2024年广播电视大学电大证券基础冲刺三及答案

证券考试《证券市场基础知识》模拟题及参考答案

一、单项选择题（每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）

1.狭义的有价证券即指（）

A.商晶证券B.资本证券C.货币证券D.金融证券

2.伴随国家干预经济理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）和中央政府直属机构已成为证券发行

的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于（）

A.股票B.债券

C.基金D.期货

3.1982年，（）在中国设置代表处，成为在我国境内设置的第一家在海外证券企业。

A.美国美林证券B.日本野村证券

C.嘉信理财D.美国摩根士丹利国际企业

4.5月27日，（）成为首家获批的合格境外机构投资者（QF1I）»

A.富通银行B.德意志银行

C.瑞士银行D.法国兴业银行

5.有关证券市场的形成说法错误的一项是（）

A.证券市场的形成得益，社会化大生产和商品经济的发展

B.证券市场的形成得益7股份制的发展

C.证券市场的形成得益7信用制度的发展

D.证券市场的形成得益7证券资本的不停累积

6.在我国的证券市场发展过程中，（）不停加强稽查执法基础性工作，严格依法履行监管职贲，果

断打击各类违法违规行为，切实保护广大投资者的合法权益，维护“公开、公平、公正”的市场秩字。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.证券交易所

D.国务院

7.受自身业务特点和政府法令的制约，（）一般仅限于投资政府债券和地方政府债券，并且•般以

短期国债作为其超额储备的持有形式。

A.证券经营机构

B.保险企业及保险资产管理企业

C.合格境外机构投资者

D.银行业金融机构

8.证券是指各类记载并代表一定权利的（）。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取

得应有的权益。

A.金融凭证B,货币凭证

C.资本凭证D,法律凭证

9.在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理措施》要求，经（）

同意投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度同意的中国境外基金管理机构、保险企业、证券企

业以及其他资产管理机构。

A.中国证监会B.国务院

C.证券经营机构D.中国人民银行

10.对多层次资我市场了解错误的是（）

A.除一、二级市场辨别之外，证券市场的层次性还体现为区域分布、覆盖企业类型、上市交易制度以

及监管要求的多样性。

B.依照所服务和覆盖的上市企业类型，可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型

C.依照上市企业规模、监管要求等差异，可分为主板市场、二板市场（创业板或高新企业板）

D.依照上市企业规模、监管要求等差异，可分为集中交易市场、柜台市场（或代办转让）等。

11.（）是一个有价证券，它是股份有限企业签发的证明股东所持股份的凭证。

A.股票B.债券

C.基金D.商业汇票

12.下列有关股票性质描述错误的是（）

A.股票是有价证券、要式证券

B.股票是证权权证、资本证券

C.股票是综合权利证券

D.股票是物权证券、债权证券

13.在没有优先股的条件下，（）价值等于企业净资产除以发行在外的一般股票的股数。

A.每股内在价值B.每股票面价值

C.每股账面价值D.每股清算价值

D.债券的帐面价值

18.在()，我国停止发行国债。

A.20世纪50年代和60年代

B.20世纪60年代和70年代

C.20世纪70年代和80年代

D.20世纪80年代和90年代

19.伴随国家发行的最后一期实物券(1997年3年期债券)的全面到期，()宣布退出国债发行市

场的舞台

A.折实公债B.凭证式国债

C.记账式国债D.无记名国债

20.()是指依法在中华人民共和国境内设国的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定

还本付息的有价证券

A.商业银行金融债券B.商业银行次级债券

C.混合资本债券D.证券企业债券

21.()是指通过公开出售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和利用资金

A.证券投资基金B.股票

C.债券D.保险

22.1997年11月，国务院颁布()

