日万分之五计算”）、赔偿范围（含直接损失及合理间接损失）；约定定金条款时，需明确定金性质（“定金”适用定金罚则，订金不适用），且定金金额不得超过主合同标的额的20%。步骤5：知识产权与保密条款审查知识产权：明确我方提供的产品/服务是否涉及第三方知识产权，若因我方原因导致侵权的，需约定我方承担赔偿责任；约定对方不得对产品/服务进行反向工程、拆解（如适用），或限制对方使用我方商标、专利等知识产权的范围。保密条款：明保证密信息的范围（如技术资料、客户信息、定价策略等）、保密期限（一般不短于合同履行期及结束后2-5年）；约定保密义务主体（包括双方员工、合作方），及违反保密责任的赔偿方式。步骤6：争议解决与法律适用审查争议解决方式：优先选择协商、调解，协商不成的，可选择诉讼或仲裁；诉讼：明确管辖法院（一般选择我方所在地法院或合同履行地法院，避免约定“被告所在地”导致不确定性）；仲裁：明确仲裁机构全称（如“仲裁委员会”），避免表述模糊（如“仲裁机构”）。法律适用：优先适用_________法律，涉及涉外交易的可约定适用国际公约或他国法律（需评估合规性）。步骤7：风险汇总与合规性结论法务部门汇总各审查环节的风险点，按风险等级（高、中、低）分类：高风险：可能导致合同无效、我方承担重大赔偿责任或行政处罚的条款（如违反强制性规定、侵权责任约定不明确等）；中风险：可能影响合同正常履行或增加履约成本的条款（如验收期限过长、付款条件不明确等）；低风险：轻微表述瑕疵或可优化的条款（如标点符号错误、条款顺序调整等）。出具《合同审查意见书》，明确“同意签署”“需修改后签署”或“不同意签署”的结论，对高风险条款需提出具体修改建议，并要求业务部门与对方协商调整。步骤8：审查结果输出与跟踪审查通过的合同，由法务部门在合同文本上加盖“合同审查专用章”，并同步抄送业务部门、财务部门等；对需修改的合同，业务部门完成修改后重新提交法务部门复核，直至符合要求；合同签订后，法务部门将审查资料（含合同文本、审查意见书、沟通记录等）归档保存，定期跟踪合同履行情况，发觉风险及时预警。三、销售合同审查表模板审查项目审查要点风险等级（高/中/低）合规性确认（是/否/需调整）处理建议责任部门/人备注合同主体资格对方营业执照、经营范围、授权委托书有效性；我方签约主体一致性业务部门/*某核验原件并留存复印件标的物描述名称、规格、数量、质量标准是否明确；是否存在知识产权风险法务部门/*某引用具体标准编号价格条款是否含税、附加费用；折扣规则是否清晰财务部门/*某确认与报价单一致交付与验收交付时间、地点、风险转移节点；验收标准、期限、异议处理方式业务部门/*某与物流部门确认交付可行性违约责任违约金是否合理；定金是否符合法律规定；赔偿范围是否明确法务部门/*某避免违约金超过实际损失30%知识产权与保密知识产权归属；保密信息范围、期限；违约责任是否完备法务部门/*某涉及技术秘密需单独约定争议解决与法律适用管辖法院/仲裁机构是否明确；法律适用是否合法法务部门/*某优先选择我方所在地其他特殊条款（如保险、税费承担、不可抗力等）是否符合行业惯例及企业制度相关业务部门/*某根据交易类型补充四、审查要点与风险提示主体资质核实是底线：对方为个体工商户的，需核对营业执照及经营者证件号码；分支机构签约需提供总公司授权书，并明确“由总公司承担民事责任”；避免与“三无企业”或被列入经营异常名录、严重违法失信名单的企业签约，可通过“国家企业信用信息公示系统”查询信用状况。条款表述需精准无歧义：避免“尽快”“合理期限内”等模糊表述，需明确具体时间（如“5个工作日内”“收到发票后10日内”）；质量标准需引用具体文件编号（如“GB/T19001-2016”），避免“符合行业惯例”等主观约定。法律更新需动态关注：定期梳理新修订的法律法规（如《民法典》合同编司法解释、《数据安全法》等），保证合同条款符合最新监管要求；涉及跨境电商、数据跨境流动等新兴业务的，需额外关注外汇、数据合规等特殊规定。跨部门协作需高效协同：业务部门负责提供真实交易背景及对方资质信息，法务部门负责合法性审查，财务部门负责价格、税费条款审核，避免“单部门包办”；对复杂