2024年证券从业资格考试《证券交易》模拟题及答案解析

2024年证券从业资格考试《证券交易》模拟题及答案解析

一、单项选择题

1.LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部

门认购上市开放式基金，也可通过（）的营业网点认购上市开放式基金。

A.基金管理人及其代销机构

B.基金托管人及其代销机构

C.基金杆管人

D.基金管理人

【答案】Ao上市开放式基金的发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格

的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点认购上

市开放式基金。

2.上海证券交易所的指定交易制度于（）起推行。

A.1999年4月1日

B.2000年4月1日

C.1998年4月I日

D.1997年4月1日

【答案】Co1998年4月I日，上海证券交易所实行全面指定交易制度。

3.（）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。

A.国务院

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

【答案】B。证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特殊停牌并予以公告，相关当事人

应依据证券交易所的要求提交书面报告o

4.我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）。

A.1000万份

B.200万份

C.100万份

D.50万份

【答案】C。本题考查权证的交易。投资者应运用在中国结算公司开立的证券账户（A股账户）

办理权证的认购、交易、行权等业务。单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格

最小变动单位为0.001元人民币。权证买入申报数量为100份的整数倍。

5.下面的（）不属于证券交易特征。

A.收益性

B.流淌性

C.平安性

D.风险性

「正确答案」C

解析：证券交易特征：收益性、流淌性、风险性

6.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（)

供应的股份转让服务业务。

A.非上市公司

B.上市公司的流通股份

C.境外上市公司

D.上市公司的非流通股份

【答案】A。考查代办股份转让的概念。代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有或租

用的业务设施，为非上市公司供应的股份转让服务业务。这种股份并没有在证券交易所挂牌,

而是通过证券公司进行交易。

7.按（）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在

上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认

可的其他证券。

A.交易金额B.账户用途

C.交易场所D.投资者种类

『答案』C按交易场所划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户

8.（）是指投资者开立证券账户时所供应的资料必需真实有效，不得有虚假隐匿。

A.一样性

B.合法性

C.规范性

D.真实性

【答案】D。开立证券账户的真实性原则是指投资者开立证券账户时所供应的资料必需真实

有效，不得有虚假隐匿。

9在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘

价的上下（）或当日已成交的最高、最低价之间自行业商确定。

A.5%

B.IO%

C.15%

D.30%

r答案』D,无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，出买卖双方在前收盘价的上下30%或

当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

10.（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者供应最具特性化的服务。

A.电话服务中心

B.专人服务

C.讲座、推介会和座谈会

D.邮寄服务

【答案】B。专人服务为投资额较大的个人投资者和机构投资者供应的最具特性化的服务。

11.依据现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.1年

【答案】B。融资融券最长期限不超过6个月。期限顺延的，应符合《证券公司融资融

券业务试点管理方法》和证券交易所规定的情形；融资融券期限从客户实际运用资金和证券

之日起计算。

12.证券公司只能接受（）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。

A.全资拥有或者控股的,或者被同一机构限制的期货公司

B.全资拥有或者控股的,或者被不同机构限制的期货公司

C.全资拥有或者控股的,或者被同一机构限制的证券公司

D.全资拥有或者控股的,或者被不同机构限制的证券公司

【答案】A。证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构限制的期货公

司的托付从事介绍业务.不能接受其他期货公司的托付从事介绍业务。

13.证券公司应当向客户明确告知（）。

A.公司的不同产品

B.公司的业务风险

C.公司的法定业务范围

D.公司的服务

【答案】C。证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增加自我

爱护意识，提高识别实力，警惕和自觉抵制各种不受法律爱护的非法证券活动。

14.证券公司经营证券承销与保荐业务，同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的，

注册资本最低限额为（）。

A.人民币5000万元

B.人民币10000万元

C.人民币15000万元

D.人民币50000万元

【答案】D。经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可•以经营下列部分或者全部业

务：①证券经纪；②证券投资询问；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证

券承销与保荐；⑤证券自营：⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。其中，证券公司经营上述

第①〜③项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上述第④〜⑦项业务之一

的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第④〜⑦项业务中两项以上的，注册资本

最低限额为人民币5亿元。

15.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最终一笔交易前（）分钟全部

交易的成交量加权平均数［含最终一-笔交易）。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】Ao上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最终一笔交易前1分钟全

