2026年建材制品公司销售合同风险管控管理制度

2026年建材制品公司销售合同风险管控管理制度第一章总则第一条为规范公司销售合同管理，防范合同签订、履行、终止等全流程风险，保障合同合法合规、公平公正，维护公司合法权益，确保销售业务有序开展，依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国合同法》（注：实际以现行民法典为准）《中华人民共和国产品质量法》等相关法律法规及公司经营管理制度，结合建材行业销售特点（如工程供货、批量采购、质量验收等）及公司实际制定本制度。第二条本制度适用于公司所有产品销售相关合同的起草、谈判、评审、签订、履行、变更、终止、纠纷处理等风险管控活动，包括工程供货合同、经销商合作合同、终端销售合同、产品代销合同等各类销售合同，覆盖销售部门、法务部门、财务部门、生产部门、物流部门等相关参与部门。第三条销售合同风险管控遵循"预防为主、全程管控、分级负责、合规优先"的原则，建立"合同评审、权责分离、动态跟踪、风险预警"的管控机制，确保合同风险可控、可防、可化解。第四条公司销售部门为销售合同的归口管理部门，负责合同的发起、谈判、起草、履行跟踪；法务部门负责合同的合规性审查、法律风险评估及纠纷处理；财务部门负责合同价款、付款条款的审核及资金风险管控；其他相关部门按职责分工参与合同评审及履行配合。第二章合同签订前风险管控第一节客户资质审查第五条签订销售合同前，销售部门必须对客户进行全面资质审查，审查内容包括客户营业执照、经营范围、资质证书（如需）、信用状况、履约能力等，必要时通过权威信用平台查询客户信用记录，核实客户是否存在违约失信、经营异常等情况。第六条针对大额合同、长期合作合同或新开发重要客户，需开展专项尽职调查，了解客户经营状况、财务状况、行业口碑等信息，形成客户评估报告，作为合同签订的重要依据；对信用状况不佳、履约能力不足的客户，原则上不予签订合同或采取严格履约保障措施。第二节合同条款起草与评审第七条销售合同应采用公司统一制定的标准合同文本，标准文本由销售部门会同法务部门制定，明确产品名称、规格型号、数量、质量标准、价款、付款方式、交货期限、运输方式、验收标准、违约责任等核心条款，确保条款齐全、表述严谨、权责明确。第八条非标准合同或特殊条款合同，由销售部门根据客户需求起草后，提交合同评审流程。合同评审需经销售部门、法务部门、财务部门等相关部门审核：销售部门审核合同商务条款的合理性；法务部门审核合同条款的合法性、合规性及法律风险；财务部门审核价款结算、付款周期等财务风险。第九条合同评审过程中，各评审部门需对发现的风险点提出修改意见，销售部门负责协调客户沟通调整；重大合同（如大额合同、特殊合作模式合同）需报公司管理层审批，必要时组织专家论证，确保合同风险得到充分评估和防范。第三章合同签订过程风险管控第十条合同条款达成一致后，由销售部门按审批权限办理签订手续。合同签订需由法定代表人或其授权委托的代理人签署，授权委托书需明确授权范围、期限及权限，严禁超越授权签订合同。第十一条合同签订时需核实对方签约人的身份及授权权限，要求对方提供法定代表人身份证明或授权委托书，确保签约人具备合法签约资格；合同需加盖对方公司公章或合同专用章，确保印章真实有效。第十二条销售合同签订后，销售部门需在3个工作日内将合同原件提交档案管理部门归档，同时将合同副本分送法务部门、财务部门等相关部门备案；合同归档需建立台账，详细记录合同编号、客户名称、合同金额、签订日期、履行期限等信息，便于查询跟踪。第十三条严禁签订以下违规合同：违反法律法规强制性规定的合同；条款模糊、权责不清的合同；无真实业务背景的合同；损害公司利益或存在重大法律风险的合同；未经评审或审批擅自签订的合同。第四章合同履行过程风险管控第一节履约跟踪与监控第十四条销售部门指定专人负责合同履行跟踪，建立合同履约台账，实时记录产品生产进度、交货情况、运输状态、验收情况、付款进度等履约信息，确保合同约定的各项义务按时履行。第十五条生产部门根据销售合同要求制定生产计划，保障产品质量和交货期限；物流部门负责产品运输安排，确保运输安全及时，留存运输凭证；销售部门负责协调解决履约过程中的沟通衔接问题，及时向相关部门反馈客户需求或变更意见。第十六条财务部门按合同约定跟踪付款进度，对逾期未付款项及时提醒销售部门催收；对大额预付款、分期付款等特殊付款方式，加强资金风险监控，确保资金安全。第二节合同变更与风险控制第十七条合同履行过程中如需变更条款（如产品规格、交货期限、付款方式等），需由销售部门与客户协商一致后，签订书面变更协议，变更协议需按原合同评审流程审批后生效，严禁口头变更或未经审批擅自变更合同。第十八条因客户原因导致合同无法正常履行或可能产生违约风险的，销售部门应及时收集相关证据，书面通知客户履行合同义务，并向法务部门咨询风险应对措施；因公司自身原因可能违约的，应提前与客户沟通协商，争取达成谅解，降低违约损失。第五章合同终止与纠纷处理风险管控第十九条合同履行完毕后，销售部门负责整理履约全过程资料（包括合同原件、变更协议、交货凭证、验收记录、付款凭证等），提交档案管理部门归档，确保合同档案完整可追溯。第二十条合同因到期、解除、终止等原因终止的，销售部门需核实合同履行情况，确认无未结清款项、未交付货物等遗留问题；涉及保证金、质保金的，按合同约定及时办理结算退还手续。第二十一条发生合同纠纷时，销售部门应及时收集整理相关证据（合同文本、履约记录、沟通记录等），向法务部门提交纠纷情况报告；法务部门负责评估纠纷风险，制定处理方案，优先通过协商、调解等方式解决，协商不成的，按法律程序提起仲裁或诉讼。第二十二条纠纷处理过程中，相关部门需积极配合提供证据材料，严格遵守保密规定，不得泄露纠纷处理相关信息；纠纷处理结束后，法务部门需总结经验教训，提出合同风险管控优化建议。第六章风险预警与责任追究第二十三条建立销售合同风险预警机制，明确风险预警指标，包括客户逾期付款、生产延误、质量异议、政策变化等风险情形；销售部门发现风险预警信号后，应立即上报部门负责人及法务部门，及时启动风险应对流程。第二十四条公司定期开展合同风险排查，由法务部门牵头，对正在履行的合同进行风险评估，重点排查大额合同、长期合同、高风险客户合同的履约风险，形成风险排查报告，提出防控措施。第二十五条对违反本制度规定，导致合同风险发生或造成公司损失的，视情节轻重给予相关责任人通报批评、经济处罚、岗位调整等处理；造成重大经济损失或不良影响的，责令赔偿损失；构成违法犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。第二十六条常见违规行为包括：未按规定审查客户资质的；未经评审或审批擅自签订合同的；合同条款存在重大疏漏导致风险的；未按约定履行合同义务导致违约的；擅自变更合同条款的；纠纷处理不及时导致损失扩大的；泄露合同机密的。第七章附则第二十七条本制度由公司销售部门会同法