A.证券投资基金法B.开放式证券投资基金试点措施

C.证券投资基金管理暂行措施D.企业法

23.证券投资基金的一个重要特点（）

A.将分散的资金集中起及以信贷方式交给专业机构进行投资运作

B.将分散的资金集中起火以抵押方式交给专业机构进行投资运作

C.将分散的资金集中起又以信托方式交给专业机构进行投费运作

D.将闲置的资金集中起又以信贷方式交给专业机构进行投资运作

24.对证券投资基金的特点认识不正确是的（）

A.基金是将零散的资金聚集起来，交给专业机构投资全种金融工具，以谋取资产的增值

B.以科学的投资组合减少风险、提升收益

C.基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具备比较丰富的证券投资经验的专业人员制定投资方略

和投资组合方案

D.虽然投资基金都限制投资额大小，但因为基本限额都极低，因此投资者能够依照自己的经济能力决

定购置数量

25.ETF是一个在交易所上市交易的、基金份额可变的一个基金运作方式；ETF结合了（）的运作特

点

A.契约型基金与企业型基金

B.封闭式基金与开放式基金

C.成长型基金、收入型基金

D.股票基金和货币基金

26.下列描述中，有关ET描述错误的有（）

A.ETF重要包括3个参加主体，即发起人、受托人和投资者

氏指数型ETF的发起人将组成基础指数的股票依照组成指数的权数交付信托机构托管成为信托资产

后,即以此为实物担保通过信托机构向投资者发行ETF

C.ETF的重要特性在于它独特的双重交易机制

D.指数型ETF能否发行成功与基础指数的没有直接的关系

27.（）是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具

A.股权类产品的衍生工具B.货币衍生工具

C.利率衍生工具D.信用衍生工具

28.（）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的将来日期互换支付浮动利率和固定利率的远期

协议

A.股权类资产的远期合约B.债权类资产的远期合约

C.远期利率协议D.远期汇率协议

29.外汇期货交易自1972年在（）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展

A.芝加哥商业交易所B.伦敦金属交易所

C.纽约商品交易所D.日本东京工业品交易所

30.在国际市场上，按照发行时证券的性质，可分为可转换债券和可转换优先股票两种。可转换债券

是指证券持有者依据一定的转换条件，可将信用债券转换成为发行人O的证券

A.一般股票B.债券

C.金融债券D.企业债券

31.按照合约所要求的履约时间的不一样，金融期权能够分为（）

A.股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权

B.看涨期权和看跌期权

C.欧式期权、美式期权和修正的美式期权

D.单只股票期权、股票组合期权和股票指数期权

32.期货交易的对象是标准化产品，因此套期保值者很也许难以找到与现货头寸在品种、期限、数量

上均恰好匹配的期货合约。假如选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定耨来现金流，由此带

来的风险称为（）

A.信用风险B.流动性风险

C.法律风险D.基差见险

33.有关期货市场价格发觉功效论述不正确的是（）

A.价格发觉功效是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过集中竞价形成期货价格的功

效

B.期货市场之因此具备价格发觉功效，是因为期货市场将众多影响供求关系的原因集中于交易所内，

通过买卖双方公开竞价，集中转化为一个统一的交易价格。这一价格一旦形成，立即向世界各地传输，并

影响供求关系，从而形成新的价格。如此循环往夏，使价格不停趋于合理

C.期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，因此今H的期货价格也许就是将来的现货价格，

这一关系使世界各地的套期保值者和现货经营者都利用期货价格来衡量有关现货商品的近、远期价格发展

趋势，利用期货价格和传输的市场信息来制定各自的经营决议

D.理论上说，期货价格要反应现货的持有成本，如若现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差

34.按（）划分，证券市场可分为资金供求市场和证券交易市场

A.市场的效率B.有场的作用

C.市场的功效C.交易标的物