部交易的成交量加权平均价（含最终一笔交易）。

16.证券交易所的会员代表由（）担当。

A.证券公司人员

B.会员高级管理人员

C.交易所管理人员

D.董事会人员

【答案】B。证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各

项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担当。会员应当设会员业务联络人I〜4名，依

据授权代为履行会员代表职责。

17.下列有关自营业务的说法，错误的是（

A.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不

得低于50（X）万元人民币

B.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经

营行为

C.在从事自营业务时，证券公司必需运用自有或依法筹集可用于自营的资金

D.自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券

【答案】A。A项应改为：从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1

亿元人民币。净资本不得低于5000万元人民币。

18.下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）o

A.受到法律制裁

B.受到监管惩罚

C.被实行监管措施

D.遭遇财产损失

【答案】Bo证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、

行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公

认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被实行监管

措施、遭遇财产损失或声誉损失的风险。B项受到监管惩罚是管理风险的影响后果。

19.下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是（）。

A.工作人员有章不循、违规操作

B.佶息技术系统发生技术故障

C.内部限制不严

D.违反法律、行政法规和监管部门规章

【答案】B。技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通讯设施等）

发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不吻，或在容展、运作等方面不能保

障交易业务正常、有序、高效、顺当地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因担当赔

偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

20.对于不采纳累积投票制的议案，在“托付数量”项下填报表决看法，1股代表（）＜.

