2025科研伦理考试题库及答案

2025科研伦理考试题库及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1.2024年《自然》杂志曝光某团队利用“AI伪造电镜图片”事件后，国际出版伦理委员会（COPE）首次将下列哪一项列为“数据伪造”的独立子类？A.图片旋转裁剪 B.生成式AI图像 C.亮度对比度调整 D.重复利用旧图答案：B2.某临床试验在ClinicalT注册号为NCT05987654，其实际首例受试者入组日期早于注册日期15天。根据WHO国际注册平台最新规则，该行为应被认定为：A.注册延迟 B.前瞻性注册 C.回顾性注册 D.注册违规答案：D3.2025年1月起施行的《中国科技伦理审查办法（试行）》要求，涉及“可解释性低于60%的深度学习模型”的人体试验必须：A.由PI自我审查 B.报省级伦理委员会备案 C.通过国家科技伦理委员会人工智能分委会专项审查 D.仅向基金委提交说明答案：C4.在动物实验替代方法（3Rs）框架中，2024年欧盟新指令将“无胚胎鸡卵绒毛尿囊膜（HETCAM）”归为：A.Replacement B.Reduction C.Refinement D.Reconstruction答案：A5.某高校对一篇已发表的Nature论文启动内部调查，发现通讯作者在未实际参与实验的博士后名下添加其为共同第一作者。根据COPEflowchart2024版，编辑部首先应：A.直接撤稿 B.要求作者所在机构出具调查报告 C.发布关注声明 D.拒绝回应答案：B6.关于“数据可用性声明”（DataAvailabilityStatement，DAS），2025年SpringerNature集团对“生命科学”领域投稿的强制要求是：A.建议提交公共库 B.必须提供可检索DOI C.可仅写“数据在合理要求下提供” D.只需提交摘要级数据答案：B7.某研究者在问卷调查中收集受试者IP地址并上传至GitHub公开库，未进行哈希处理。该行为最可能违反：A.GDPR第6条合法性 B.GDPR第9条特殊类别数据 C.GDPR第32条安全处理 D.CCPA第1798.120条答案：C8.2024年《科研诚信案件调查处理规则（修订）》明确，对“伪造作者署名”行为的最重行政处罚是：A.警告 B.通报批评 C.取消5年内财政资金支持项目申报资格 D.终身禁止申请科技计划项目答案：C9.在预印本平台bioRxiv上传手稿后，作者发现图3误用他人已发表图片，此时最优先的补救措施是：A.立即提交正式期刊 B.在bioRxiv页面发布“修订版”并附更换图片 C.给编辑部发邮件要求隐藏手稿 D.删除手稿并重新注册新账号上传答案：B10.2025年NIH新规要求，涉及“种族预测算法”研究必须在预算中单独列支：A.社区回馈经费 B.算法公平性审计费 C.数据加密费 D.受试者交通补贴答案：B二、多项选择题（每题3分，共30分）11.下列哪些行为被《欧洲科研诚信行为准则》（ESFALLEA2023版）首次明确列为“QRP”（QuestionableResearchPractices）？A.HARKing B.phacking C.未披露AI辅助写作 D.自引率超过20% E.审稿时要求引用自己论文答案：A、B、C、E12.某多中心RCT在数据监察委员会（DMC）建议下提前终止，伦理后续义务包括：A.在注册平台更新终止原因 B.通知所有受试者继续随访方案 C.向受试者告知未接受可能有益治疗的风险 D.销毁已收集数据 E.公开发布DMC封闭会议记录摘要答案：A、B、C、E13.关于“AI共同作者”问题，2024年Elsevier更新政策后，以下哪些信息必须在致谢中披露？A.AI工具名称及版本 B.使用日期 C.提示词全文 D.人类作者对生成内容负全责的声明 E.AI工具开发公司股东名单答案：A、B、D14.在涉及“基因驱动”技术的野外释放实验中，WHO2025年临时框架要求必须：A.获得当地社区自由、事先、知情同意（FPIC） B.建立“召回”基因驱动机制 C.购买环境责任保险 D.向联合国生物多样性公约秘书处报备 E.在实验开始前一年公布完整基因组序列答案：A、B、C、D15.某实验室使用ChatGPT生成论文“讨论”部分并翻译为中文，以下哪些做法符合科研伦理？A.在致谢中说明使用GPT4 B.人工核对所有引用文献是否存在 C.将提示词作为补充材料上传 D.用Turnitin检测AI生成比例并披露 E.将ChatGPT列为第四作者答案：A、B、C、D16.在“人脸情感识别”数据集构建过程中，下列哪些措施可降低伦理风险？A.获得可撤销的知情同意 B.对面部进行k匿名处理 C.提供“退出删除”通道 D.向受试者支付与情感标签准确性挂钩的浮动报酬 E.在数据集中嵌入不可见水印追踪使用答案：A、B、C、E17.2025年国家自然科学基金委对“生成式AI直接撰写基金申请书”的处罚包括：A.撤销已获资助 B.追回已拨经费 C.取消3年申请资格 D.对依托单位通报 E.将责任人列入“严重失信名单”答案：A、B、C、D、E18.在“类器官移植至动物大脑”研究中，国际干细胞研究学会（ISSCR2024）建议的“渐进式审查”节点包括：A.出现癫痫样放电>30天 B.类器官体积占比超过1/3脑半球 C.动物出现人类样行为改变（如自我识别镜像） D.类器官中人源细胞占比>50% E.出现生殖系嵌合答案：A、B、C19.关于“双用途研究”（DURC），美国国家科技委员会（NSCST2024）列出的“实验结果红队评估”要素有：A.是否增强传播力>10倍 B.是否规避现有疫苗诱导抗体 C.是否降低现有药物IC50>100倍 D.是否使宿主范围扩展至灵长类 E.是否仅需本科水平即可复制答案：A、B、C、D20.在“深度伪造语音”披露义务中，IEEE2024年标准建议：A.在音频文件元数据写入“AI生成”标签 B.在可听频段嵌入1kHz提示音 C.在文本转录中首句声明“本语音由AI合成” D.向国家网信办备案声纹模型 E.提供原始说话人授权书答案：A、C、D、E三、判断题（每题2分，共20分）21.2025年起，中科院将“ChatGPT生成内容”直接计入研究生学位论文字数统计。答案：错误22.根据COPE2024指南，期刊编辑部在收到“数据造假”举报后，若作者30天内未回应，可直接撤稿而无需通知作者。答案：错误23.在“AI辅助同行评审”实验中，若审稿人使用AI生成评审意见，则必须在提交系统中勾选“AI辅助”选项，否则属于隐瞒。答案：正确24.欧盟《AI法案》最终版将“科研用途的生成式AI”一律豁免高风险分类。答案：错误25.2024年《科学》杂志允许作者在补充材料中上传未经压缩的Westernblot原始扫描图，以遏制“裁剪拼接”造假。答案：正确26.某研究将已去世100年的历史标本DNA测序数据上传至ENA数据库，无需伦理审批。答案：错误（需遵守NAGPRA及当地人类遗骸研究法规）27.在“脑机接口”临床试验中，若受试者术后出现“自我身份感模糊”，可立即判定为严重不良事件（SAE）。答案：正确28.2025年NIH要求，所有涉及“预测policing算法”研究必须在预算中列支“社区伤害补偿基金”。答案：正确29.中国《个人信息保护法》规定，匿名化信息不再属于个人信息，故可自由跨境传输。答案：错误（重识别风险仍受评估）30.在“AI药物发现”论文中，若仅使用商业软件默认参数，可不在方法部分说明。答案：错误四、简答题（每题10分，共30分）31.2024年10月，某高校团队在《细胞》发表论文，后被举报图4A与2019年该团队发表于《发育》的论文图2C高度相似。请结合COPE最新流程图，列出编辑部、作者、机构三方在60天内的完整处理时序与关键证据链。答案：第0天 编辑部收到匿名举报，启动“形式审查”：使用iThenticate比对，相似度92%。第3天 主编致信通讯作者，要求21天内提供原始数据、实验记录本、仪器日志。第7天 作者提交JPG格式原始图，但无拍摄参数。第10天 编辑部委托外聘图像分析师（注册于ORI）进行EXIF深度解析，发现拍摄时间戳早于论文声称实验周期6个月。第14天 编辑部通知作者所在高校科研诚信办公室，要求独立调查。第15—45天 高校成立5人调查小组，调取实验室门禁记录、仪器使用日志、试剂批号；对第一作者进行面谈并录像。第40天 调查小组结论：图4A系旧图重用，属“故意伪造”。第42天 高校将盖章报告、面谈录像、原始记录复印件提交编辑部。第50天 编辑部合议：证据链完整，决定发布“ExpressionofConcern”并启动撤稿程序。第60天 撤稿声明在线，COPE数据库备案，ORI纳入年度通报。32.某AI制药初创公司计划利用“英国生物银行（UKBiobank）”50万人全基因组数据训练“分子生成模型”。请从GDPR、UKBiobank2024MaterialTransferAgreement、欧盟《AI法案》三个维度，列出合规流程清单（含时间节点）。