35.上海、深圳证券交易所自1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实行尤其的差异化、制度化

安排，将其涨跌幅百分比统一调整为（），同时要求该类股票实行与ST、*ST股票相同的交易信息扳露制

度

A.2%B.5%

C.3%D.7%

36.定向发行又称（），即面对少数特定投资者发行。•股由债券发行人与某些机构投资者，如人寿

保险企业、养老基金、退休基金等宜接洽谈发行条件和其他详细事务，属直接发行

A.直接发行B.私募发行

C.招标发行D.承购包销

37.（）为交易中心的主管部门，交易中心负责市场运行并提供计算机交易系统服务

A.中国人民银行B.证券交易所

C.中国证监会D.国务院

38.金融时报证券交易所指数（也译为“富时指数”）是（）最具权威性的股价指数

A.美国B.英国

德国D.法国

39.（）是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数

A.道-琼斯工业股价平均数

B.金融时报证券交易指数

C.日经225股价指数

D.NASDAQ市场指数

40.（）是最一般、最基本的股息形式

A.财产股息B.股票股息

C.现金股息D.负债股息

41.有关中小企业板指数说法错误的是（）

A.小企业板指数简称“中小板指数”，由上海证券交易所编制

B.中小企业板指数以所有在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本

C.新股于上市次口起纳入指数计算

D.中小板指数以最新自U流通股本数为权重

42.证券经营机构指专营证券业务的（）机构

A.金融B.商业

C.政府D.保险

43.（）又称代理买卖证券业务，是指证券企业接收客户委托代客户买卖有价证券的业务

A.证券经纪业务B.证券投资咨询

C证券自营D,证券资产管理

44.<）是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、提议、筹划业务

A.证券投资咨询业B.证券承销与保荐

C.财务顾问业务D.证券自营

45.依照《证券企业融资融券业务试点管理措施》的要求，证券企业开展融资融券业务试点必须经（）

同意

A.国务院B.中国人民银行

C.中国证监会D.证券交易所

46.不属于证券企业内部控制机制标准的是（）

A.健全性B.合法性

C.制衡性D.独立性

47.（）指标反应/净资产中的高流动性部分，表白证券企业可变现以满足支付需要和应对风险的资

金数

A.净资产B.金融资产风险调整

C.净资本D.其他资产的风险调整

48.证券的清算和交收统称为（）

A.证券结算B.资金结算

C.资产结算D.利润结算

49.1998年后，（）的监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出

机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券企业监管体制

A.中国人民银行B.财政部

C.中国银监会D.中国证监会

50.建立集中、统一的证券登记结算体制具备重大意义，其中不包括（）

A.以便投资者开立证券账户，减少资金占用，从根本上变化分散登记结算体制中存在的市场分割状态,

消除证券企业重复开户、结算资金重置等问题，从而减少资金占用，减少交易成本

B.新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登记结算业务规则和流程，有

利于提升市场结算效率

C.新体制有利于从体制上防范和控制市场风险

D.有利于提升市场结算效率

51.申请证券评级业务许可的资信评级机构，其中不包括()

A.具备中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币5)00万元

B.具备符合《证券市场资信评级业务管理暂行措施》要求的高级管理人员不少于3人：具备证券从业

资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具备3年以上资信评汲业务经验的评级从业人员不少于10人，

具备中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人

C.具备健全且运行良好的内部控制机制和管理制度

D.具备完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级成

果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等

52.按照《通知》的要求，资产评定机构申请证券评定资格，应当符合一定的条件，其中不包括()

