可转债投资协议书

可转债投资协议书甲方：姓名：身份证号：联系地址：联系电话：乙方：姓名：身份证号：联系地址：联系电话：鉴于甲方具备一定的投资经验和风险承受能力，乙方拥有可转换债券（以下简称“可转债”）相关资源或投资机会，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方参与可转债投资事宜达成如下协议：一、投资标的物及服务具体描述1.可转债基本信息乙方所提供的可转债为[发行主体名称]发行的[可转债名称]，发行规模为[X]亿元，债券期限为[具体期限]，票面利率为[X]%，转股价格为[X]元/股，初始转股比例为[X]%。该可转债已于[发行日期]在[证券交易所名称]上市交易。2.投资服务内容乙方为甲方提供关于上述可转债投资的相关信息咨询服务，包括但不限于可转债的市场动态、转股价值分析、回售条款解读、强赎风险提示等。乙方还将协助甲方办理可转债的开户、交易等相关手续，并根据甲方的投资需求和风险承受能力，提供个性化的投资建议。二、双方权利义务（一）甲方权利义务1.权利有权获取乙方提供的可转债投资相关信息咨询服务，并对乙方提供的服务质量进行监督。根据自身投资决策，自主决定是否参与可转债投资以及投资的金额、时机等。在投资过程中，有权要求乙方对其提出的疑问进行解答，并根据市场变化及时调整投资策略。2.义务向乙方如实提供个人身份信息、投资经验、风险承受能力等相关资料，以便乙方为其提供准确、合适的投资服务。根据乙方提供的投资建议和市场情况，合理安排投资资金，不得进行过度冒险或不合理的投资行为。按照法律法规和证券交易所的规定，以及乙方的协助办理相关手续，及时、足额缴纳投资所需的各项费用。对乙方提供的投资信息和建议予以保密，不得向第三方泄露，但法律法规另有规定或双方另有约定的除外。（二）乙方权利义务1.权利有权按照本协议约定收取甲方支付的服务费用。根据甲方提供的资料和市场情况，为甲方提供专业的投资信息咨询服务，并有权根据市场变化调整服务内容和方式。在甲方违反本协议约定或法律法规规定时，有权要求甲方承担相应的违约责任，并采取合理措施维护自身权益。2.义务按照本协议约定，为甲方提供真实、准确、及时的可转债投资相关信息咨询服务，确保服务质量符合行业标准和法律法规要求。协助甲方办理可转债投资的相关手续，确保手续办理合法合规、流程顺畅。对甲方的个人信息和投资决策予以保密，不得向第三方泄露，但法律法规另有规定或双方另有约定的除外。在投资过程中，及时向甲方通报市场变化和投资风险，提醒甲方根据市场情况调整投资策略。三、投资资金及支付方式1.投资资金总额甲方本次用于可转债投资的资金总额为人民币[X]元（大写：[大写金额]）。2.支付方式甲方应在本协议签订之日起[X]个工作日内，将投资资金一次性足额支付至乙方指定的银行账户。乙方指定银行账户信息如下：开户银行：银行账号：户名：四、投资收益及分配1.投资收益计算方式可转债投资收益的计算方式为：投资收益=（卖出可转债所得金额买入可转债成本交易费用）×投资资金占比。其中，卖出可转债所得金额为甲方实际卖出可转债时获得的全部价款，买入可转债成本为甲方购买可转债时支付的全部费用，交易费用包括但不限于佣金、印花税、过户费等。投资资金占比为甲方本次投资资金总额与双方约定的投资总资金的比例。2.收益分配方式投资收益扣除乙方按照本协议约定应收取的服务费用后，剩余部分按照以下方式分配：若投资收益为正，甲方按照[X]%的比例获得收益，乙方按照[X]%的比例获得收益。若投资收益为负，甲方承担全部亏损，乙方不承担任何亏损责任。五、风险揭示及承担1.风险揭示乙方已向甲方充分揭示可转债投资可能面临的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、利率风险、转股风险、提前赎回风险、回售风险等。甲方已充分了解并认可上述风险，并愿意自行承担投资可能带来的损失。2.风险承担在可转债投资过程中，因市场波动、发行主体信用状况变化、法律法规调整等原因导致甲方投资出现损失的，由甲方自行承担全部损失，乙方不承担任何赔偿责任。但乙方因故意或重大过失导致甲方损失的除外。六、保密条款1.双方应对在本协议签订及履行过程中知悉的对方商业秘密、个人信息等予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露或使用对方的保密信息。2.本条款的保密期限为自本协议生效之日起[X]年。七、违约责任1.若甲方未按照本协议约定支付投资资金、服务费用或违反本协议约定履行其他义务的，应按照未履行金额的[X]%向乙方支付违约金，并赔偿乙方因此遭受的全部损失。2.若乙方未按照本协议约定提供投资信息咨询服务、协助办理相关手续或违反本协议约定履行其他义务的，应按照收取的服务费用的[X]%向甲方支付违约金，并退还甲方已支付的服务费用，同时赔偿甲方因此遭受的全部损失。3.若一方违反保密条款的约定，应向对方支付违约金人民币[X]元，并赔偿对方因此遭受的全部损失。若违约行为给对方造成的损失超过违约金金额的，违约方还应继续赔偿对方超出部分的损失。八、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在本协议履行过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。九、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为[X]年。协议期满后，双方如无异议，则本协议自动延续[X]年。2.本协议一式两份，甲