A.同意

B.反对

C.弃权

D.不确定

【答案】Ao对于采纳累积投票制的议案，在“托付数量”项下填报选举票数：对于不采

纳累积投票制的议案，在“托付数量”项下填报表决看法，1股代表同意，2股代表反对，3

股代表弃权。

21.下列关于采纳限价托付方式要求证券经纪商必需帮助投资者的说法，错误的是

A.证券经纪商必需帮助投资者以限价卖出证券

B.证券经纪商必需帮助投资者以高于限价卖出证券

C.证券经纪商必需帮助投资者以低于限价卖出证券

D.证券经纪商必需帮助投资者以限价买人证券

【答案】C。限价托付是指投资者要求证券经纪商在执行托付指令时，必需按限定的价

格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必需以限价或低于限价买进证券，以限价或高于

限价卖出证券。

22.对情节严峻的异样交易行为，证券交易所不得实行的措施是（）。

A.口头或书面警告

B.约见谈话

C.罚款

D.限制相关证券账户交易

【答案】C。对情节严峻的异样交易行为，证券交易所可以视状况实行下列措施：（1）

口头或书面警示。（2）约见谈话。（3）要求相关投资者提交书面承诺。（4）限制相关证券账户交

易。（5）报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户。（6）上报中国证监会查处。

23.最低备付（最低结算备附金限额）假如用于交收，（）必需补足。

A.当日

B.次日

C.前一日

D.前两日

【答案】Bo最低备付（最低结算备付金限额）是指结算公司为结算备付金账户设定的最

低备付限额，结算参加人在其账户中至少应留足该限额的资金量。最低备付可用于完成交

收.但不能划出。假如用于交收，次日必需补足。

24.目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采纳（）的报价方式。

A.口头报价

B.书面报价

C.电脑报价

D.传真报价

【答案】C。证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电

脑报价三种。目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采纳电脑报价方式。

25.在证券交易所进行的证券交易，采纳（）方式。

A.公开集中交易

B.价格区间内分销

C.大宗交易

D.双边竞价

【答案】A。依据《证券法》第四十条的规定。证券在证券交易所上市交易，应当采纳

公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

26.下列关于交易单元的表述，正确的是（

A.交易单元是交易权限的技术载体

B.交易单元是交易权限的信息载体

C.交易单元是业务权限的技术载体

D.交易单元是业务权限的信息载体

【答案】A。、交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的，参

加证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。交易参加人应当通

过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易.交易单元是交易权限的技术载体。

27.（）是证券经纪业务的一线监管机构。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.证券公司

【答案】Bo考查证券经纪业务中证券交易所的监督。证券交易所是证券经纪业务的

一线监管机构。

28.下列不属于自营业务内部限制的是（）o

A.建立防火墙制度

B.加强自营账户的集中管理和访问权限限制

C.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

D.建立独立的实时监控系统

【答案】C。自营业务的内部限制的主要措施包拈：（1）建立防火墙制度。（2）加强自营

账户的集中管理和访问权限限制。（3）建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保

投资过程事后可查证。（4）建立独立的实时监控系统。（5）通过建立实时监控系统全方位监控

自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。（6）建立健全自营业务风险监控缺陷的订

正与处理机制。（7）建立完备的业绩考核和激励制度。（8）稽核部门定期对自营业务的合规运

作、盈亏、风险监控等状况进行全面稽核，出具稽核报告。（9）加强自营业务人员的职业道

德和诚信教化，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。C项为自

营业务的规模及比例限制的主要措施。

29.以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的有（）。

A.上市公司董事长突然死亡

B.上市公司股权结构发生重大变更

C.上市公司I/4以上监事发生变动

D.上市公司发生重大债务

【答案】Co上市公司1/3以上监事发生变动才构成内幕信息。

30.融资融券业务是指（）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，

并收取担保物的经营活动，

A.证券公司向客户

B.银行向客户

C.银行向证券公司

D.证券公司向银行

【答案】A。融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上

市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

31.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可

转换成发行公司股票的数量为（）股。

A.IO(X)

B.2500

C.1000（）

D.25000

【答案】D。每次申请转股的可转债面值数额必需是1手（100（）元面额）或1手的整数倍,

可转换成发行公司的股票数量为：可转债转换股份数（股户转债手数xlOCXH当次初始转股价

格二500x100820=25000（股）。

32.公司权证的某日收盘价是4元，公司股票收盘价是16元，行权比例为1次日公司

股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（）

兀°

A.1

B.1.60

C.2

D.4

【答案】C。教材184页例题

33.上海证券交易所在进行配股操作时依据每个股东股票账户中的持股品.依据（）

自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

A.无偿送股比例

B.有偿送股比例

C.有效送股比例

D.约定送股比例

【答案】A。上海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公告，在股权登记

日闭市后依据每个股东股票账户中的持股量。依据无偿送股比例，自动增加相应的股数并主

动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例赐予相应数量。

34.证券公司自营业务的高风险特点主要是指（

A.合规风险

B.技术风险

C.市场风险

D.经营风险

【答案】C。市场风险是证券公司自营业务面临的主要风险，同时自营业务的风险性或

高风险特点也主要是指市场风险。

35.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。

A.发行人的监事

B.发行人的打字员

C.持有公司10%股份的股东

D.公司的实际限制人

【答案】证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；

②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际限制人及其董

事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于

所任公司职务可以获得公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法

定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员：⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易

所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他

人。

36.证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的0。

A.风险预警指标

B.风险监控阀值

C.敏感性指标

D.风险测量阀值

【答案】B。证券公司应建立健全自营业务风险监控系统的功能，依据法律法规和监管

要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务

风险的动态变更，提高动态监控效率。

37.下列（）不属于禁止内幕交易的主要措施。

A.为上市公司供应服务的人员与自营业务决策的人员分别

B.严禁从业人员炒买炒卖股票

C.必需运用特地的股票账户和资金账户

D.加强监管

【答案】C。禁止内幕交易的主要措施包括：①加强自律管理。加强自律管理的主要措

施有：从业人员要在思想上提高相识，自觉地不利用内募信息从事证券自营买卖，维护市

场的正常交易秩序：为上市公司供应服务的人员与自营业务决策的人员须分别；严格保密纪

律，有机会获得内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参加企业服务的人员自

觉做到不打听内幕信息；却强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票；同时，也严禁为

他人的证券交易供应不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发觉马上肃穆处理。

②加强监管。中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发觉违法违规行为则肃

穆处理。

38.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】C。《证券公司监督管理条例》第四十二条规定，证券公司从事证券自营业务，应