A.资产评定机构依法设置并取得资产评定资格3年以上，发生过吸取合并的，还应当自完成工商变更

登记之日起满1年

B.具备不少于30名注册资产评定师，其中最近3年持有注册资产评定师证书且连续执业的不少于20

C.净资产不少于100万元

D.按要求购置职业贡任保险或者提取职业风险基金

53.《企业法》要求，董事会会议由（）以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须

经无关联关系董事过半•数通过。

A.1/2B.2/3C.3/4D.4/5

54.（）,国务院公布《证券企业监督管理条例》（如下简称《监管条例》）和《证券企业风险处置

条例》（如下简称《处置条例》）。这两个条例的公布实行，深入完善了我国证券企业监管的法律法规体

系，使证券企业的运行与监管愈加规范

A.4月23日B.1979年7月1

C.12月28D.6月29

55.公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超出向战略投资者配售后剩余发行数量的1）

A.10%B.20%C.30D.50%

56.（）是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我

教育和自我管理

A.公开标准B.公立标准

C.公正标准D.监督与自律相结合的标准

57.资我市场运行机制的正常运转、市场交易秩序的有效维持都离不开诚信的支撑和维系，（）是资

我市场的本质要求

A.诚信B.贸易

C.违规惩戒D.规范

58.（）,经国务院同意，中国证监会、财政部、中国人民跟行联合公布了《证券投资者保护基金管

理措施》（如下简称《管理措施》），设置证券投资者保护基金（如下简称“保护基金”）

A.6月30日B.6月30日

C.4月20日D.11月30日

59.证券市场监管的伎俩，不包括（）

A.法律伎俩B.经济伎俩

C.行政伎俩D.武刀伎俩

60.（）的核心是发行决定权的归属

A.证券发行上市监管B.信息披露

C.信息公开D.对交易市场的监管

二、不定向选择题（其中广20题为每题1分，其他40题每题0.5分，多项选择或少选均不得分）

1.有价证券的流动性必须满足的条件（）

A.轻易变现B.变现的交易成本极小

C.本金保持相对稳定D.变现的交易成本大

2.证券市场两个最基本和最重要的品种是（）

A.股票B.基金

C.债券D.证券衍生品

3.对上市证券说法正确的有（）

A.上市证券不允许在证券交易所内交易

B.上市证券是经证券主管机关核准发行的

C.上市证券允许在证券交易所内公开买卖的证券

D.上市证券经证券交易所依法审核同意

4.新中国资我市场从无到有，从小到大，从区域到全国，得到了迅速的发展。回忆改革开放以来中国

资我市场的发展，大体能够划分那（）个阶段。

A.新中国资我市场的萌与

B.全国性资我市场的形成和初步发展

C.资我市场的对外海市的扩张

D.资我市场的深入规范和发展

5.“国九条”中提出的推进我国资我市场改革开放和稳定发展的任务包括（）

A.以扩大宜接融资、完善当代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配备中的基础性作用为目标

B.建设透明高效、结构合理、机制健全、功效完善、运行安全的资我市场

C.建立有利于各类企业筹集资金、满足多个投资需求和富有效率的资我市场体系

D.健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者的合法权益。

6.依照我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年的过渡期对外开放的内容重要包括（）

A.外国证券机构能够（不通过中方中介）直接从事B股交易。

B.外国证券机构驻华代表处能够成为所有中国证券交易所的尤其会员

C.允许外国机构设置合营企业，从事国内证券投资基金管理业务，外资百分比不超出33%：加入后3

年内，外资百分比不超出49%,

C.允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务，包括信用查询与分析，投资与有价证券研究与

咨询，公开收购及企业重组等：对所有新同意的证券业务予以国民待遇，允许在国内设置分支机构。

7.有关证券业协会说法正确的是（）

A.证券业协会是证券业的自律性组织

B.证券业协会的权力机枸为全体会员组成的会员大会

C.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益，为会员

提供信息服务，制定规则，组织培训和开展业务交流，调解纠纷，就证券业的发展开展研究

D.监督、检查会员行为及证券监督管理机构赋予的其他职贲

8.中国证监会的重要职黄是（）

A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负贵监督有关法律法规的执行

B.负责保护投资者的合法权益

C.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实行全面监管

D.维持公平而有序的证券市场

9.按股东享受权利的不一样，股票可分为（）

A.一般股票B.优先股票

C.记名股票D.无记名股票

10.无记名股票有（）特点

A.股东权利归属股票的持有人

B.认购股票时要求•次缴纳出资

C.转让相对简便

D.安全性较差

11.记名股票的特点是（）

A.股东权利归属于记名股东

B.能够一次或分次缴纳巴资

C.转让相对复杂或受限制

D.便于挂失，相对安全。

12.下面影响股价变动的基本原因正确的是（）

A.企业经营情况B.行业与部门原因

C.宏观经济与政策原因D.股票的发行价格

13.优先股票的特性有（）

A.股息率固定

B.股息分派优先

C.剩余资产分派优先

D.一般无表决权

14.优先股票依照不一样的附加条件，大体能够提成（）

A.累积优先股票和非累积优先股票

B.参加优先股票和非参加优先股票、可转换优先股票和不可转换优先股票

C.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

D.股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票。

15.中央银行一般采取存款（）货币政策伎俩调控货币供应量，从而实现发展经济、稳定货币等政策

目标。

A.准备金制度B.再贴现政策

C.调整税率D.公开市场业务

16.享受优先认股权的股东，对其所享受的优先认股权可有如下选择（）

A.行使权利认购新发行的一般股票

B.将权利转让给他人，从中取得一定的酬劳

C.按超出其持股百分比的5与以内的数量，优先认购一定数量新发行的股票的权利

D.不行使权利而听任其过期失效

17.优先股票是一个特殊股票，它的存在对股份企业和投资者来说的意义是（）

A.对股份企业而言，发行优先股票的作用在于能够筹集长期稳定的企业股本，又因其股息率固定，能

够减轻利润的分派负担。

B.优先股票股东无表决权，这么能够防止企业经营决议权的变化和分散

C.对投资者而言，因为优先股票的股息收益稳定可靠，并且在财产清偿时也先于一般股票股东，因而

风险相对较小，不失为一个较安全的投资对象

D.在企业经营有方盈利三厚的情况下，优先股票的股息收益也许会大大高于一般股票

18.债券的基本性质有（）

A.债券属于有价证券

B.债券是一个虚拟资本

C.债券是一个实物资本

D.债券是债权的体现

19.依照债券发行条款中是否要求在约定期限向债券持有人殳付利息，债券可分为（）

A.金融债券B.零息债券

C.附息债券D.息算累积债

20.债券与股票的相同点有（）

A.债券与股票都属于有价证券

B.债券与股票都是筹措资金的伎俩

C.债券与股票收益率相互影响

D.债券与股票的风险相同

21.储蓄国债（电子式）是推出的国债新品种，具备如下特点（）

A.针对个人投资者，不向机构投资者发行；采取实名制，不可流通转让

B.采取电子方式统计债权：收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税;

