07第七章建设工程监理法律制度

第七章建设工程监理法律制度本章内容第一节建设工程监理制度概述第二节建设工程监理的实施第三节建设工程监理合同第一节建设工程监理制度概述

一、建设工程监理的概念和特征（一）建设工程监理的概念建设工程监理也叫工程建设监理，是指针对工程项目建设，社会化、专业化的工程建设监理单位接受业主的委托和授权，根据国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律、法规和工程建设监理合同以及其他工程建设合同所进行的旨在实现项目投资目的的微观监督管理活动。（二）建设工程监理的性质工程监理是一种特殊的工程建设活动，它与其他工程建设活动有着明显的区别和差异。工程监理具有以下特性：1.服务性2.独立性3.公正性4.科学性（三）工程建设监理与工程质量监督的区别工程建设监理与工程质量监督都属于工程建设领域的监督管理活动，但是二者在性质、任务、范围、工作内容等方面存在着明显差异。主要表现在以下方面：1.工作性质不同工程建设监理是监理单位受建设单位的委托而从事的对工程建设的监督管理，是一种社会的、民间的监督管理行为，是一种委托性的服务活动；而工程质量监督机构是代表政府，行使政府管理职能，对工程质量进行的监督管理，是一种强制性的政府监督行为。工程建设监理是项目组织系统范围内的平等主体之间的横向监督管理，而工程质量监督则是项目组织系统外的监督管理主体对项目系统内的建设行为主体进行的一种纵向监督管理行为。2.工作范围不同工程建设监理的工作范围伸缩性较大，它因工程建设单位委托范围的大小而变化。工程建设监理可以包括工程建设项目投资决策阶段监理，也可以包括设计、实施阶段监理，可以是全过程、全方位的监理。而工程质量监督则只限于施工阶段的工程质量监督，工作范围变化较小，相对稳定。3.工作内容不同工程建设监理和工程质量监督在工程质量方面的工作也存在着较大的区别。二、必须实行监理的工程范围（一）国家重点建设工程国家重点建设工程是指依据《国家重点建设项目管理办法》所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。（二）大中型公用事业工程大中型公用事业工程是指项目总投资额在3000万元以上的下列工程项目：1.供水、供电、供气、供热等市政工程项目；2.科技、教育、文化等项目；3.体育、旅游、商业等项目；4.卫生、社会福利等项目；5.其他公用事业项目。（三）成片开发建设的住宅小区工程成片开发建设的住宅小区工程，建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程必须实行监理；5万平方米以下的住宅建设工程，可以实行监理，具体范围和规模标准，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门规定。为了保证住宅质量，对高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅应当实行监理。（四）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程范围包括：1.使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；2.使用国外政府及其机构贷款资金的项目；3.使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。（五）国家规定必须实行监理的其他工程三、建设工程监理的原则（一）依法监理的原则（二）独立、公正的原则（三）总监理工程师全权负责原则第二节建设工程监理的实施一、建设工程监理的依据《建筑法》第32条规定：建筑工程监理应当依照法律、行政法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督。因此，建设工程监理的依据包括：（一）法律、行政法规、部门规章（二）国家现行的技术规范、技术标准、规程和工程质量验收标准（三）经审查批准的建设文件、设计文件和设计图纸（四）依法签订的各类工程合同文件等二、建设工程监理的任务、内容（一）建设工程监理的任务建设工程监理的任务概括起来就是“三控制、两管理、一协调”。1.“三控制”“三控制”即质量控制、工期控制和投资控制。对任何一项工程建设来说，质量、工期和投资往往是相互矛盾的，但又是统一的。一般来说，这三项目标很难同时达到最佳状态。建设工程监理的任务就是根据建设单位的要求，尽可能实现整体效益最优化。2.“两管理”“两管理”指对建设工程合同的管理和工程建设过程中有关信息的管理。合同管理是建设工程监理的主要工作内容，是实现三大目标控制的手段，主要是定期和不定期地对合同的实施情况进行检查，纠正实施中出现的偏差，提出下阶段执行合同的预控性意见，对合同双方的争议进行调解和处理。信息管理，是指信息的收集、整理、存储、传递和应用等一系列工作的总称。信息管理包括以下内容：制定采集信息的制度和方法；建立信息编码系统；明确信息流程；信息的处理和应用。由于工程建设投资大、工期长、工艺复杂、质量要求高、各分部分项工程合同多、使用机械设备、材料数量大要求高的特点，信息管理必须利用先进的信息存储、处理设备。信息管理的突出特点是“快”和“准”。3．“一协调”“一协调”是指协调好参与工程建设的各方的工作关系，这是实现项目目标不可缺少的方法和手段。这项工作一般通过定期和不定期召开会议的形式来完成，或者通过分别沟通的方式，达到统一意见、协调一致的目的。（二）建设工程监理的内容1.立项决策阶段2.设计阶段3.施工招标阶段4.材料物资采购供应5.施工阶段6.保修阶段（三）工程监理人员的监理权限1.工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求建筑施工企业改正。2.工程监理人员发现工程设计不符合建设工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正。三、建设工程监理的程序（一）订立监理委托合同（二）实施监理监理单位在与建设单位签订监理委托合同后，即可按以下程序组织监理活动：1.确定项目总监理工程师，成立项目监理组织2.收集有关资料3.编制工程建设监理规划4.按工程建设进度，分专业编制工程建设监理细则5.按照建设监理细则进行监理；6.参与工程竣工预验收，签署建设监理意见7.监理工作总结第三节建设工程监理合同一、建设工程监理合同的概念建设工程委托监理合同，简称监理合同，是指建设单位委托监理单位为其对建设工程项目进行监督管理而明确双方权利、义务关系的协议。建设单位称为委托人，监理单位称为受托人或监理人。二、建设工程监理合同的订立（一）委托人对监理人的资格预审（二）监理人对委托人的了解及对工程的调查（三）监理人的风险、利益评估（四）合同谈判（五）监理合同的签订三、建设工程监理合同示范文本为了规范建设工程监理活动，维护建设工程监理合同当事人的合法权益，住房和城乡建设部、国家工商行政管理局2012年3月27日颁布了《建设工程监理合同（示范文本）》（GF--2012—0202）。推行建设工程监理合同示范文本，有利于提高合同签订的质量，有利于减少双方签订合同时的工作量，也有利于保护合同当事人的合法权益。建设工程监理合同示范文本由建设工程监理合同、通用条件、专用条件三部分组成。四、建设工程监理合同当事人的义务（一）委托人的义务1.委托人应在委托人与承包人签订的合同中明确监理人、总监理工程师和授予项目监理机构的权限。如有变更，应及时通知承包人。2.委托人应按照约定，无偿向监理人提供工程有关的资料。在合同履行过程中，委托人应及时向监理人提供最新的与工程有关的资料。3.委托人应为监理人完成监理与相关服务提供必要的条件，具体包括：（1）委托人应按照约定，派遣相应的人员，提供房屋、设备，供监理人无偿使用。（2）委托人应负责协调工程建设中所有外部关系，为监理人履行合同提供必要的外部条件。4.委托人应授权一名熟悉工程情况的代表，负责与监理人联系。委托人应在双方签订合同后7天内，将委托人代表的姓名和职责书面告知监理人。当委托人更换委托人代表时，应提前7天通知监理人。5.在合同约定的监理与相关服务工作范围内，委托人对承包人的任何意见或要求应通知监理人，由监理人向承包人发出相应指令。6.委托人应在专用条件约定的时间内，对监理人以书面形式提交并要求做出决定的事宜，给予书面答复。逾期未答复的，视为委托人认可。7.委托人应按合同约定，向监理人支付酬金。（二）监理人的义务监理人应遵循职业道德准则和行为规范，严格按照法律法规、工程建设有关标准及合同履行职责。1.监理人应组建满足工作需要的项目监理机构，配备必要的检测设备，完成约定的监理范围内的监理工作内容。项目监理机构的主要人员应具有相应的资格条件。2.在监理与相关服务范围内，委托人和承包人提出的意见和要求，监理人应及时提出处置意见。当委托人与承包人之间发生合同争议时，监理人应协助委托人、承包人协商解决。3.当委托人与承包人之间的合同争议提交仲裁机构仲裁或人民法院审理时，监理人应提供必要的证明资料。4.监理人应在授权范围内，处理委托人与承包人所签订合同的变更事宜。如果变更超过授权范围，应以书面形式报委托人批准。在紧急情况下，为了保护财产和人身安全，监理人所发出的指令未能事先报委托人批准时，应在发出指令后的24小时内以书面形式报委托人。5.监理人应按专用条件约定的种类、时间和份数向委托人提交监理与相关服务的报告。6.在合同履行期内，监理人应在现场保留工作所用的图纸、报告及记录监理工作的相关文件。工程竣工后，应当按照档案管理规定将监理有关文件归档。7.监理人使用委托人提供的属于委托人财产的房屋、设备，在合同终止时应将房屋、设备的清单提交委托人，并按约定的时间和方式移交。五、建设工程监理合同的违约责任（一）监理人的违约责任1.因监理人违反合同约定给委托人造成损失的，监理人应当赔偿委托人损失。赔偿金额的确定方法由双方在专用条件中约定。监理人承担部分赔偿责任的，其承担赔偿金额由双方协商确定。2.监理人向委托人的索赔不成立时，监理人应赔偿委托人由此发生的费用。（二）委托人的违约责任1.委托人违反合同约定造成监理人损失的，委托人应予以赔偿。2.委托人向监理人的索赔不成立时，应赔偿监理人由此引起的费用。3.委托人未能按期支付酬金超过28天，应按专用条件约定支付逾期付款利息。（三）除外责任因非监理人的原因，且监理人无过错，发生工程质量事故、安全事故、工期延误等造成的损失，监理人不承担赔偿责任。因不可抗力导致监理合同全部或部分不能履行时，双方各自承担其因此而造成的损失、损害。【案情简介】2011年5月1日11时50分左右，某地在建的一实验小学建筑工地的报告厅支撑模板发生坍塌。该报告厅模板支架半个月前已搭好，5月1日8时许开始混凝土浇灌作业，大约浇注了三分之一面积时顶部突然倾塌，当时顶部有9人、地面有8人。本次事故共造成6人死亡，5人受伤。新建的实验小学总建筑面积为28668.6平方米，其中报告厅共计一层，层面结构为井字梁楼盖，结构高度9米，最大跨度为30.4米，建筑面积678.40平方米。该工程于2010年5月开工建设，计划2011年秋季建成后拟捐赠当地政府使用。【案件分析】该报告厅结构高度9米，最大跨度为30.4米。其模板支撑体系属于高大模板支撑系统（高大模板支撑系统是指建设工程施工现场混凝土构件模板支撑高度超过8m，或搭设跨度超过18m，或施工总荷载大于15kN/m2，或集中线荷载大于20kN/m的模板支撑系统）。根据住房和城乡建设部有关模板工程及支撑体系中混凝土模板支撑工程的标准，该工程属于超过一定规模危险性较大工程，应编制专项施工方案，并组织专家论证。经过调查分析后得出如下结论：造成事故的直接原因是施工单位未编制专项施工方案，擅自盲目施工；所采用的原材料、模板支撑结构体系不满足规范要求，且模板支撑体系搭设在松软沙土上，不满足承载力要求，因此导致模板支撑体系失稳。间接原因是监理单位未要求施工单位编制专项施工方案，未阻止施工单位的违规行为；该项目安全生产管理混乱，责任制落实不到位。因此，施工单位负主要责任，监理单位负次要责任。【案件评析】《建设工程质量管理条例》第37条规定：工程监理单位应当选派具备相应资格的总监理工程师和监理工程师进驻施工现场。未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。《建设工程安全生产管理条例》第14条规定：工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。工程监理单位和监理工程