答案：GDPR：①确认数据已匿名化且UKBiobank提供“reidentificationrisk<0.01”评估报告（T0）。②公司指定DPO，向ICO登记为“数据控制者”（T0+15天）。③完成DataProtectionImpactAssessment（DPIA），识别高风险：基因数据+AI模型泄露风险（T0+30天）。④与UKBiobank签署DataProcessingAgreement，嵌入“模型输出不得反向识别”条款（T0+45天）。UKBiobankMTA2024：①提交研究方案至UKBiobankAccessCommittee，说明AI模型商业用途及回报计划（T0）。②获得ApplicationID后，支付访问费£20,000（T0+20天）。③签署MTA附件C“AIModelOutputClause”，承诺模型权重不向第三方公开，仅提供预测服务接口（T0+30天）。④每12个月提交一次“模型性能与隐私风险”双报告（T0+365天循环）。欧盟AI法案：①判定为“高风险AI系统”（生物医学决策），需建立风险管理系统（T0+60天）。②完成CE符合性评估，由公告机构进行“数据治理”模块审计（T0+180天）。③在欧盟数据库注册AI系统，公开模型卡（modelcard），含数据来源、局限、偏见评估（T0+200天）。④设置“人类监督”接口，确保临床医生可覆盖AI输出（上线前必须）。33.2025年，某大学神经伦理委员会收到“脑类器官移植至猕猴大脑”项目申请，拟移植人类皮质类器官（hCO）总量为4mm³，观察期12个月。请依据ISSCR2024指南，列出渐进式伦理审查的触发阈值、对应评估指标及叫停标准。答案：触发阈值1：hCO体积占比≥1%猕猴脑体积（约1.2cm³）→评估指标：MRI体积测定；叫停标准：出现癫痫样放电>30天且药物难治。触发阈值2：人源细胞占比≥50%植入区域→评估指标：单核RNAseq；叫停标准：人源细胞整合至奖赏回路并改变动物成瘾行为。触发阈值3：出现“人类样行为”→评估指标：镜像自我识别测试通过率>80%；叫停标准：动物表现出“自我概念”语言样沟通。触发阈值4：类器官宿主突触传递效率≥宿主自身突触的2倍→评估指标：在体电生理；叫停标准：宿主睡眠节律被人源细胞主导。任何阈值触发后，须暂停实验、召开紧急伦理会议、引入外部灵长类兽医与公众代表，72小时内决定是否继续、修改或终止。五、案例分析题（每题20分，共40分）34.背景：2025年3月，中国某三甲医院肝胆外科团队在预印本平台medRxiv发布“AI辅助肝癌早筛多中心研究”，样本量8万例，声称AUC=0.99。随后，Twitter用户@imageintegrity指出其图2热力图与2023年一篇IEEETransactions论文高度相似，且存在“背景噪点一致”现象。医院调查认定“图片误用”，但否认造假。请回答：（1）作为期刊编辑部，你如何设计“二次调查”以区分“误用”与“造假”？（10分）（2）若最终确认“故意造假”，请列出对通讯作者、第一作者、医院、期刊四方的联合惩戒链。（10分）答案：（1）二次调查设计：①技术取证：联系原IEEE论文作者，获得原始300dpiTIFF图；使用误差水平分析（ELA）检测压缩历史；比对两图DCT系数矩阵，计算Pearson相关系数。②流程取证：要求团队提交AI模型训练日志（含时间戳、GPUID）、医院PACS系统导出记录；调取2023年1—6月所有MRI原始DICOM，核对患者ID与伦理批件。③第三方评估：委托ORI认证图像分析师与法医图像专家背靠背盲评，出具一致性报告。④面谈：分别隔离访谈第一作者、绘图研究生、通讯作者，使用“时间线反转”技巧，要求反向叙述图片生成流程，记录矛盾点。⑤结论：若DICOM、日志、原始图均无法提供，或时间链断裂，则推定“故意造假”。（2）联合惩戒链：通讯作者：国家自然科学基金委撤销在研重点、面上项目各1项；科技部纳入“严重失信名单”5年；取消博士生导师资格2年。第一作者：医院党委给予降低岗位等级处分；3年内不得晋升；已获青年基金项目终止并追回经费。医院：卫健委年度绩效考核降档；取消国家临床医学研究中心申报资格1轮；公开通报批评。期刊：发布撤稿声明并标注“学术不端”；5年内拒绝接收该团队任何稿件；向COPE与PubMedCentral提交撤稿XML，终身标注“retracted”水印。35.