C.激励持有到期：手续简化：

D.付息方式较为多样。

22.债券不能收网投资的风险有两种情况有（）

A.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额按约定的利息支付或者偿还本金

B.恶性通货膨胀导致货行的贬值

C.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失。

D.债权人意外死亡

23.如下有关政府债券，描述错误的有（）

A.政府债券也是一个有价证券，它具备债券的一般性质

B.政府债券自身无面额，但投资者投资于政府债券能够取得利息

C.政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要伎俩

D.伴随金融市场的发展，逐渐具备了金融商品和信用工具的职能，成为国家实行宏观经济政策、进行

宏观调控的工具

24.下列有关收益企业债券说法正确的是（）

A.收益企业债券是一个具备特殊性质的债券

B.它与一般债券相同，有固定到期日，清偿时债权排列次序先于股票

C.收益企业债券，其利息只在企业有盈利时才支付

D.它与一般债券相同，有固定到期日，清偿时债权排列次序在股票之后

25.证券投资基金是以资产组合方式进行证券投资的•个（）的集合投资方式

A.利益共享B.利益独享

C.风险共担D.风险独担

26.企业型基金的特点有（）

A.基金的设置程序类似三一般股份企业，基金自身为独立法人机构

B.基金的组织结构与一般股份企业类似，设有董事会和持有人大会

C.基金资产归基金所有。

D.基金的组织结构没有苣事会和持有人大会

27.下列有关封闭式基金，说法正确的有（）

A.封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回

B.投资者只能通过证券经纪商在一级市场上进行基金的买卖

C.决定基金期限长短的原因重要有：基金自身投资期限的长短、宏观经济形势

D.基金份额能够在依法设置的证券交易场所交易

28.我国《证券投资基金法》要求，基金份额持有人享受权利的有（）

A.分享基金财产收益、参加分派清算后的剩余基金财产

B.对基金管理人、基金托管人、基金份额出售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼：基金协议约

定的其他权利。

C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；按照要求要求3开基金份额持有人大会

D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权：查阅或者复制公开披露的基金信息资料：

29.基金份额持有人必须负担一定的义务，这些义务包括（）

A.遵守基金契约：缴纳基金认购款项及要求的费用：

B.负担基金亏损或终止的有限责任：不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动：

C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额：

D.在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关要求；法律、法规及基金

契约要求的其他义务。

30.基金管理企业申请开展特定客户资产管理业务需具备基本条件（）

A.净资产不低于2亿元人民币

B.在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

C.经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监

管机构责令整治，没有因违法违规行为正在被监管机构调查

D.净资产不低于1亿元人民币

31.公开披露的基金信息包括（）

A.基金招募阐明书、基金协议、基金托管协议

B.基金募集情况：基金份额上市交易公告书：基金资产净值、基金份额净值:

C.基金份额申购、赎回价格；基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告：

暂时报告：基金份额持有人大会决议；基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动：包

括基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；

D.依照法律、行政法规有关要求，由国务院证券监督管理机构要求应予披露的其他信息。

32.对基金、股票与债券认识正确的是()

A.股票反应的是所有权关系，债券反应的是债权债务关系，而基金反应的则是信托关系

B.债券筹集的资金重要投向实业，股票、基金所筹集的资金重要投向有价证券等金融工具

C.基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具

D.基金的收益有也许高于债券，投资风险又也许小于股票

33.1998年，美国财务会计准则委员会(FASB)所公布的第133号会计准则一一《衍生工具与避险业

务会计准则》是首个具备重要影响的文献，该准则将金融衍生工具划分为()两大类

A.独立衍生工具B.货币衍生工具

C.嵌入式衍生工具D.利率衍生工具

34.依照我国《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的要求，衍生工具包括()一个或一

个以上特性的工具

A.远期协议

B.期货协议

C.互换和期权

D.具备远期协议、期货协议、互换和期权

35.金融远期合约重要包括（）

A.远期利率协议B.远期外汇合约

C.远期股票合约D.期货合约

36.金融期货的特性有（）

A.交易对象不一样

B.交易目标不一样

C.交易价格的含义不一样

D.交易方式不一样和结算方式不一样

37.金融期货的重要交易制度有（）

A.集中交易制度和大户报告制度

B.标准化的期货合约和对冲机制和每日价格波动限制及断路器规则

C.确保金及其杠杆作用和限仓制度

D.结算所和无负债结算制度

38.依照权证行权所买卖的标的股票起源不一样，权证分为（）

A.认股权证B.备兑权证

C债权类权证D.其他权证

39.与直接投资外国股票相比，投资ADR给投资者的好处有（）

A.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算企业进行清算：

B.上市交易的ADR须经美国证监会注册，有利于保障投资者利益：

C.上市企业发放股利时，ADR投资者能及时取得，并且是以美元支付;

