上市总顾问协议书

上市总顾问协议书甲方（顾问方）：名称：[律师事务所名称]统一社会信用代码：[具体代码]地址：[详细地址]联系电话：[电话号码]法定代表人：[姓名]乙方（委托方）：名称：[公司名称]统一社会信用代码：[具体代码]地址：[详细地址]联系电话：[电话号码]法定代表人：[姓名]鉴于乙方拟进行上市相关活动，需要专业的法律支持与顾问服务，甲方作为在法律行业拥有二十年丰富经验的资深律师团队，具备为乙方提供上市总顾问服务的专业能力和资质。甲乙双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方担任乙方上市总顾问事宜达成如下协议：一、服务内容及范围1.上市方案设计甲方根据乙方的实际情况和上市目标，结合法律法规及证券市场规则，为乙方量身定制全面、可行的上市方案，包括但不限于上市板块选择、上市时间表规划、上市架构搭建等。2.法律尽职调查对乙方及其下属企业的历史沿革、股权结构、资产状况、业务运营、财务税务、重大合同、诉讼仲裁等方面进行详细的法律尽职调查，出具尽职调查报告，并针对发现的法律问题提出专业的解决方案和风险防范建议。3.上市文件起草与审核协助乙方起草、审核与上市相关的各类法律文件，包括招股说明书、公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、上市保荐协议、承销协议等，确保文件内容符合法律法规及证券监管机构的要求，不存在法律风险。4.公司治理结构完善根据上市公司的规范要求，对乙方的公司治理结构进行优化和完善，包括规范股东会、董事会、监事会的运作程序，明确各治理主体的职责权限，建立健全内部监督和制衡机制，保障公司决策的科学性和合规性。5.证券监管合规咨询及时跟踪证券市场法律法规和监管政策的变化，为乙方提供最新的合规咨询服务，确保乙方在上市过程中及上市后持续符合证券监管要求，协助乙方应对监管机构的问询和检查。6.上市过程中的法律事务处理在乙方上市过程中，就与上市相关的各类法律事务提供全程法律服务，包括但不限于与证券交易所、保荐机构、承销商、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的沟通协调，处理上市过程中的法律纠纷和争议，确保上市工作顺利推进。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权要求乙方提供为履行本协议所需的相关资料和文件，并对资料的真实性、完整性进行合理审查。根据本协议约定，获取相应的顾问服务费用。在法律允许的范围内，对乙方上市过程中的法律事务独立发表意见，并按照自己的专业判断提供法律服务。2.义务组建专业的律师团队为乙方提供服务，确保服务团队具备处理乙方上市相关法律事务的专业能力和经验。严格遵守法律法规和职业道德规范，勤勉尽责地履行本协议约定的各项义务，为乙方提供优质、高效、专业的法律服务。对乙方提供的资料和信息予以保密，未经乙方书面同意，不得向任何第三方披露，但法律法规另有规定或因履行法定职责需要披露的除外。定期向乙方汇报上市工作进展情况，及时沟通解决工作中出现的问题，并根据乙方的要求提供书面工作报告。（二）乙方权利与义务1.权利有权要求甲方按照本协议约定的服务内容和标准提供法律服务，并对甲方的服务质量进行监督和评价。有权获取甲方提供的与上市相关的法律意见和建议，并根据自身情况自主决策。在甲方违反本协议约定时，有权要求甲方承担违约责任并采取补救措施。2.义务按照本协议约定向甲方支付顾问服务费用。向甲方提供真实完整的资料和文件，并积极配合甲方开展尽职调查、文件起草审核、公司治理结构完善等工作，为甲方履行协议提供必要的协助和便利条件。在作出重大决策或实施重大行为前，及时向甲方咨询法律意见，确保决策和行为的合法性。对甲方提供的法律服务内容予以保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露，但法律法规另有规定或因履行法定职责需要披露的除外。三、服务费用及支付方式1.服务费用经双方协商一致，乙方应向甲方支付的上市总顾问服务费用为人民币[X]元（大写：[大写金额]）。此费用为固定总价，不因任何因素调整，但因乙方原因导致上市工作延误或增加额外工作量的除外。2.支付方式本协议签订后[X]个工作日内，乙方支付服务费用的[X]%，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）作为预付款。在甲方完成上市方案设计并经乙方认可后[X]个工作日内，乙方支付服务费用的[X]%，即人民币[X]元（大写金额：[大写金额]）。在甲方完成法律尽职调查并出具尽职调查报告后[X]个工作日内，乙方支付服务费用的[X]%，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）。在上市申请文件提交证券交易所受理后[X]个工作日内，乙方支付服务费用的[X]%，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）。在乙方成功上市后[X]个工作日内，乙方支付剩余服务费用，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）。甲方应在每次收款前向乙方提供合法有效的发票，否则乙方有权拒绝付款且不承担任何违约责任。四、保密条款1.双方应对在履行本协议过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息、客户信息等予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用。2.本条款的保密期限为自本协议生效之日起[X]年，但法律法规另有规定或因履行法定职责需要披露的除外。五、违约责任1.若甲方未按照本协议约定履行义务，导致乙方遭受损失的，甲方应承担赔偿责任。赔偿范围包括但不限于乙方因上市工作延误而产生的额外费用、因甲方过错导致的上市失败给乙方造成的直接经济损失等。2.若乙方未按照本协议约定支付服务费用或提供必要的协助和资料，导致甲方无法正常履行义务的，乙方应承担违约责任。乙方除应支付拖欠的服务费用及逾期利息外，还应赔偿甲方因此遭受的损失。逾期利息按照未支付金额每日万分之[X]计算。3.任何一方违反保密条款的规定，应向对方支付违约金人民币[X]元，并赔偿对方因此遭受的全部损失。如违约行为给对方造成的损失超过违约金金额的，违约方还应继续赔偿对方超出部分的损失。六、协议变更与解除1.本协议的任何变更或补充需经双方协商一致，并签订书面协议。变更或补充协议作为本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。2.在履行本协议过程中，若一方提出解除协议，需提前[X]日书面通知对方，并经对方书面同意。因解除协议给对方造成损失的，提出解除方应承担赔偿责任。3.若因不可抗力或法律法规政策变化等不可预见、不可避免的原因导致本协议无法履行或部分无法履行的，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方并提供相关证明文件。双方应协商解决善后事宜，如调整服务内容、费用等或解除本协议。七、争议解决本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。八、其他