当运用实名证券自营账户；证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券

交易所备案。

39.客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，须要证券

经纪商向其供应（）。

A.《风险揭示书》

B.《客户须知》

C.《证券交易托付代理协议书》

D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

『答案』B,客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，

须要证券经纪商向其供应《客户须知》

40.证券公司进夕亍自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（）自主

选择。

A.资金数量

B.交易量

C.交易品种

D.时间和条件

【答案】D。证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖，由证

券公司在法规范围内依肯定的时间、条件自主确定。

41.下列不属于在我国强调公开原则的具体内容的是（）。

A.上市的股份公司财务报表必需刚好向社会公开

B.股份公司的全部事项必需刚好向社会公布

C.上市的股份公司经营状况必需依法刚好向社会公开

D.股份公司法人一些重大事项必需刚好向社会公存

【答案】公开原则又称信息公开原则，要求证券交易参加各方应依法刚好、真实、精确、

完整地向社会发布有关信息。在我国，强调公开原则有许多具体的内容，例如：上市的股

份公司财务报表、经营状况等资料必需依法刚好向社会公开，股份公司的一些重大事项也必

需刚好向社会公布等。

42.自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在（）交易日后，为具有

两年以上股票交易阅历的客户在交易系统中开通创业板交易业务（即在第T+3交易日开通

交易）。复核员复核后生效。

A.T+lB.T+2

C.T+3D.T+5

I•答案」B,自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在T+2交易日后，

为具有两年以上股票交易阅历的客户在交易系统中开通创业板交易业务

43.银行间债券市场的债券交易采纳的是（）。

A.询价交易方式

B.折价交易方式

C.众人竞价方式

D.官方定价方式

【答案】A。银行间债券市场的债券交易采纳询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和

确认成交3个交易步骤。

44.首次发行的股票在（），发行人及其主承销商可以依据初步询价结果确定发行价

格，不再进行累计投标询价。

A.主板上市的

B.创业板上市的

C.中小企业板上市的

D.代办股份转让系统上市的

『答案』C,首次发行的股票在中小企业板上市，发行人及其主承销商可以依据初步询

价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。

45.在我国现阶段，投资者交易结算资金已经实行（）。

A.第三方存管制度

B.登记结算公司结算制度

C.商业银行托管制度

D.指令交易制度

【答案】A。在我国现阶段，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。依掂这一

制度的规定，投资者在商业银行有签约存款账户，同时在证券公司开立《客户交易结算资金

第三方存管协议》中的资金台账。

46.目前我国A股账户不行用于买卖（）。

A.B股

B.人民币一般股票

C.债券

D.证券投资基金

【答案】A。A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用

于买卖人民币一般股票，也可用于买卖债券和证券投资基金。B股，即人民币特种股票，不

在A股账户交易。

47.在（）状况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A.全价交易

B.市价交易

C.净价交易

D.买卖价交易

【答案】C。全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易；净

价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。在净价交易的状况下,

成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则依据票面利率按天计算。

48.我国目前规定，证券交易所接受其会员的（）。

A.止损托付申报

B.止损限价托付申报

C.全额成交申报

D.限价申报

【答案】Do上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，客户可以采纳限价托付或市价托付

的方式托付会员买卖证券。同时，证券交易所也接受会员的限价申报和市价申报。

49.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应

至少妥当保存（）年。

A.7B.10

C.20D.30

『答案』C,证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要

的材料应至少妥当保存2c年

50.依据我国现行有关交易制度，可以进行当日回转交易的是（

A.B股

B.A股

C.债券

D.基金

【答案】C。依据我国现行有关交易制度，债券和权证明行当口回转交易，即投资者可

以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收的债券和权证；B股实行次交易日起

回转交易。

51.依据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按。进行

申报。

A.证券公司账户