D.某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR能够躲避这些限制

40.在市场经济条件下，资金需求者筹集外部资金重要通过的途径：（）

A.向政府部门申请无息贷款B.向银行借款

C.发行证券D.非法集资

41.依照标的物不一样，招标发行可分为（）

A.单一价格中标B.价格招标

C.收益率招标D.缴款期招标

42.依照我国《证券法》和《证券交易所管理措施》的要求，证券交易所设理事会，理事会是证券交

易所的决议机构，其重要职责是O

A.执行会员大会的决议：制定、修改证券交易所的业务规则

B.审定总经理提出的工作计划：审定总经理提出的财务预算、决算方案

C审定对会员的接纳；审定对会员的处罚

D.依照需要决定专门委员会的设置；会员大会授予的其他职责

43.上市企业有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其投票上市交易（）

A.企业股本总额、股权分布等发牛.变化不再具备上市条件，在证券交易所要求的期限内仍不能达成上

市条件

B.企业不按照要求公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

C.企业最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

D.企业解散或者被宣布破产：证券交易所上市规则要求的其他情形

44.针对中小企业板块的风险特性，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的尤其安排有（）

A.改进开盘集合竞价制度和收盘价确实定方式，深入提升市场透明度，遏制市场操纵行为

B.完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入

信息披露范围，按重要成交席位分别披露买卖情况，提升信息披露的有效性

C.完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后

或提前泄漏的影响

D.建立募集资金使用定期审计制度

45.香港和台湾的重要股价指数有（）

A.恒生指数B.恒生综合指数系列

C.恒生流通综合指数系列D.恒生流通精选指数系列

46.证券企业作为证券市场的重要中介主体，自然受到证券市场特点的制约和影响。相对于其他领域,

证券市场的特性有（）

A.公开性、透明度及公众关注度高

B.利益关系集中、直接、紧密

C.市场化、法制化属性突出

D.受众多原因的综合影响，价格反应直接、灵敏

47.证券子企业的设置对对证券企业的监管要求有（）

A.严禁同业竞争的需求：严禁相互持股的情形

B.子企业股东的股权与企业表决权和董事推荐权相适应

C.证券企业不得利用其控股地位损害子企业、子企业其他股东和子企业客户的合法权益

D.要求建立风险隔离制度，证券企业与其子企业、受同一证券企业控制的子企业之间应当建立合理必

要的“隔离墙”制度，预防风险传递和利益冲突

48.下列选项中，有关资产管理业务的风险控制的措施说法正确的有（）

A.资产管理协议中明确要求客户自行负担投资风险

B.客户应对资产起源及月途的合法性无须作出承诺

C.证券企业办理定向资产管理业务，应当确保客户资产与自有资产、不一样客户的资产相互独立，对

不一样客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理

D.证券企业办理集合资产管理业务，应当保障集共计划资产的相互独立，单独设置账户，独立核算，

分账管理

49.下列选择项中，属于合规总监的职责的是（）

A.合规总监应当对企业内部管理制度、重大决议、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面

的合规审查意见

B.合规总监应当采取有效措施，对企业及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按

照证券监管机构的要求和企业要求进行定期、不定期的检查

C.合规总监发觉企业存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向企业章程要求的内部机构报

告，同时向企业住所地证监局报告；有关行为违背行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告

D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，积极配合证券监管机构和自律组织的工

作

50.证券企业未按期完成整治的，自整治期限到期的次日起，派出机构应当区分情形，对其采取的措

施有＜）

A.限制向董事、监事、商级管理人员支付册劳、提供福利

B.限制业务活动；责令暂停部分业务：认定黄事、监事、原级管理人员为不适当人选

C.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

51.下列属于证券登记结算企业依据《证券法》履行职能的是（）

A.证券账户、结算账户的设置和管理

B.证券的存管和过户

C.证券持有人名册登记及权益登记

D.受发行人委托派发证券权益

52.资产评定机构申请证券评定资格，应当不存在下列的情形有（）

A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完成之日起至提出中请之日止未满3年

氏A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完成之日起至提出申请之日止未满2年

C.因以欺骗等不合法伎俩取得证券评定资格而被撤消该资格，自撤消之日起至提出申清之日止未满3

年

D.在申请证券评定资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予同意的，自被

出具不予受理凭证或者不予同意决定之H起至提出申请之H止未满3年

53.对《企业法》修订的重要内容包括（）

A.修改企业设置制度，广泛吸引社会资金，促进投资和扩大就业

B.完善企业法人治理结枸，健全内部监督制约机制，提升企业运作效率

C.健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，激励投资。

D.规范上市企业治理结枸，严格上市企业及其有关人员的法律义务和责任，推进资我市场的稳定健康

发展：健全企业融资制度，充足发挥资我市场对国民经济发展的推进作用：调整企业财务会计制度，满足

企业运行和监督管理的实际需要

54.对《企业法》修订中，完善企业法人治理结构，健全内部监督制约机制，提升企业运作效措施有

（）

A.从总体要求企业应当建立权贲规范、制度完善、各负其贲、有效制衡的内部管理机制

B.是健全董事会制度，突出董事会集体决议作用，强化对萤事长权力的制约，细化董事会会议制度和

工作程序

C.强化监事会作用

D.明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任

55.屈丁•《刑法》及修正案有关证券犯罪或与证券有关的重要要求有（）

A.欺诈发行股票、债券罪

B.提供虚假财务会计报缶罪

C.以欺骗伎俩取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机

结组成重大损失或者有其他严重情节的

D.非法发行股票和企业、企业债券罪。这是指未经国家有•美主管部门同意，非法发行股票或者企业、

企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的

56.下列属于《证券企业融资融券业务试点管理措施》要求的监督管理有（）

A.证券企业应当按照证券交易所的要求，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息

B.负贡客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券企业违背要求的

资金划拨指令予以拒绝；发觉异常情况的，应当要求证券企业作出阐明，并向中国证监会及该企业注册地

证监会派出机构报告

c证券登记结算机构应m按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券企业信用交易资金

交收账户内的资金划转情况进行监督

D.证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种

类、融券卖出的价格等违背要求的交易指令予以拒绝。融资融券交易活动出现异常，已经或者也许危及市

场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的要求，暂停所有或者部分证券的融资融券交

易并公告

57.我国证券市场通过近的发展，逐渐形成了五位一体的监管体系，即国务院证券监督管理机构、国

务院证券监督管理机构的O为一体的监管体系和自律管理体系

A.派出机构B.证券交易所

C.行业协会D.证券投资者保护基金企业

58.下列属于基金监管部的重要职责的行（）

A.草拟监管证券投资基金的规则、实行细则；

B.审核证券投资基金、证券投资基金管理企业的设置，监管证券投资基金管理企业的业务活动；与有

关部门共同审批证券投资基金托管机构的基金托管业务资格，并监管其基金托管业务；监管证券投资基金

的销售和运作：

C.组织研究、草拟证券企业风险监控、处置和重组的政策法规和工作方案，研究处理风险处理中遇到

的更杂疑难问题

D.审核境外机构在境内设置从事证券业务的机构并监管其业务活动

59.信息披露的基本要求()

A.全面性B.真实性

C.合法性D.时效性

60.中国证券业协会负责()等工作

A.从业人员从业资格考试

B.执业证书发放

C.证券资信评定

D.执业注册登记

三、判断题(每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分)

1.社保基金。在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基

金：二是由企业定期向员工支付并委托基金企业管理的企业年金。因为资金起源同样，且最后用途也同样。

()

A.正确B.错误

2.有价证券有广义与狭义两种概念。狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、

货币证券和资本证券。()

A.正确B.错误

3.与证券投资的金融机枸包括证券经营机构、银行业金融机构、保险企业以及其他金融机构。()

A.正确B.错误

4.1978年12月，以中国共产党第卜一届三中全会的召开为标志，经济建设成为国家的基本任务,

改革开放成为中国的基本国策。伴随经济体制改革的推进，企业对资金的需求日益多样化，新中国资我市

场开始萌生。()

A.正确B.错误

5.中国证监会自1992年10月成立以来，一直重视与境外监管机构的交流与合作，截至3月，已相继

与36个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签订了39个监管合作备忘录。()

A.正确B.错误

6.1929、1933年，资本主义国家暴发了严重的经济危机，导致世界各国证券市场的动荡，是证券市场

的停滞阶段()

A.正确B.错误

7.证券市场的形成得益丁•社会化大生产和商品经济的发展()

A.正确B.错误

8.债券市场是债券发行和买卖交易的场所。债券的发行人有中央政府、地方政府、中央政府机枸、金

融机构、企业和企业。()

A.正确B,错误

9.社保是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。()

A.正确B.错误

10.股票是一个无价证券，它是股份有限企业签发的证明股东所持股份的凭证。()

A.正确B.错误

11.股票属于物权证券，不属于债权证券，而是一个综合权利证券。()

A.正确B.错误

12.无限售条件股份是指流通转让受限制的股份()

A.正确B.错误

13.股权分置是指B股市场上的上市企业股份按能否在证券交易所上市交易，被辨别为非流通股和流

通股，这是我国经济体制转轨过程中形成的特殊问题。O

A.正确B.错误

14.无记名股票发行时•般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体，记载了有关

企业的事项，如企业名称、股票所代衣的股数等：另•部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利。

()

A.正确B.错误

15.我国《企业法》要求，企业不得收购我司股份，不过有下列情形之一的除外：减少企业注册资本;

与持有我司股份的其他企业合并：将股份奖励给我司职工：股东因对股东大会作出的企业合并、分立抉议

持异议，要求企业收购其股份的。()

A.正确B.错误

16.按照我国《企业法》的要求，企业般东依法享受资产收益、参加重大决议和选举管理者等权利。

()

A.正确B.错误

17.债券是一个虚拟资本()

