不合格项目管理制度

JNXMB-ZBB-G-007/2008

本册编号

副本控制受控

持有者

华能济宁电厂四期2X350MW工程2号机组安装

不合格项目管理制度

东电四公司华能济宁电厂项目经理部

2008年11月18日

审批页

批准：年月日

审核：年月日

编制：年月日

一.编制说明

1、目的

为明确工程建设中对不合格项目的认定，规范不合格项目处理办法和程序，特制定本制

度。

2、适用范围

本制度适用于我公司所承建的华能济宁电厂四期改建工程2号机组及输煤系统安装所有

参建单位。

有效期自下发之日起至本期工程结束止。

3、编制依据

3.1设备、材料采购合同，施工合同等有关文件。

3.2东电四公司质量管理制度

二.不合格项目管理网络

项目经理：段绪岩

项目总工：高峰生产经理：王永春

质量保证部:物资供应部:

田宇鹏郭久莲

锅

电

汽

金

焊

炉

自

机

属

接

专

专

专

实

专

业

业

业

验

业

公

公

公

室

公

司

司

司

：

司

：..

王

••：

冯

姚

万

黎

张

建

红

国

明

华

平

伟

杰

2

三.不合格项目管理办法

1、术语和定义

1.1不合格项目：未满足要求的物项。

1.2返工：为使不合格产品符合要求而对其所采取的措施。

1.3返修：为使不合格产品满足预期用途而对其所采取的措施。

1.4降级：为使不合格产品符合不同于原有的要求而对其等级的改变。

1.5报废：为避免不合格产品原有的预期用途而对其所采取的措施。

1.6让步：对使用或放行不符合规定要求的产品的许可。

2、职责

2.1项目经理部物资部负责工程设备、材料出库前发生的不合格项目的管理与控制。

2.2项目经理部质保部负责工程设备、材料出库后发生的不合格项目，施工、调试过程

中的不合格项目的管理与控制。

2.3质保部是工程全过程不合格项目的主要管理与控制单位，负责不合格项目的鉴别、

分类，不合格项处理方案的审查或审批，不合格项目处理的验证和关闭。

2.4参建单位负责制定不合格项目处置方案，处置或委托相关单位对不合格项目进行处

置。

3、管理内容和方法

3.1不合格项目的鉴别和报告

参与2#机组建设的任何单位、任何人，发现不合格项目都有责任向质保部口头或书面通

报不合格项目的信息。

3.1.1不合格项目的鉴别

质保部获取不合格项目的信息、，立即确认是否构成了不合格项目，通常的不合格项目包

括：

a）不符合设计文件、技术规格书、规程、规范、标准、合同的原材料、构配件、设备或

工程项目；

b）违背管理体系文件、作业指导文件、技术操作规程或施工验收规范及设计文件要求的

过程；

c）使用了有缺陷的设计输出文件或作业文件，即使原材料、构配件、设备、工程项目或

作业过程满足这些有缺陷的文件要求，这些产品和过程也构成不合格项目。

3.1.2不合格项目的分类

无论是设备材料类不合格项目还是施工类不合格项目，质保部首先要确定不合格项目的

类别，不合格项目按照处置的性质分为处理、停工处理、紧急处理三类，分别为：

a）处理：不合格项目的处置不影响下道工序正常进行；

b）停工处理：不合格项目的产生已使下道工序无法进行，必须先对不合格项目进行处置

并验证关闭后，才能进行下道工序的施工；

c）紧急处理：不合格项目需立即处置，否则不合格项目会发展或蔓延，甚至威胁人身或

设备的安全。

3.1.3不合格项目责任单位的确定

不合格材料的使用单位、不合格设备的采购单位（如安装过程造成的设备不合格则责任

单位为安装单位）、不合格工程或中间工程的施工单位。

3.1.4不合格项目通知

⑴不合格项目通知内容

所有参与2#机组建设的单位、部门和人员，发现不合格项目应立即按相关程序报告质保

部，质保部确认不合格项目后立即填写不合格项目通知单（见公司统一表格），经项目经理部