B.证券公司席位

C.投资者资金账户

D.投资者证券账户

【答案】D。依据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按投

资者证券账户进行申报，结算参加人应当以证券账户为单位向中国结算公司申报提交或转回

质押券。

52.《标准券折算率管理方法》规定，每（）收市后，中国结算公司依据标准券折

算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易支配的星期分别适

用的标准券折算率。

A.星期二

B.星期三

C.星期四

D.星期五

【答案】B。《标准券折算率管理方法》规定。对已在证券交易所上市的、可用以进行回购

交易的国债、企业债和其他债券，由中国结算公司在每星期三收市后依据标准券折算率计

算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种（该星期新上市的债券除夕卜）在下一个有交

易支配的星期（有交易支配的星期指该星期至少有1个交易口未休市）分别适用的标准券折

算率。

53.限定性集合资产管理支配投资于业绩优良、成长性高、流淌性强的股票等权益类证

券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该支配资产净值的（）,并应当遵循分散投

资风险的原则。

A.10%B.15%

C.20%D.25%

『答案』C,限定性集合资产管理支配投资于业绩优良、成长性高、流淌性强的股票等权益

类证券以及股票型证券投资基金的斐产，不得超过该支配资产净值的20%

54.T+3滚动交收适用于（

A.A股

B.基金

C.债券

D.B股

【答案】DoA、B、C三项适用于T+1滚动交收。

55.下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（

A.投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借入证券或款项，须要向证券公司提

交相应的担保物

B.客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳肯定的保证金，该保

证金必需是现金

C.将全部客户融资买入的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账

户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义全部

D.在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础匕由中国结算公司维护投资者信

用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用

【答案】B。客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳肯定的保证

金（可以是现金，也可以用有价证券充抵），同时将融资买入的证券作为对证券公司的担保物。

56.在我国证券市场发展过程中，投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种。

F列各项中（）不是我国曾出现过的资金存取的方式。

A.证券营业部自办资金存取

B.托付银行代理资金存取

C.结算公司代理资金存取

D.银证转账存取

【答案】C。投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种，如证券营业部自设资

金柜台来办理客户的资金存取、将客户资金存取业务托付给银行代理、将证券营业部资金核

算电脑系统与银行储蓄网络系统实现联网后进行银证转账存取等。

57.在证券账户卡的挂失补办过程中，补办新号码证券账户卡的，按规定数据格式将有

关资料传送（）。

A.相关证券公司

B.相关经纪人员

C.中国结算公司

D.中国证监会

【答案】C。补办新号码证券账户卡的，按规定数据珞式将有关资料传送中国结算公司，

中国结算公司审核合格后即时予以配号，自动将新证券账户托管到原证券账户托管的证券公

司（或B股托管机构），并将相关证券由原证券账户转到新的证券账户。

58.关于网上定价发行的认购胜利者的确认方式，下面选项中正确的是（）。

A.按抽签确定认购胜利者

B.按价格优先原则确定认购胜利者

C.按时间优先原则确定认购胜利者

D.按客户优先原则确定认购胜利者

【答案】A。新股定价发行与竞价发行的认购胜利者的确定方式不同：前者按抽签确定;

后者按价格优先、同等价位时间优先原则确定。

59.某投资者通过场内投资10000元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率

为1.5%,则其申购手续费为（）元。

A.147.70

B.147.78

C.147.80

D.148.00

「答案」Bo申购手续费分两步计算：①净申购金额=10000+（1+1.5%）=9852.22（元）;

②申购手续费=10000-9852.22=147.78（元）。

60.证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融费融券业务的证券公司所属营业部开

设一般证券账户并从事交易满（）以上（试点初期一般都要求满18个月以上）。

A.半年B.1年

C.2年D.3年

『答案』A,证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业

部开设一般证券账户并从事交易满半年以上

二、多项选择题

1.深圳证券交易所综合协议或交易平台接受交易用户申报的类型包括（）。

A.定价申报

B.双边报价

C.意向申报

D.成交申报

【答案】ABCDo《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》第十条规定，协

议平台接受交易用户下列类型的申报：①意向申报：②定价申报；③双边报价；④成交申报:

