2025年金融托管合同协议合同

2025年金融托管合同协议合同合同编号：[填写合同编号]甲方（委托人）：名称：[填写委托人全称]住所：[填写委托人住所]法定代表人/授权代表：[填写姓名]职务：[填写职务]联系电话：[填写联系电话]电子邮箱：[填写电子邮箱]乙方（托管人）：名称：[填写托管银行全称]住所：[填写托管银行住所]法定代表人：[填写姓名]职务：[填写职务]联系电话：[填写联系电话]电子邮箱：[填写电子邮箱]鉴于甲方有意委托乙方进行金融资产托管，乙方同意接受甲方的委托，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国商业银行法》及其他相关法律法规的规定，本着平等、自愿、公平和诚实信用的原则，经友好协商，达成以下协议：第一条定义1.1除非本合同上下文另有解释，下列词语具有以下含义：(1)“托管财产”是指根据本合同约定由甲方委托乙方保管的现金、证券、基金份额、贵金属或其他经双方同意的金融资产。(2)“托管账户”是指乙方为甲方设立的用于记录和管理托管财产的账户。(3)“指令”是指甲方授权其合法代表向乙方发出的，关于托管财产管理或处置的书面或电子文件。(4)“工作日”是指中国法定工作时间，不包括法定节假日和休息日。(5)“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于战争、自然灾害、政府行为、法律政策重大调整、计算机系统故障、网络攻击等。第二条托管财产2.1甲方同意将以下资产（以下简称“初始托管财产”）委托乙方进行托管：(1)资产种类：[填写资产种类，如现金、人民币存款、股票、债券等](2)资产数量/金额：[填写资产数量或金额](3)资产估值方法：[填写估值方法，如市场价、账面价值等](4)权属证明文件：[列明相关权属证明文件名称及编号]甲方保证其拥有合法权利处分上述托管财产，并已向乙方提供全部必要且真实的文件以证明其权属。2.2甲方有权根据业务需要，在征得乙方同意后，向托管账户追加资产（以下简称“追加托管财产”）或从托管账户中提取资产（以下简称“提取托管财产”）。所有追加和提取均需按照本合同约定及双方另行签署的补充协议执行。第三条甲方的权利与义务3.1甲方的权利：(1)有权要求乙方按照本合同约定安全保管托管财产，并保证托管财产的独立性和完整性。(2)有权获取托管财产的相关信息，包括但不限于资产明细、账户余额、交易流水、定期报告等。(3)有权对乙方的履职情况进行监督，并有权查阅相关的账册、记录和凭证（但不得泄露其他客户的商业秘密）。(4)有权按照本合同约定向乙方发出指令，并要求乙方确认接收并及时执行。(5)有权获得因乙方违反本合同约定而造成的损失的赔偿。3.2甲方的义务：(1)应及时、准确、完整地向乙方提供履行托管职责所需的资料、文件和信息，并对资料的真实性、准确性和完整性负责。(2)应按照本合同约定或内部决策程序，谨慎发出托管指令，并对指令的合法性、合规性负责。(3)应确保其发出的指令内容清晰、完整，并按照乙方要求的格式提交。(4)应按时足额向乙方支付本合同项下应付的托管费及其他费用。(5)应对因其自身过错（包括但不限于提供虚假资料、发出错误指令）导致的一切损失承担赔偿责任。(6)应遵守有关法律法规及本合同约定的保密义务。第四条乙方的权利与义务4.1乙方的权利：(1)有权要求甲方提供履行托管职责所需的全部必要资料、文件和信息。(2)有权核对甲方提供的资料、文件和信息的真实性和完整性。(3)有权要求甲方按照约定支付托管费及其他费用。(4)对于甲方发出的无效、违法或不当指令，乙方有权拒绝执行，并及时通知甲方。(5)有权在甲方违约时，根据本合同约定暂停相关托管服务或采取其他补救措施。4.2乙方的义务：(1)应以诚实信用、勤勉尽责的原则，安全保管托管财产，确保其独立、完整、不受侵占或挪用。采取包括但不限于物理保管、电子化存储等适当措施防范风险。(2)应建立完善的托管业务操作规程和风险管理制度，并确保其从业人员具备相应的专业资格和职业道德。(3)应根据甲方的有效指令，及时、准确、安全地办理托管财产的保管、登记、估值、清算、支付、资金划拨等业务。(4)应建立独立的托管账册，准确、完整地记录托管财产的增减变动和交易流水。(5)应按照本合同约定的时间和方式，向甲方提供真实、准确、完整的托管报告和相关信息披露文件。(6)应对甲方的商业秘密和账户信息承担严格的保密义务，非经甲方书面同意或法律规定，不得向任何第三方泄露。(7)在其过错范围内，对因违反本合同约定或未尽到勤勉尽责义务而造成的甲方损失承担赔偿责任，但赔偿金额不超过因该违约行为直接造成的损失。(8)应将托管财产与其自有财产及托管银行其他客户的托管财产严格分开，确保托管财产的独立性。第五条指令与通知5.1甲方可通过书面、传真、电子邮件、乙方认可的安全电子系统或其他双方约定的方式向乙方发出指令。指令应包含必要的要素，如甲方身份信息、托管账户信息、指令类型、具体内容、金额、收款账户等。5.2乙方在收到甲方指令后，应在合理时间内予以确认。对于需要执行的业务指令，乙方应在确认后按照约定时限执行。5.3甲方应确保其发出的指令合法、有效，并符合相关法律法规和本合同约定。因指令错误、不明确或违法导致的一切后果由甲方承担。