2023年证券从业资格考试资料集锦

证券从业资格考试资料矣锦

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第一章证券交易概述

本章重要考点

1.掌握证券交易的定义、特性和原则

（1）证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。

（2）证券交易日勺特性：流动性、收益性和风险性。

（3）证券交易日勺原则：公开、公平、公正。

（4）证券交易H勺发展历程（时间点）。

【例J1•单项选择题】公开原则H勺关键规定是（）。

A.实现市场信息的公开化

B.公正地办理证券交易中H勺各项手续

C.参与交易的各方应当获得平等的I机会

I）.上市企业对重大事项及时向社会公布

3［答疑编号］

r对日勺答案JA

【例J2•单项选择题】我国上海证券交易所正式开业的时间是（）。

A.1990年7月3日

B.1990年12月19日

C.1991年7月3日

D.1992年12月19日

&［答疑编号］

I■对H勺答案JB

【例J3・多选题】证券交易与证券发行的联络体现为（）。

A.证券发行为证券交易提供了对象

B.证券交易与发行互相增进、互相制约

C.证券交易决定了证券发行日勺规模，是证券发行口勺前提

D.证券交易使证券的流动性特性显示出来，有助于证券发行的顺利进行

。［答疑编号］

『对II勺答案」ABD

【例4•多选题】证券交易的特性有（）。

A.流动性

B.安全性

C.收益性

【）.风险性

覆［答疑编号］

I■对口勺答案JACD

【例5-判断题】证券交易是指己发行的证券在证券市场上买卖的活动。（）

❶［答疑编号］

r对的答案』对的

2.熟悉证券交易的种类

（1）按交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工

具的交易。

（2）金融衍生工具的交易包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易和可转换债

券交易。

【例J1・单项选择题】金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。

A.股票

B.权证

C.金融期货合约

I）.金融期权合约

2［答疑编号］

I■对H勺答案JC

【例J2•单项选择题】可转换债券具有（）的双重特性。

A.股权和期权

B.债权和期权

C.债权和权证

D.债权和股权

。［答疑编号］

r对的答案』B

【例3•单项选择题】我国证券市场上出现欧I交易型开放式指数基金代表的是一篮子股

票的投资组合，追踪的是（）。

A.实际股票价格

B.实际口勺股价指数

C.投资组合总市值

I）.上证180指数

。［答疑编号］

r对日勺答案JB

【例4•单项选择题】开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（）的基础上再加

一定R勺手续费而确定的。

A.双方协商

B.基金份额市值

0.基金资产净值

I）.基金资产总价值

3［答疑编号］

I■对H勺答案JC

【例5•单项选择题】根据（）的不一样，债券重要有政府债券、金融债券和企业债

券三大类。

A.债券持有人

B.债券承销商

C.发行对象

D.发行主体

&［答疑编号］

I■对H勺答案JD

【例J6-多选题】从基金的基本类型看，基金一般可分为（）。

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.上市开放式基金

D.交易型开放式指数基金

。［答疑编号］

r对的答案』AB

【例7•判断题】股票、债券、权证、可转换债券等属于基础性的金融产品。（）

&［答疑编号］

I■对H勺答案J错

3.熟悉证券交易的方式

（1）根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有：现货交易、远

期交易和期货交易。

（2）短期资金市场存在债券的回购交易，假如投资者买卖证券时容许向经纪商融资或

融券，则发生信用交易。

【例J1・单项选择题】回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和（）日勺特点。

A.近期交易

B.远期交易

C.期权交易

D.权证交易

❶［答疑编号］

r对的答案」B

【例2•单项选择题】根据（），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。

A.交易日勺主体不一样

B.交易日勺期限不一样

C.交易合约的J内容不一样

I）.交易合约的签订与实际交割之间的关系

2［答疑编号］

I■对H勺答案JD

【例J3・多选题】如下有关期货交易与远期交易的I说法，对的的有（）。

A.目前定约成交，未来交割

B.以通过交易获取标的物为目口勺

C.远期交易是非原则化口勺，在场外市场进行

D.期货交易是原则化为，有规定格式的合约，一般在场内市场进行

。［答疑编号］

r对的答案』ACD

【例4•判断题】信用交易是投资者通过交付保证金获得经纪商信用而进行的交易，也

称为融资融券交易。()