A.正确B.错误

18.假如债券发行人的资信情况好，债券信用等级高，投资考的风险小，债券票面利率能够定得比其

他条件相同的债券低某些＜）

A.正确B.错误

19.收益企业债券是一个具备特殊性质的债券，它与一般债券相同，有固定到期日，清偿时债权排列

次序先于股票。（）

A.正确B.错误

20.在国际金融市场筹资，则般以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准1）

A.正确B.错误

21.目前我国发行的一般国债有记账式国债、凭证式国债和储蓄国债（电子式）（）

A.正确B.错误

22.,为实现宏观金融调控目标进行公开市场操作，中国投资银行于9月24日将6月25日~9月24

日公开市场操作中未到期的正回购债券所有转为对应的中央银行票据（）

A.正确B.错误

23.外国债券的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家（）

A.正确B,错误

24.8月后的5年内没有•发行新的封闭式基金，封闭式基金的发展陷入停滞状态（）

A.正确B.错误

25.基金重要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有也许高于股票，投资风险又也

许底于债券O

A.正确B.错误

26.我国《证券投资基金法》要求，基金托管人由依法设置并取得基金托管资格的商业银行担任，()

A.正确B.错误

27.开放式基金一般每七天或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续公布国债()

A.正确B.错误

28.托管费一般按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按季支付给托管人。()

A.正确B.错误

29.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采取最近交易市价确定公允价值()

A.正确B.错误

30.证券投资基金是一个莫中资金、教授管理、分散投资、减少风险的投资工具()

A.正确B.错误

31.我国《证券投资基金法》耍求，基金份额持有人享受分享基金财产收益的权利()

A.正确B.错误

32.为实现模拟指数的目标，发起人将组合基础指数的成份股票，然后将组成指数的股票种类及杈数交

付受托机构托管形成信托资产。当指数编制机构对样本股票或权数进行调整时，受托机构必须对信托资产

进行对应调整，同时在二级市场进行买进或卖出，使ETF的净值与指数一直保持联动关系。()

A.正确B.错误

33.远期交易是标准化交易，金融期货交易的内容可协商确定()

A.正确B.错误

34.备兑权证所认兑的股票是新发行的股票()

A.正确B.错误

35.对发行人而言，发行存托凭证能够避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本

低（）

A.正确B.错误

36.目前，与我国证券市场直接有关的金融远期交易是全国银行间股票市场的股票交易（）

A.正确B.错误

37.按实际金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种（）

A.正确B.错误

38.在金融期权交易中，闪为期权购置者与出售者在权利和义务上的不对称性，他们在交易中的盈利和

亏损也具备不对称性O

A.正确B.错误

39.看涨期权指期权的买万具备在约定期限内（或合约到期日）按协定价格（也称敲定价格或行权价格）

买入一定数量基础金融工具的权利O

A.正确B.错误

40.我国《上市企业证券发行管理措施》要求，可转换公可债券的期限最短为1年，最长为6年，自发

行结束之H起5个月后方可转换为企业股票。＜）

A.正确B.错误

41.可转换债券持有人在行使权利时，将债券按要求的转换百分比转换为上市企业股票，债券还将存在

（）

A.正确B.错误

42.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称二级市场（）

A.正确B.错误

43.证券中介机构则是联系发行人和投资者的专业性中介服务组织()

A.正确B.错误

44.我国现行的有关法规要求，我国股份企业初次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增

发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配件相结合的发行方式()

A.正确B.错误

45.询价对象可自主决定是否参加股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参加网下配售的询

价对象配售股票，但未参加初步询价或虽参加初步询价但未有效报价的询价对象，不得参加累计投标询价

和网下配售()

A.正确B.错误

46.上市企业必须定期公开财务情况和经营情况，公开披露年度报告、中期报告和暂时报告，并应履行

及时披露所有对上市企业股票价格也许产生重大影响的信息，确保信息披露的内容真实、准确、完整而没

有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏的基本义务()

A.正确B.错误

47.金融机构完成联网、交易人员培训和在中央登记企业开立债券托管账户后，即可在银行间债券市场

进行交易O

A.正确B.错误

48.政府对本国证券市场的发展一般有一定的规划和政策，借以指引市场的发展和加强对市场的管理()

A.正确B.错误

49.利率政策是中央银行的货币政策工具，中国银行依照金融宏观调控的需要调整利率水平()

A.正确B.错误

50.信用风险又称违约风险，指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险(》

A.正确B.错误

51.在主板市场上市的企业必须通过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所杓企业都要

通过两个询价阶段()

A.正确B.错误

52.我国《证券法》第一百二十：条要求，设置证券企业必须经国务院证券监督管理机构审查同意，任

何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查同意，均不得经营证券业务()

A.正确B.错误

53.依照重新公布的《证券交易所管理措施》，证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，

对会员进行管理，以及对上市企业进行管理()

A.正确