⑤其他申报。

2.资产托管机构办理集合资产管理支配资产托管业务应当履行的职责包括（）o

A.监督证券公司集合资产管理支配的经营运作，发觉证券公司的投资或清算指令违反

法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改

正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告

B.执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理支配资产运营中的资金

往来

C.出具资产托管报告

D.平安保管集合资产管理支配资产

【答案】ACD。B项应为：执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管

理支配资产运营中的资金往来。

3.客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（）。

A.因向客户承诺收益或保本受到惩罚而导致的损失

B.因发生操纵市场行为受到惩罚而导致的损失

C.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害

托付人的利益，导致担当赔偿责任而造成的损失

D.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变

更把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

【答案】AB。A、B两项属于自营业务中的合规风险；C项属于资产管理业务中的管理

风险；D项属于经营风险，

4.我国目前.上市公司分红派息的主要形式有（）。

A.股票股利

B.实物红利

C.现金股利

D.认股权证

【答案】AC。分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股利的过程，也是股东实

现自己权益的过程。分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。

5.下列属于我国证券公司的干脆营销渠道的是（）。

A.网络证券营销

B.期货公司

C.证券公司营业部

D.投资公司

【答案】AC。我国证券公司的营销渠道主要分为干脆营销渠道（证券公司营业部、网络

证券营销、证券公司内部营销人员）

6.集合资产管理合同应包括（）。

A.集合支配费用

B.存续期间托付人转让的时间

C.集合支配信息披露

D.存续期间托付人转让的方式及程序

【答案】AC。集合货产管理合同应包括：前言、集合资产管理合同当事人、集合支配

的基本状况、托付人状况、管理人以自有资金参加集合支配时的特别约定、集合支配账户

管理、集合支配资产托管、集合支配费用、投资收益与安排、集合支配信息披露、当事人的

权利与义务、托付人退出状况、集合支配的终止、不行抗力与免责、违约责任与争议处理、

合同的成立与生效的条件，

7.证券交易结算流程中的证券交收环节包括（）。

A.中国结算公司沪、深分公司与结算参加人之间的证券交收

B.证券公司与结算参加人之间的证券交收

C.结算参加人与客户之间的证券交收

D.投资者与投资者之间的证券交收

【答案】ACo证券交收包含两个层面：一是中国结算公司沪、深分公司与结算参加人

的证券交收。二是结算参加人与客户之间的证券交收。

8.证券公司开展定向资产管理业务，应依据有关规则了解客户的（）。

A.风险认知与承受实力

B.投资偏好

C.财产收入状况

D.证券投资阅历

【答案】ABCD。证券公司开展定向资产管理业务，应当合理谨慎地对客户进行尽职调

查，了解客户身份、资产与收入状况、投资阅历、风险认知与承受实力和投资偏好等，并获

得相关资料。客户为法人或者依法成立的其他组织的，应当进行实地调查。

9.上海证券交易所接受（）方式的市价申报。

A.对手方最优价格申报

B.最优五档即时成交剩余转限价申报

C.最优五档即时成交剩余撤销价申报

D.本方最优价格申报

【答案】BCO上海证券交易所的市价申报：一是最优五档即时成交剩余撤销申报即在

对手方实时最优五个价位内以对手方为成交价逐次成交，剩余未成交部分自动撤销。二是

最优五档限时成交剩余转限价申报即在对■手方实时5个最优价位内：①以对手方价格为成交

价逐次成交，剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报；②如该申报无成交的，

按本方最优报价转为限价申报；③如无本方申报的，该申报撤销。

10.纳入结算参加人最低备付金额计算的交易品种包括（）。

A.A股

B.基金

C.债券

D.B股

【答案】ABCo纳入结算参加人最低备付金额计算的交易品种有：在证券交易所上市

的A股、基金、ETF、LOF、权证、债券，以及将来新增的、采纳净额结算的证券品种的二

级市场买入金额，债券同购初始融出资金金额和到期购I可金额，但不包括买断式回购到期

购回金额。

11.在公司董事会秘书空缺期间，公司应指定（）代行董事会秘书职责。

A.一名高级管理人员

B.一名监事

C.董事长

D.一名茶事

【答案】AD,公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代

行董事会秘书的职责，同时尽快确定董事会秘书人选。在公司指定代行董事会秘书职责的人

员之前，由董事长代行董事会秘书职责。

12.证券自营业务的含义是0。

A.经证监会批准

B.以营利为月的

C.净资本不得低于5000万元人民币

D.能够随意买卖有价证券

【答案】ABCo证券自营业务的含义为：①只有经证监会批准经营证券自营业务的证

券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到

1亿元人民币，净资本不低于5000万元人民币。②自营业务是证券公司以营利为目的、为

自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。③在从事自营业务时，证券公司必需

运用自有或依法筹集可用于自营的资金。④自营买卖必需在以自己名义开设的证券账户中进

行；并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。

13.下列各项中，（）是证券交易所特殊会员的义务。

A.刚好协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易全部关的业务与事务

B.按证券交易所规定缴纳特殊会员费及相关费用

C.派人出席证券交易所会员大会

D.接受证券交易所年度检杳和临时检查

【答案】ABD。证券交易所特殊会员应担当的义务有：①遵守国家相关法律法规、规

章和证券交易所章程、规则及其他规定。②执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检

查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告。③刚好协调、联络所属境外

证券经营机构与证券交易全部关的业务与事务。④按证券交易所规定缴纳特殊会员费及相关

费用。

14.证券交易所认为必要时，可以（）。

A.调整融券保证金比例

B.维持担保比例

C.调整融资保证金比例

D.调整标的证券的选择标准

【答案】ABC。证券交易所认为必要时，可以调整融资融券保证金比例及维持担保比例，

并向市场公布。

15.从2024年5月1日起先，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

A.A股

B.B股

C.证券投资基金

D.权证