&［答疑编号］

I■对H勺答案J对

【例5•判断题】期货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交罢手续，买入者付出资

金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。()

。［答疑编号］

r对日勺答案J错

4.熟悉证券投资者的种类

证券投资者是买卖证券口勺主体，可以是自然人，也可以是法人。

【例1・单项选择题】合格境外机构投资者可以在经同意的投资额度内投资在交易所上

市的证券，但不包括（）。

A.A股

B.B股

C.国债

I）.权证

软［答疑编号］

r对的答案JB

【例2-多选题】如下属于机构投资者的有（）。

A.政府机构

B.金融机构

C.各类基金

D.企业及事业法人

9［答疑编号］

I■对H勺答案』ABCD

【例J3•多选题】投资者买卖证券H勺基本途径有（

A..委托

B..委托

C.委托经纪商代理买卖证券

D.直接进入交易场所自行买卖证券

3［答疑编号］

I■对H勺答案』CI)

【例4•判断题】合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委

托境内证券企业办理在境内的1证券交易活动。()

3［答疑编号］

I■对H勺答案J对

【例J5•判断题】证券投资者只能是自然人，不能是法人。()

。［答疑编号］

r对的।答案」错

5.掌握证券企业设置为条件和可以开展的业务

▲证券企业的设置条件:

（1）有符合法律、行政法规规定的企业章程。

（2）重要股东具有挣续盈利能力，信誉良好，近来3年无重大违法违规记录，得资产

不低于人民币2亿元。

（3）具有符合本法规定的注册资本。

（4）董事、监事、•高级管理人员具有任职资格，从业人员具有证券从业资格。

（5）有完善的风险管理与内部控制制度。

（6）有合格口勺经营场所和业务设施。

（7）法律、行政法规规定和经国务院同意口勺国务院证券监督管理机构规定日勺其他条件。

▲证券企业的经营范围:

（1）证券经纪业务。

（2）证券投资征询。

（3）与证券交易、证券投资活动有关H勺财务顾问。

从事上述（1）至（3）项业务的最低注册资本不低于人民币5000万。

（4）证券承销与保荐。

（5）证券自营。

（6）证券资产管理。

（7）其他证券业务。

从事（4）至（7）项中的一项口勺最低注册资本不低于人民币1亿.

从事（4）至（7）项中欧I两项以上的最低注册资本不低于人民币5亿。

【例1•单项选择题】证券企业经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之

一的，其注册资本不得低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.3

1).5

。［答疑编号］

r对日勺答案JA

【例2•多选题】证券企业经营（）业务时，注册资本最低限额为人民币5亿元。

A.证券自营、证券资前管理

B.证券投资征询、证券经纪

C.证券承销与保荐、证券自营

D.证券承销与保荐、证券资产管理

3［答疑编号］

I■对H勺答案JACI）

【例J3•多选题】下列（）属于设置证券企业应具有H勺条件。

A.有完善日勺风险管理与内部控制制度

B.有符合法律、行政法规规定口勺企业章程

C.近来3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元

D.茶事、监事、高级管理人员具有任职资格，从业人员可以不具有证券业从业资格

3［答疑编号］

I■对H勺答案』AB

【例J4•多选题】证券企业经营下列（）业务时，注册资本最低限额为人民币E000

万元。

A.证券经纪

B.证券投资征询

C.证券资产管理

D.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

。［答疑编号］

f对的答案』ABD

【例5-判断题】注册资本局限性1亿元人民币的证券企业不可经营证券资产管理业务。

()

