企业管理-股票退市确权流程 SOP

企业管理-股票退市确权流程SOP一、适用范围本SOP适用于因各种原因（如业绩不达标、违规操作等）被证券交易所决定终止上市的公司股票，包括主板、中小板、创业板等不同板块退市股票的确权流程。适用于持有退市公司股票的各类投资者，如个人投资者、机构投资者等。二、前期准备（一）信息收集关注退市公告：投资者需密切关注证券交易所官网、上市公司指定信息披露媒体（如巨潮资讯网、中国证券报等）发布的退市公告。公告中会明确退市公司名称、证券代码、退市原因、退市时间节点（如退市整理期起始与结束时间、摘牌时间）等关键信息。了解代办券商信息：根据《全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让暂行办法》，退市公司会聘请一家具有全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）经纪业务资格的主办券商（即代办券商），负责后续股份转让服务等事宜。投资者可通过退市公告、全国股转系统指定信息披露平台（或www.neeq.cc）查询代办券商信息，包括券商名称、联系方式、所属营业部地址等。（二）账户准备深市证券账户或股份转让账户：若投资者在公司股票退出原证券交易所市场登记结算系统前，已开立深市证券账户（含A股账户）或股份转让账户，可直接用于后续确权及在全国股转系统交易。若尚未开立，需在办理确权手续前，前往具有相关开户资质的证券公司营业部办理开户。开户时，个人投资者需携带本人有效身份证件（如居民身份证）；机构投资者需携带企业法人营业执照（副本）复印件（加盖单位公章）、法定代表人身份证明书、法定代表人授权委托书、法定代表人及经办人有效身份证明文件及复印件等资料。信用账户特殊处理：原主办券商有资格：若投资者信用证券账户开立在具有全国股转系统经纪业务资格的主办券商处，必须在原指定交易的券商办理股份重新确权、登记和托管手续。券商在确认投资者已与其了结债权债务关系后，将股份确权至投资者开立的深市A股证券账户中。原主办券商无资格：若投资者信用证券账户开立在不具有全国股转系统经纪业务资格的主办券商处，必须由原指定交易的券商开具了结债权债务关系的证明文件后，携该文件及其他确权申请材料，前往具有全国股转系统经纪业务资格的主办券商（如代办券商或其他符合条件的券商）办理重新确权、登记和托管手续。受理券商对确权申请材料审核无误后，将股份确权至投资者开立的深市A股证券账户中。三、确权操作流程（一）提交申请资料个人投资者：已开设的深圳证券账户原件及复印件；中华人民共和国居民身份证及复印件；填妥的《非上市公司股份确权申请表》；若委托他人代办，还须提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。机构投资者：已开设的深圳证券账户原件及复印件；企业法人营业执照（副本）复印件（加盖单位公章）、法定代表人身份证明书、法定代表人授权委托书、法定代表人有效身份证明文件复印件和经办人有效身份证明文件及复印件；填妥的《非上市公司股份确权申请表》；根据自身情况，可携带已开设的股份转让账户原件及复印件；若机构投资者因企业已注销、被吊销营业执照或歇业而无法提供企业法人营业执照，需出具发证机关出具的关于法人已破产或注销的证明，原持有人的股东与现持有人签署的转让协议，法院裁决书、清算组或管理人、上级主管单位文件、证明；若机构投资者原法人已变更名称、合并、分立、兼并、重组的，须提供发证机关出具的名称变更相关证明，和变更名称后的法人或相关承接法人承诺承担原法人债权债务的证明文件。（二）办理确权地点无限售流通股股东：可到代办券商或其他具有全国股转系统经纪业务资格的主办券商所属营业部办理股份确权和托管手续。为避免日后纠纷，若原托管在不具有全国股转系统经纪业务资格证券公司的无限售流通股股东办理确权时，建议提供原托管证券公司开具的股份对账单。限售股或非流通股股东：须到代办券商办理重新确权、登记和托管手续。（三）手续费支付投资者办理股份确权时，需按照相关规定支付股份确权手续费。手续费标准可咨询办理确权业务的券商营业部或参考全国股转系统的相关规定。（四）办理时间节点一般情况下，在上市公司发布退市公告后，会明确一个确权办理的时间区间。投资者应在规定时间内尽早办理确权手续，以确保股份能及时在全国股转系统挂牌转让。若在公司股票退出原证券交易所市场登记结算系统后，未在规定时间内办理确权，后续仍可补办，但可能会影响股份交易的及时性。例如，部分公司规定在摘牌后一定期限（如45个交易日）内完成挂牌转让相关手续，若投资者在此期间未完成确权，可能导致股份到账延迟，无法及时参与交易。四、后续跟进（一）确认确权结果查询方式：办理确权手续后，投资者可通过办理确权业务的券商交易系统、营业部柜台或客服热线等方式，查询股份确权是否成功。一般在办理确权手续后的几个工作日内（具体时间因券商而异，通常为1-3个工作日），可查询到结果。结果确认：若查询显示股份已成功确权至名下深市证券账户或股份转让账户，且股份数量与原持有数量一致，则确权成功。若发现股份未到账、数量有误或存在其他问题，应及时联系办理确权的券商营业部，提供相关办理凭证，要求其核实处理。（二）关注挂牌转让信息挂牌时间：主办券商原则上应在公司股票摘牌后四十五个交易日内完成挂牌手续。投资者可关注全国股转系统指定信息披露平台、代办券商官网或营业部公告，获取公司股票在全国股转系统挂牌转让的具体时间。交易规则了解：全国股转系统的交易规则与原证券交易所可能存在差异，如交易时间（一般为每周一至周五的上午9:15-11:30，下午13:00-15:00）、涨跌幅限制（一般为5%，但部分股票可能有特殊规定）、交易方式（集合竞价、做市交易等）等。投资者在参与交易前，需充分了解并熟悉这些规则，避免因规则不明导致交易失误。五、关键风险控制点（一）资料准备风险资料不全或错误：若投资者提交的确权申请资料不全（如遗漏身份证复印件、未填妥申请表关键信息）或错误（如身份证号码填写错误、企业营业执照复印件未盖章），券商将无法受理确权申请，导致确权延误。投资者在准备资料时，应仔细对照要求，确保资料完整、准确。身份信息不一致：投资者提交的确权申请资料中的身份信息（如姓名、身份证件编号等），应与中国证券登记结算有限公司提供的原始托管记录中记载的投资人资料一致。若因身份证号升位、姓名变更等原因导致信息不一致，需提供相关证明文件（如公安机关出具的身份信息变更证明），否则可能无法通过确权审核。（二）券商选择风险非合规券商：务必选择具有全国股转系统经纪业务资格的主办券商办理确权手续。若选择不具备资格的券商，其办理的确权业务无效，可能导致投资者股份无法在全国股转系统正常交易，造成经济损失。投资者可通过全国股转系统官网查询券商资格名单，确认所选券商合规性。服务质量差异：不同券商在办理确权业务的效率、服务质量等方面可能存在差异。部分券商可能存在业务办理流程繁琐、客服响应不及时等问题，影响投资者确权体验。投资者在选择券商时，可参考其他投资者的评价、咨询券商客服了解业务办理流程及时间等，选择服务质量较高的券商。（三）时间延误风险错过确权时间：若投资者未关注退市公告，错过公司规定的确权办理时间，可能导致股份无法及时在全国股转系统挂牌