5.4双方之间的通知、文件等应按照本合同附件一（或在此处列明）约定的地址或方式送达。任何一方变更联系方式或地址，应提前[填写天数]书面通知对方。否则，按原地址或方式送达即视为有效送达。第六条费用与支付6.1甲方同意按照本合同约定向乙方支付托管费。托管费的计收标准为：(1)[根据具体情况约定，例如：按托管资产净值的一定比例逐日计提，按年收取固定费用，或结合使用](2)具体费率或金额：[详细说明]6.2除前款所述费用外，甲方还应承担因使用乙方提供的增值服务而产生的费用，具体项目及标准为：[列明其他可能产生的费用，如账户维护费、询价费、信息费等]。6.3托管费及其他费用的计算期间和支付周期为：[例如：按月计算，于次月[填写具体日期]前支付上期费用]。6.4费用支付方式为银行转账，甲方应在支付周期内将费用支付至乙方指定的银行账户：开户行：[填写开户行名称]户名：[填写乙方账户名称]账号：[填写乙方账号]6.5甲方逾期支付费用的，应按照[填写利率，如逾期利率为年利率万分之五]向乙方支付逾期利息，直至付清为止。第七条知情权与报告7.1乙方应按照本合同约定的时间和方式，定期向甲方提供托管报告，包括但不限于资产明细、账户余额、交易流水、资产估值（如适用）等。首次报告应在本合同生效后[填写天数]内提供，后续报告应在每个[填写周期，如月份]结束后的[填写天数]内提供。7.2甲方有权随时要求乙方提供临时报告或特定信息的查询服务，乙方应在合理时间内予以配合。7.3乙方提供的所有报告和信息披露文件均应真实、准确、完整，能够使甲方全面了解其托管财产的状况。第八条不可抗力8.1因不可抗力导致本合同无法履行或延迟履行的，遭遇不可抗力的一方不承担违约责任，但应在不可抗力发生后[填写天数]内通知对方，并提供相关证明文件。8.2双方应在不可抗力消除后，立即恢复履行本合同，或根据情况协商变更或解除本合同。第九条违约责任9.1任何一方违反本合同约定，给对方造成损失的，应承担赔偿责任。赔偿范围包括直接损失和可预见的间接损失。9.2若甲方未按时支付托管费或其他应付款项，经乙方书面催告后[填写天数]内仍未支付的，乙方有权暂停提供相关托管服务，直至费用付清。逾期超过[填写天数]的，乙方有权解除本合同，并要求甲方赔偿由此造成的损失。9.3若乙方未按本合同约定履行其义务，尤其是在安全保管托管财产方面存在重大过失，导致甲方财产损失的，乙方应在过错范围内承担赔偿责任。甲方有权要求乙方退还部分或全部托管费，并赔偿损失。9.4若因乙方违反保密义务泄露甲方商业秘密或账户信息，给甲方造成损失的，乙方应承担全部赔偿责任。第十条合同期限与终止10.1本合同自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效，有效期为[填写年限]年，自[起始日期]至[终止日期]。10.2合同期满前[填写天数]，若双方均未提出书面异议，本合同可自动续期[填写年限]年，续期次数不限/最多续期[填写次数]次。10.3本合同可由双方协商一致提前终止。发生以下情况时，守约方有权书面通知违约方解除本合同：(1)一方严重违反本合同约定，经守约方书面催告后[填写天数]内仍未纠正的。(2)一方进入破产、清算或解散程序的。(3)因不可抗力导致本合同目的无法实现的。(4)法律法规规定应终止的其他情形。10.4合同终止时，乙方应在收到终止通知后[填写天数]内完成托管财产的清点、核对工作，并根据甲方的要求或相关法律规定，将托管财产返还给甲方或进行分配。双方应在合同终止后[填写天数]内结清所有费用和款项。第十一条法律适用与争议解决11.1本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。11.2因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权选择以下第[填写序号]种方式解决：(1)提交[填写仲裁委员会名称]按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。(2)依法向[填写法院名称，如乙方所在地有管辖权的人民法院]提起诉讼。第十二条保密12.1甲乙双方应对在本合同签订及履行过程中知悉的对方商业秘密、经营信息、客户资料等一切非公开信息承担保密义务。此保密义务不因本合同的终止而解除。12.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露该等保密信息，但法律法规另有规定或监管机构要求的除外。接收方仅为履行本合同之目的使用该等信息，并应确保其员工及第三方遵守同样的保密义务。第十三条完整协议13.1本合同及其附件（如有）构成双方就本合同标的事项达成的完整协议，取代此前所有口头或书面的约定、谅解或协议。13.2对本合同的任何修改或补充，均需以书面形式作出，并经双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）方为有效。第十四条可分割性14.1若本合同任何条款被有管辖权的法院或仲裁机构认定为无效、非法或不可执行，该条款的无效不影响本合同其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近、合法有效的条款。第十五条转让15.1未经乙方事先书面同意，