&［答疑编号］

I■对H勺答案J对

6.熟悉证券交易场所内含义

（1）证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场。

（2）证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类。

【例J1・单项选择题】证券交易所口勺决策机构是（）o

A.董事会

B.理事会

C.会员大会

D.专门委员会

&［答疑编号］

I■对H勺答案JB

【例J2•多选题】证券交易所日勺组织形式包括（）。

A.企业制

B.股份制

C.会员制

D.集合制

。［答疑编号］

r对的答案』AC

【例3•多选题】如下（）属于其他交易场所。

A.柜台市场

B.证券交易所

C.银行间债券市场

I）.代办股份转让系统

。［答疑编号］

r对日勺答案JACD

【例4•判断题】证券交易所及）设置和解散，由中国证监会决定。（）

。［答疑编号］

r对的答案』错

【例5•判断题】店头市场即场外交易市场，两者可以等同。（）

&［答疑编号］

I■对H勺答案J错

【例J6-判断题】证券交易所总经理由国务院证券监督管理机构任免.（）

3［答疑编号］

r对日勺答案J对

7.掌握证券交易所和证券登记结算企业的职能

▲证券交易所的职能:

（1）提供证券交易的场所和设施。

（2）制定证券交易所的业务规则。

（3）接受上市申请、安排证券上市。

（4）组织、监督证券交易。

（5）对会员进行监管。

（6）对上市企业进行监管。

（7）设置证券登记结算机构。

（8）管理和公布市场信息。

（9）证监会许可口勺其他职能。

▲证券交易所不得直接或间接从事的事项:

（1）以营利为目的的业务。

（2）新闻出版业。

（3）公布对证券价格进行预测的文字和资料。

（4）为他人提供担保。

（5）未经中国证监会同意的其他业务。

▲证券登记结算机构的职能:

（1）证券账户、结算账户的设置。

（2）证券的存管和过户。

（3）证券持有人名册登记。

（4）证券交易所上市证券交易的清算和交收。

（5）受发行人委托派发证券权益。

（6）办理与上述业务有关的查询。

（7）国务院证券监督管理机构同意的其他业务。

【例】-多选题】我国证券交易所H勺职能包括（）。

A.组织监督证券交易

B.管理和公布市场信息

C.设置证券登记结算机构

D.证券账户、结算账户的设置和管理

❷［答疑编号］

r对的I答案」ABC

【例J2•多选题】证券登记结算机构日勺职能包括（

A.受发行人的委托派发证券权益

B.接受上市申请、安排证券上市

C.证券和资金的清算交收及有关管理

D.证券账户、结算账户H勺设置以及证券持有人名册登记

3［答疑编号］

I■对H勺答案JACI)

8.熟悉证券交易机制药种类、目的

(1)证券交易机制口勺种类

从交易时间的持续特点划分，有定期交易和持续交易。

从交易价格的决定特点划分，有指令驱动和报价驱动。

（2）证券交易机制用内：流动性、稳定性、有效性。

【例1•单项选择题】如下有关持续交易的说法，不对的的是（）。

A.交易一定是持续的

B.交易过程中可以提供更多的市场价格信息

C.在营业时间里订单匹配可以持续不停地进行

1）.在营业时间里.，两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交

。［答疑编号］

r对日勺答案JA

【例2•单项选择题】证券交易机制从（）划分，可以分为指令驱动和报价驱动。

A.交易对象的执行特点

B.交易时间的持续特点

C.交易价格的决定特点

D.交易成果的登记状况

3［答疑编号］

I■对H勺答案JC

【例3•多选题】如下有关定期交易的J特点，说法对H勺H勺有（）。

A.批量指令可以提供价格日勺稳定性

B.指令执行和结算的成本相对比较低

C.市场为投资者提供了交易H勺即时性

D.交易过程中可以提供更多的市场价格信息

3［答疑编号］

I■对H勺答案』AB

【例J4•多选题】下列有关指令驱动和报价驱动的I说法对的I的有（）。

A.报价驱动下,证券买价和卖价都由做市商给出

B.报价驱动下,投资者买卖证券的I对手是其他投资者

C.指令驱动下,证券交易价格由买方和卖方力量直接决定

D.指令驱动下,投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系

。［答疑编号］

r对的।答案」AC

【例5•判断题】在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直

接进行交易。（）

2［答疑编号］

I■对H勺答案J错

【例6•判断题】从积极口勺意义上看，证券市场流动性为证券市场有效配置资源奠定了

基础。

3［答疑编号］

r对日勺答案J对

【例J7•判断题】证券市场的J有效性可以用市场指数的风险度来衡量。（）

。［答疑编号］

r对的答案j错

9.掌握证券交易所会员口勺资格、权利和义务

尤其会员（境外证券经营机构

一般会员（境内证券企业）

设置的驻华代表处）

（1）依法设置旦满I年。

（2）承认证券交易所章程和

1.经中国证监会依法同意设置并具有法人地

业务规则、接受证券交易所监

位的证券企业。

管。

2.具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资

（3）其所属境外证券经营机

本金或营运资金。

构具有从事国际证券业务经

3.组织机构和业务人员符合中国证监会和证

会员资格验，且有良好U勺信誉和业绩。

券交易所规定的条件。

（4）代表处及其所属境外证

4.承认证券交易所章程和业务规则，按规定

券经营机构近来1年无因重

缴纳各项会员经费。

大违法违规行为而受主管当

5.证券交易所规定的其他条件。

局惩罚的情形。

（1）参与会员大会。（1）列席证券交易所会员大

（2）有选举权和被选举权。会。

会员权利

（3）对证券交易所事务的提议权和表决权。（2）向证券交易所提出有关

（4）参与证券交易所组织的证券交易，享有提议。

证券交易所提供的服务。（3）接受证券交易所提供的

（5）对证券交易所事务和其他会员的活动进有关服务。

行监督。

（6）按规定转让交易席位等。

（1）遵守国家有关法律法规、

（1）遵守国家U勺有关法律、法规、规章和政

规章和证券交易所章程、观则

策，依法开展证券经营活动。

及其他有关规定。

（2）遵守证券交易所章程、各项规章制度，执

（2）执行证券交易所决策，

行证券交易所决策。

接受证券交易所年度检查和

（3）派遣合格代表入场从事证券交易活动（深

临时检查、提交年度工作汇报

圳证券交易所无此项规定）。

会员义务和其他重大事项变更汇报。

（4）维护投资者和证券交易所的合法权益，

（3）及时协调、联络所属境

增进交易市场的稳定发展。

外证券经营机构与证券交易

（5）按规定缴纳各项经费和提供有关信息资

所有关的业务与事务。

料以及有关的业务报表和账册。

（4）按证券交易所规定交纳

（6）接受证券交易所的监督等。

尤其会员费及有关费用。

【例1・多选题】我国证券交易所规定的I会员必须承担口勺义务包括（）。

A.接受证券交易所的监督

B.遵守证券交易所章程、各项规章制度

C.遵守国家的有关法律法规、规章和政策

I）.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料

3［答疑编号］

I■对H勺答案』ABCD

【例J2•多选题】我国证券交易所尤其会员享有的权利包括（）。

A.选举权和被选举权

B.列席证券交易所会员大会

C.向证券交易所提出有关提议

D.接受证券交易所提供日勺有关服务

3［答疑编号］

I■对H勺答案』BCD

【例3•多选题】境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所尤其会员的条件包

括（）。

A.依法设置且满1年

B.承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管

C.代表处及其所属境外证券经营机构近来2年无因重大违法违规行为而受主管当局惩

罚的情形

1）.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好H勺信誉和业绩

。［答疑编号］

r对的答案』ABD

10.熟悉证券交易所会员的平常管理

证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

会员代表由会员高级管理人员担任。会员应当设会员业务联络人1〜4名，根据授权代位履

行会员代表职责。

证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期汇农义务：每月前7个工作日内报送

上月记录报表及风险控制指标监管报表；每年4月3()E前报送上年度经审计财务报表和证

券交易所规定的年度汇报材料;每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行状况汇报，证

券交易所规定的其他定期汇报义务。

【例J1-多选题】证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期汇报义务有(),

A.每月前7个工作日内报送上月记录报表及风险控制指标监管报表

B.每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所规定的年度汇报材料

C.每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行状况汇报

I）.证券交易所规定的其他定期汇报义务

3［答疑编号］

I■对H勺答案』ABCD

【例2•判断题】证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所

的各项业务往来。（）

。［答疑编号］

r对的答案』对

11.熟悉对证券交易所会员违规行为H勺处分规定

▲监督检查

证券交易所在会员监管过程中，对存在或者也许存在问题的会员，可以根据需要采用

下列措施:

(1)口头警示。

(2)书面警示。

(3)规定整改。

(4)约见谈话。