总工程师批准签发发送责任方，抄送项目公司有关部门和相关方。不合格项目通知包括下列

内容：

a）不合格项目名称：利用简明扼要的语言对不合格项目进行命名：

b）不合格项目责任单位；

c）不合格项目发现时间、地点、发现单位或发现人；

d）不合格项目描述：描述不合格项目的状况，必要时可以附图；

e）不符合的文件；

f）不合格项目分类。

⑵不合格项目标识隔离及其他措施

发现不合格项口应立即对不合格项目进行标识，标识可采用标记、标签等方法进行，尽

可能采用实体隔离的方法隔离不合格项目，以防不合格项目的非预期使用或交付。

停工处理类不合格项目通知下发的同时，总工程师签发停工通知单，要求工程部分暂停

施工。紧急处理类不合格项目发生后，由总工程师首先召集责任方和相关方有关人员制定并

采取措施，以避免不合格项目的进一步扩大或蔓延。并商定不合格项目的处置方案，由参建

单位立即安排处置。

紧急类不合格项目通知和不合格项目处置方案可以在事后补办文件手续。

3.1.5不合格项目报告

参建单位收到“不合格项目通知单”，立即开启“不合格项目报告”（见附录不合格项

目报告），组织原因分析，提出处置措施。不合格项目报告责任单位接到不合格项目通知单应

填写不合格项目报告中下述内容：

a）不合格项目名称：与不合格项目通知单相一致；

b）不合格项目责任单位；

c）不合格项目通知单编号；

d）不合格项目类别：按不合格项目通知单中确定的分类类别；

e）不合格项目描述及产生原因分析；

f）处置方案：责任单位提出处置方案建议。

3.2不合格项目评审和处置

不合格项目的处置分为返工和返修、让步接受、降级、报废和拒收几种。需要委托其他

方处置的不合格项目必须由参建单位开具委托单并经质保部认可后方能进行，但不合格项目

责任单位仍对不合格项目的处置负责。

3.2.1材料类不合格项目的评审和处置

材料类不合格项目的处置分为返修、让步接受、报废和拒收四种。

报废和拒收的处置方案由质保部部长（专工）审批；让步接受的处置方案由质保部专工

审核，总工程师批准，建设单位认可。

3.2.2设备类不合格项目的评审和处置

设备类不合格项目的处置分为返修、让步接受、报废和拒收四种。

设备类不合格项目的处置方案由物资部及质保部提交设备监理工程师和专业监理工程师

（专业组长）审核，总监理工程师批准，建设单位认可。

3.2.3工程或中间工程（包括构配件）不合格项目的评审和处置

工程或中间工程不合格项目的处置分为返工、返修、让步接受三种。

返工方案由工程部、质保部审查，项目总工程师审批；返修方案由质保部报监理工程师

审查，，设计代表认可，管理公司审批；让步接受方案由质保部报监理工程师审查，总监理工

程师审核，设计代表认可，管理公司审定，项目公司批准。

3.3不合格项目处置后的验收

不合格项目处置后由专业监理工程师按审批的处置方案组织监理员进行验收，设备类不

合格项目返修后需通知设备监理工程师会同验收，委托施工单位进行返修的设备制造不合格

项目和安装造成的设备不合格项目处置，需通知建设单位或设备制造商参与验收。

3.4不合格项目统计

质保部每月应在“不合格项目统计单”上填写不合格项口的提出、处理和闭环情况，并

每月统计一次作为月报的一个内容。

四、附表

不合格品记录

单位代码：编号：ZL-010-/2008

工程名称施工单位

一般不合格口

不合格品部位性质

严重不合格口

检验/试验部门发现日期

检验/试验人员记录日期

不合格事实：

不合格原因分析：

处置方式：处置情况：

验证结论：

验施工单位

证

人

员主管部门

项目经理部每月20日，将此记录报送质量管理部

此记录由质量管理部保存，保存期三年。

让步使用/放行申请单

单位代码：编号：ZL-009-/2008

工程名称

让步/放行产品或过程

施工日期

让步使用/放行理由简述: