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金融投资顾问资产配置与收益优化绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分资产配置策略质量资产配置方案符合性35%100%根据监管要求及客户风险偏好，评估配置方案是否完全符合规定及客户需求，100%符合得满分，每低1%扣0.5分。多元化投资比例不低于70%计算各资产类别占比，比例越高得分越高，最高不超过5分，目标值得满分，每低1%扣0.2分。配置方案风险调整后收益高于市场基准5%对比同风险等级产品收益，高于目标值得满分，每低1%扣0.3分。方案更新及时性月度更新率100%评估每月完成方案调整的次数，100%完成得满分，每低1%扣0.4分。客户满意度反馈90%以上通过客户调研问卷，满意度评分高于目标值得满分，每低1%扣0.5分。投资组合实际收益年化收益率达成率30%100%对比客户预期收益，达成率100%得满分，每低1%扣0.5分。回撤控制率不超过15%计算最大回撤，低于目标值得满分，每高1%扣0.4分。超额收益比率不低于1.2对比基准指数收益，比率越高得分越高，最高不超过5分，目标值得满分，每低0.1扣0.3分。收益稳定性月度波动率低于10%计算月度收益率标准差，低于目标值得满分，每高1%扣0.3分。投资组合流动性覆盖率不低于100%计算短期可变现资产占比，高于目标值得满分，每低1%扣0.4分。客户关系管理客户留存率20%85%年度客户流失率低于目标值得满分，每高1%扣0.5分。新客户开发数量10个/年按季度考核新增客户数，目标值得满分，每少1个扣2%。客户沟通频率每季度至少2次评估主动沟通记录，达标得满分，每少1次扣1%。客户投诉率低于5%年度投诉率低于目标值得满分，每高1%扣1%。客户推荐率30%通过客户推荐渠道新增比例，高于目标值得满分，每低1%扣0.3分。合规与市场表现合规操作符合度15%100%检查业务操作是否完全符合监管要求，100%符合得满分，每低1%扣0.5分。市场表现排名前20%对比同业收益排名，排名越高得分越高，最高不超过5分，目标值得满分，每低1%扣0.2分。产品销售合规率95%评估产品推荐是否与客户风险匹配，达标得满分，每低1%扣0.4分。培训完成率100%按季度考核合规培训参与度，100%完成得满分，每低1%扣0.3分。媒体正面曝光至少2次评估行业媒体报道次数，目标值得满分，每少1次扣1%。本考核表用于评估金融投资顾问在资产配置与收益优化方面的综合表现。请根据各维度指标的实际完成情况，对照评分标准进行打分。考核结果将作为绩效奖金、晋升及培训规划的依据。各维度权重为固定比例，具体指标评分将根据实际数据计算得出。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：

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