【答案】ABC,从2024年5月1日起先，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高

上限向下浮动制度。

16.上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日（）。

A.9：25〜11：30

B.9：30〜II：30

C.13：00〜15：30

D.I3：0（）〜15：27

【答案】BC,上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日9：30〜11：30

13：00〜15：30

17.证券自营业务的特点有（）。

A.自主性

B.风险性

C.随意性

D.收益性

【答案】AB。证券自营业务的特点是决策的自主性、交易的风险性和收益的不确定性。

18.开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易口的（）。

A.集合竞价交易时间B.撮合交易时间

C.询价时间D.大宗交易时间

【答案】BD,开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日

的撮合交易时间和大宗交易时间

19.建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是（）。

A.证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动状

况

B.当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应

当依据约定方式刚好通知客户补足担保物

C.当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，刚好向客

户发送平仓通知，并启动强制平仓

D.证券公司应实行必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕

【答案】ABC。D项应为：证券公司应实行必要的措施对通知时间、通知内容等予以留痕。

20.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。

A.融资专用资金账户

B.融券专用证券账户

C.客户信用交易担保资金账户

D.信用交易资金交收账户

【答案】AC,证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开

立融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户

21.证券经纪业务中证券经纪商必需遵守的规则包括（）。

A.不得为多获得佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B.不得侵占、损害客户的合法权益

C.不得微布谣言或其他非公开披露的信息

D.不得借职务之便利用或泄露内幕信息

.【答案】ABCD0除A、B、C、D四项外，依据我国《证券法＞＞等相关法律法规的规

定，证券经纪商在从事证券经纪业务时还必需遵守以下规则：①不得挪用客户的交易结算

资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；②不得为他

人操纵市场、内幕交易、欺诈客户供应便利；③不得违反客户的指令买卖证券，或接受代

为客户确定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权托付；④不得以任何方式向客户保证交

易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；⑤不得在批准的营业场所之外接受客户托付和进行

清算、交收；⑥不得以任何方式提高或降低.或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券

交易所规定的证券交易收数标准，收取不合理的佣金和其他费用等

22.下列关于权证清算交收的说法中，正确的有（）。

A.权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T日16：00

B.对于权证交易和杈证行权，中国结算公司深圳分公司均按货银应付原则办理相关结

算

C.对于权证交易，中国结算公司深圳分公司作为共同对手方，实行T+1日担保交收（T

日为交易日）

D.结算参加人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于T日权证交

易和行权的交收

【答案】BCDoA选项应改为：权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T+1

日16：00o

23.转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，假如有两个以上价位在有效竞价范围内能

实现最大成交量，则可以选取的价位有()。

A.高于该价位的买入申报全部成交

B.低于该价位的卖出申报半数成交

C.与该价位相同的买方申报全部成交

D.与该价位相同的卖方申报全部成交

【答案】ACDo转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，其确定原则依次是：①在有

效竞价范围内能实现最大成交量的价位。②假如有两个以上价位在有效竞价范围内能实现

最大成交量的价位，则选取符合下列条件之一的价位：高于该价位的买入申报与低于该价位

的卖出申报全部威交；与该价位相同的买方或卖方的申报全部成交。

24.进行买断式回购，交易双方可以依据交易对手的信用状况协商设定()。

A.质押金

B.保证金

C.保证券

D.质押券

【答案】BCo进行买断式回购，交易双方可以依据交易对手的信用状况协商设定保证

金或保证券。设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的供应方托管账户冻结。

25.全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券

市场进行交易的()。

A.政府债券

B.中心银行债券

C.企业债券

D.金融债券

【答案】ABD0据《全国银行间债券市场债券交易管理方法》的规定，全国银行间债

券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府

债券、中心银行债券和金融债券等记账式债券。

26.目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有()。

A.04国债(10)

B.05国债(4)

C.05国债(1)

D.05国债⑶

【答案】ABC。目前，用于国债买断式回购交易的券种有“04国债(10)”、“05国债(1)”“05

国债(4)”“05国债(5)”“06国债(4)”等10只国债，回购期限设定为7天、28天和91天。

27.对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据包括()。

A.上市公司股东人数

B.股利安排方案中送股比例

C.股东的持股数

D.股东认购新股缴款额

【答案】BCo对送股〔公积金转增股本)的股份登记。是依据上市公司供应的股东大会决

议中红利安排方案确定的送股比例或公积金转增股本比例，依据股东数据库中股东的持股

数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股份登记手续。

28.下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（）＜.