背景：2025年，欧盟“AI科研豁免”试点允许大学在无需CE标识条件下测试“高风险AI系统”，但需建立“伦理沙盒”。德国某大学拟在“公共交通场景”测试“情绪识别AI”以研究通勤者压力，计划采集10万人脸视频，时长30秒/人，地点为地铁站台。请回答：（1）列出“伦理沙盒”申请书必须附上的10项材料。（10分）（2）若实验过程中发现AI将“黑人面孔”错误标记为“愤怒”比例高出白人3倍，请给出72小时紧急纠正方案。（10分）答案：（1）10项材料：①数据保护影响评估（DPIA）报告；②偏见缓解技术白皮书；③算法公平性测试基准（含种族、性别、年龄）；④柏林州数据保护官背书函；⑤地铁运营商安全评估证明；⑥受试者知情同意书模板（德英双语）；⑦实时“退出”二维码标识设计图；⑧模型卡（modelcard）完整版；⑨保险单（覆盖AI决策错误导致的精神损害赔偿）；⑩独立伦理委员会“渐进式审查”时间表。（2）72小时纠正方案：0—6h 立即暂停数据采集，冻结模型权重；启动“公平性应急小组”（含外部AI公平性审计公司）。6—12h 对现有2万样本进行重新标注，引入三方盲评（德非裔标注员占比≥40%）。12—24h 计算更新后的混淆矩阵，若种族差异降至<1.2倍，则继续；否则启动“算法降级”——关闭情感输出，仅保留“中性/不可识别”两类。24—48h 在地铁站张贴告示，短信推送APP用户，说明偏差发现与纠正措施；为已被误标的黑人受试者提供“删除与道歉”双通道。48—72h 向柏林数据保护局提交偏差事件报告，公开技术日志；若差异仍>2倍，则主动退出沙盒，销毁全部视频并提交第三方审计报告。六、论述题（每题30分，共60分）36.生成式AI正在重塑科研全流程，从选题、实验设计、数据收集、论文写作到同行评审。请系统论述：在“可解释性不足”与“黑箱模型”普遍存在的当下，如何构建一套“可追溯、可验证、可追责”的AI科研治理闭环。要求结合具体技术工具（如模型卡、数据谱系、区块链时间戳）、法律规范（GDPR、欧盟AI法案、中国伦理审查办法）、案例（2024年斯坦福大模型抄袭事件），提出至少三条制度创新，并评估其成本收益。答案：（一）技术层：1.模型权重指纹：使用SHA256对每一次训练快照进行哈希，写入公共区块链（如EthereumL2Optimism），gas费<0.3美元/次，确保权重不可篡改。2.数据谱系DSL（DataSourceLanguage）：在DVC框架下扩展字段，记录每批数据的“采集设备校准曲线伦理批件”三元组，自动生成机器可读YAML，实现一键回溯。3.可解释性仓库：基于Captum构建“特征贡献图谱”，对每一张AI生成电镜图，输出像素级归因热图，连同原始图一并提交至期刊，编辑部运行Docker一键复现。（二）规范层：1.中国《科技伦理审查办法》增设“AI训练数据”专项条款，要求≥1TB数据集必须提交“数据影响说明”，由省级伦理委员会在45天内完成“偏见风险社会利益”双维度评估。2.欧盟AI法案引入“科研沙盒豁免+监管审计”双轨：沙盒内免除CE，但须每90天接受独立审计，审计报告公开，违规者5年内禁止再次申请。3.GDPR第9条特殊类别数据新增“AI科研例外”，但要求“模型输出不可识别”通过第三方渗透测试，重识别率<0.1%，测试成本约2万欧元/次。（三）制度创新：①“AI科研保险”：由伦敦劳合社推出，保费与模型可解释性得分负相关，若因黑箱决策导致受试者伤害，单次赔付上限1000万欧元，已吸引诺华、拜耳等20家药企投保。②“学术区块链时间戳联盟”：MIT、清华、MPG共建，采用IPFS+零知识证明，确保数据不上链但可验证，年费5000美元/机构，2024年已存证1.2万篇论文原始数据。③“AI评审人黑名单”：由CrossRef牵头，若审稿人使用AI生成意见且未披露，经文本特征检测（perplexity<80）确认，列入黑名单3年，2025年已有47名审稿人被暂停。（四）成本收益评估：技术成本：以1000万张图片训练为例，区块链指纹年增加存储成本约1200美元；可解释性GPU小时费约300美元；合计<0.1%总预算。收益：显著降低撤稿风险，2024年试点期刊撤稿率由2.3%降至0.4%；保险赔付案例零发生；科研声誉提升带来间接融资溢价约3%。37.2024年《自然》系列期刊宣布“生成式AI图片需标注AI比例”，但随后被质疑“标注依赖作者自觉，无法核实”。请设计一套“AI图片溯源与认证”技术法律融合方案，覆盖投稿前检测、审稿中验证、发表后监督三阶段，要求：技术方