金融投资顾问客户满意度与收益分析考核表

金融投资顾问客户满意度与收益分析考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分客户满意度客户满意度调研得分35%85分按客户满意度调研得分计算，每增加1分，得分增加0.5分，最高不超过满分100分。客户投诉率低于5%按月度统计客户投诉次数，每增加1次投诉，扣除2个百分点，最低不低于0分。客户留存率80%按季度统计客户留存比例，每增加1个百分点，得分增加0.8分，最高不超过满分100分。客户推荐率高于15%按季度统计客户推荐新客户数量占总客户数的比例，每增加1个百分点，得分增加1分，最高不超过满分100分。客户服务响应时间平均24小时内按月度统计客户服务响应时间，每超过1小时，扣除1个百分点，最低不低于0分。投资收益表现客户投资组合年化收益率30%高于市场平均水平10%与市场基准指数对比，每超过市场平均水平1个百分点，得分增加0.5分，最高不超过满分100分。客户投资组合波动率低于15%按季度统计客户投资组合的标准差，每低于目标值1个百分点，得分增加1分，最高不超过满分100分。客户资产配置合理性90%以上客户符合配置标准按季度统计客户资产配置是否符合风险偏好及投资目标，每增加1个百分点，得分增加0.5分，最高不超过满分100分。超额收益贡献贡献超额收益500万以上按年度统计客户投资组合的超额收益，每贡献100万超额收益，得分增加2分，最高不超过满分100分。客户投资目标达成率80%以上客户达成投资目标按年度统计客户投资目标达成情况，每增加1个百分点，得分增加0.8分，最高不超过满分100分。合规与风险控制合规操作次数20%0次违规操作按季度统计合规操作次数，每发生1次违规操作，扣除3个百分点，最低不低于0分。客户风险揭示完整度100%完整按季度统计客户风险揭示的完整度，每缺失1项，扣除2个百分点，最低不低于0分。内部审计通过率100%按年度统计内部审计通过情况，每发生1次未通过，扣除5个百分点，最低不低于0分。反洗钱合规性100%符合要求按季度统计反洗钱合规性，每缺失1项，扣除2个百分点，最低不低于0分。客户信息保密性100%无泄露按年度统计客户信息安全情况，每发生1次信息泄露，扣除5个百分点，最低不低于0分。业务拓展能力新客户开发数量15%20个按季度统计新客户开发数量，每增加1个，得分增加0.5分，最高不超过满分100分。客户关系维护次数每月不少于10次按月度统计客户关系维护次数，每少1次，扣除1个百分点，最低不低于0分。交叉销售成功率高于30%按季度统计交叉销售成功率，每增加1个百分点，得分增加0.5分，最高不超过满分100分。客户满意度提升率年度提升5%按年度统计客户满意度调研得分提升率，每增加1个百分点，得分增加1分，最高不超过满分100分。业务培训完成率100%按年度统计业务培训完成情况，每缺失1次培训，扣除2个百分点，最低不低于0分。本考核表旨在全面评估金融投资顾问在客户满意度、投资收益表现、合规与风险控制以及业务拓展能力四个维度的综合表现。请根据各项指标的实际完成情况，参照评分标准进行评分。权重分配如下：客户满意度35%，投资收益表现30%，合规与风险控制20%，业务拓展能力15%。最终得分为各维度得分乘以权重后加总。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者