A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部

B.一般状况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不

同证券公司的席位之间不能转托管

C.转托管一经申报不能撤单

D.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管

不胜利的缘由

【答案】ABD。C选项转托管可以撤单。

29.客户从事融资融券交易期间，出现以下（）状况时，将面临担保物被证券公司强

制平仓的风险。

A.信用资质状况降低

B.不能按约定期限偿还债务

C.维持担保比例过低且不能刚好追加担保物

D.证券公司提高融资融券利率

【答案】BC,客户在从事融资融券交易期间，假如不能依据约定的期限清偿债务，或上市

证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例，且不能依据

约定的时间、数量追加担保物时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

30.信用风险可以进一步细分为（）。

A.本金风险

B.流淌性风险

C.操作风险

D.价差风险

【答案】AD。信用风险可以进一步细分为“本金风险”和“价差风险”：前者指证券登记

结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险；后者指证券

登记结算机构实行处置措施时价格发生不利变更的风险。

31.依据《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应当具备的条件有（）。

A.具有持续盈利实力

B.信誉良好

C.最近3年无重大违法违规记录

D.注册资本不低于人民币2亿元

【答案】ABC。依据《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应当具有持续盈利

实力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

32.我国上海和深圳证券交易所的会员应共同担当的义务有（）。

A.按规定供应有关信息资料，以及相关的业务报表和账册

B.执行证券交易所决议

C.派遣合格代表入场从事证券交易活动

D.接受证券交易所的监督

【答案】ABD。关于派遣合格代表入场从事证券交易活动，深圳证券交易所无此项规

定。

33.投资者具有（）情形时，交易参加人不得为其申报撤销指定交易。

A.撤销当日有交易行为的

B.撤销当日有申报的

C.新股申购未到期的

D.相关机构未允许撤销的

【答案】ABCDo除A、B、C、D四项外，不得撤销的情形还包括因回购或其他事项

未了结的。

34.关于限价托付方式特点的说法，正确的是（）。

A.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交

B.有利于客户实现预期投资支配，谋求最大利益

C.成交速度慢，有时甚至无法成交

D.在证券价格变动较大时，客户采纳限价托付简单错失应机，遭遇损失

【答案】ABCDoA、B两项描述的为限价托付的优点；C、D两项描述的为限价托付

的缺点。

35.下列属于证券交易所的竞价原则的是（）o

A.在相同的价格下，时间优先

B.在相同的时间下，买入价格高的优先

C.在相同的时间下，卖出价格高的优先

D.在相同的价格下，不分时间先后，按比例成交

【答案】AB。C项应为：在相同的时间下，卖出价格低的优先；D项应为在相同的价

格下，时间优先。

36.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币

金融工具包括（）。

A.在证券交易所挂牌交易的股票

B.在证券交易所挂牌交易的债券

C.证券投资基金D.在证券交易所挂牌交易的权证

【答案】ABCD。合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会

批准的人民币金融工具包括：①在证券交易所挂牌交易的股票；②在证券交易所挂牌交易

的债券；③证券投资基金：④在证券交易所挂牌交易的权证：⑤中国证监会允许的其他金融

工具。

37.客户交易结算资金第三方存管的作用主要有（）,>

A.保证客户资金平安

B.维护投资者利益

C.限制证券行业风险

D.维护市场稳定

【答案】ABCD。客户交易结算资金第三方存管是从制度上保证客户资金平安、维护投

资者利益、限制证券行业风险、维护市场稳定的一种全新的客户交易结算资金管理制度。

38.客户分析中，不属于客户基本状况分析内容的是（）。

A.客户的年龄

B.客户的职业

C.家庭固定资产状况

D.家庭年收入

【答案】CD。客户分析主要包括：①客户基本状况分析，如客户的年龄、身份、职业

等基本状况；②资产状况分析，包括家庭固定资产状况、家庭存款状况、家庭年收入、其他

支出和投资状况：③投资风险收益特征分析等

39.已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必需在（）依据自己的申购量存入

足额的申购资金。

A.申购日之前

B.申购口当日

C.提出申购申请后

D.开立资金账户的同时

【答案】AB。已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必需在申购H之前（含该FI）,

依据自己的申购量存入足额的申购资金；尚未开立资金账户的投资者，必需在申购日之前

（含该日）在与证券交易所联网的证券营业部开立资金账户，并依据申购量存入足额的申购资

金

40.上海证券交易所B股现金红利的派发日程支配中，正确的有（工

A.中国结算公司上海分公司核准答好日（T-3日前）

B.公告刊登日（T日）

C.权益登记日（T+3日）

D.现金红利发放日（T+8日）

【答案】AB。C选项权益登记日为T+6日；D选项现金红利发放日为T+11日。

三、推断题（正确选A,错误选B）

1.在连续交易系统中，交易肯定是连续的。（）

【答案】D.在连续交易系统中，并非意味着交易肯定是连续