金融行业基金经理投资策略执行绩效评定表

金融行业基金经理投资策略执行绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资回报率基金净值增长率40%年化10%按实际年化净值增长率与目标值的差值比例评分，每高于目标1%加0.5分，低于目标1%减0.5分，最高5分，最低0分超额收益年化3%按实际年化超额收益与目标值的差值比例评分，每高于目标1%加0.5分，低于目标1%减0.5分，最高5分，最低0分夏普比率1.2按实际夏普比率与目标值的差值比例评分，每高于目标0.1加0.5分，低于目标0.1减0.5分，最高5分，最低0分最大回撤不超过10%按实际最大回撤与目标值的差值比例评分，回撤低于目标1%加0.5分，高于目标1%减0.5分，最高5分，最低0分策略稳定性连续6个月符合策略持仓偏离度小于5%按月符合次数比例评分，每符合1个月加0.2分，最高5分，最低0分风险控制能力波动率25%年化15%按实际年化波动率与目标值的差值比例评分，低于目标1%加0.5分，高于目标1%减0.5分，最高5分，最低0分不良资产率0%完全符合目标得5分，出现不良资产按比例扣分，每出现1%不良资产扣2分，最高5分，最低0分合规操作次数0次违规完全符合目标得5分，每发生1次违规扣1分，最高5分，最低0分压力测试达标率100%按实际达标次数比例评分，每达标1次加0.5分，最高5分，最低0分流动性管理无重大流动性事件完全符合目标得5分，发生1次轻微流动性事件扣1分，重大事件扣3分，最高5分，最低0分策略执行效率交易执行准确率20%99%按实际准确率与目标值的差值比例评分，每高于目标1%加0.5分，低于目标1%减0.5分，最高5分，最低0分交易成本控制年化总成本不超过1.5%按实际年化总成本与目标值的差值比例评分，低于目标0.1%加0.5分，高于目标0.1%减0.5分，最高5分，最低0分策略调整响应时间市场变化后24小时内完成调整按实际响应时间与目标值的差值比例评分，每提前1小时加0.5分，延迟1小时减0.5分，最高5分，最低0分模型运行稳定性连续运行无故障按月运行稳定性比例评分，每月无故障加0.2分，发生1次故障扣0.5分，最高5分，最低0分系统资源利用率不低于80%按实际利用率与目标值的差值比例评分，每高于目标5%加0.5分，低于目标5%减0.5分，最高5分，最低0分团队协作与沟通部门协作满意度15%90%以上按季度满意度评分平均分与目标值的差值比例评分，每高于目标1%加0.5分，低于目标1%减0.5分，最高5分，最低0分策略报告质量无重大遗漏按季度报告质量评分平均分与目标值的差值比例评分，每高于目标1%加0.5分，低于目标1%减0.5分，最高5分，最低0分跨部门沟通效率重大事项响应时间不超过2天按实际响应时间与目标值的差值比例评分，每提前1天加0.5分，延迟1天减0.5分，最高5分，最低0分培训参与度100%参与所有必修培训按参与比例评分，每完成1次必修培训加0.2分，未完成扣0.5分，最高5分，最低0分知识分享贡献每季度至少分享1次策略经验按实际分享次数比例评分，每分享1次加0.5分，未分享扣1分，最高5分，最低0分本考核表用于评定金融行业基金经理在投资策略执行方面的绩效表现。请根据各维度指标的实际达成情况，结合评分标准进行评分。权重分配为：投资回报率40%，风险控制能力25%，策略执行效率20%，团队协作与沟通15%。考核结果将作为绩效评估的重要依据。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：