投资顾问市场分析与资产配置绩效考评表

投资顾问市场分析与资产配置绩效考评表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分市场分析能力行业研究报告质量30%每月至少发布1份深度行业分析报告根据报告的深度、准确性、及时性及对市场趋势的把握程度进行评分，满分10分。宏观经济预测准确率季度宏观经济预测准确率不低于80%对比实际经济数据与预测数据，每准确预测一项得2分，满分10分。市场热点捕捉速度对市场热点事件的响应时间不超过24小时每及时捕捉并分析一个市场热点得2分，满分10分。竞争对手分析深度每季度完成至少2次竞品策略分析根据分析报告的全面性、洞察力进行评分，满分10分。分析工具使用熟练度熟练运用至少3种专业分析软件根据工具使用频率及效果进行评分，满分10分。资产配置方案质量资产配置方案合理性35%方案符合客户风险偏好且收益最大化根据方案与客户风险匹配度、预期收益与市场基准对比进行评分，满分10分。方案实施效果客户资产年化收益率不低于市场平均水平对比方案实施前后客户资产收益，每超出市场平均1%得2分，满分10分。方案调整及时性市场重大变动后72小时内完成方案调整建议每及时完成一次调整得2分，满分10分。客户满意度客户满意度调查得分不低于85分根据客户满意度调查结果进行评分，每高1分得0.5分，满分10分。方案创新性每年提出至少2个创新性资产配置方案根据方案的独创性及实际应用效果进行评分，满分10分。客户关系维护客户留存率20%年度客户留存率不低于90%根据客户流失情况计算留存率，每高1%得2分，满分10分。客户沟通频率每月至少与每位客户进行1次深度沟通根据沟通记录进行评分，每完成一次有效沟通得1分，满分10分。客户投诉处理率客户投诉响应时间不超过24小时，处理率100%每及时处理一次投诉得2分，满分10分。客户转介绍率年度客户转介绍率不低于15%根据转介绍数量计算比率，每高1%得2分，满分10分。增值服务提供每年为每位客户提供至少2次增值服务根据增值服务记录进行评分，每完成一次得1分，满分10分。合规与风险控制合规操作达标率15%年度合规操作达标率100%每出现一次合规问题扣2分，满分10分。风险预警准确率季度风险预警准确率不低于90%对比实际风险事件与预警记录，每准确预警一项得2分，满分10分。内部审计通过率年度内部审计通过率100%每通过一次审计得2分，满分10分。客户投诉涉及合规问题无因合规问题导致的客户重大投诉出现一次重大投诉扣5分，满分10分。培训参与度完成年度所有合规培训每完成一项培训得2分，满分10分。本考核表旨在全面评估投资顾问在市场分析与资产配置方面的综合能力。请根据各维度指标的实际表现进行评分，权重分别为：市场分析能力30%，资产配置方案质量35%，客户关系维护20%，合规与风险控制15%。评分时请严格参考评分标准，确保考核的客观公正。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：