《SJT 11445.2-2012信息技术服务 外包 第2部分：数据（信息）保护规范》(2025年)实施指南

《SJ/T11445.2-2012信息技术服务

外包

第2部分：

数据（信息）

保护规范》(2025年)实施指南目录01数据外包保护“

防患未然”:标准出台背景

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核心定位与未来价值深度剖析03责任划分“不糊涂”:发包与承包方数据保护权责清单及争议解决专家视角隐私与安全“双保险”:标准下个人信息与敏感数据保护实操要点解析05管理体系“强根基”:数据外包保护管理体系搭建与合规性评估方法07审计监督“

常态化”:数据外包保护审计要点与不合规风险规避技巧09未来趋势“早布局”:数字化转型下标准升级方向与企业适配策略02040608数据全生命周期护航:标准如何界定外包各阶段保护边界与核心要求?技术防护“筑高墙”:标准推荐技术手段落地路径及适配不同场景指南应急响应“快准稳”:标准框架下数据泄露处置流程与事后恢复策略跨境外包“破壁垒”:标准对数据跨境流动的约束与国际合规衔接方案、数据外包保护“防患未然”：标准出台背景、核心定位与未来价值深度剖析时代呼唤规范：标准出台的产业背景与现实动因01世纪10年代后，我国信息技术服务外包产业迅猛发展，金融、电信等关键领域数据外包日益频繁。但彼时数据泄露事件频发，2011年多起外包商违规操作导致用户信息外泄，暴露出权责不清、防护缺失等问题。行业亟需统一规范，SJ/T11445.2-2012应势而生，填补了数据外包保护专项标准空白，为产业健康发展筑牢基础。02（二）精准锚定方向：标准的核心定位与适用范围界定01本标准核心定位是为信息技术服务外包活动中的数据保护提供全流程技术与管理依据。适用范围覆盖所有开展数据外包的企事业单位，尤其针对非涉密数据的收集、存储、处理、传输等环节。明确排除涉密数据，与国家保密相关标准形成互补，确保定位精准、边界清晰，为不同主体提供明确遵循。02（三）立足长远：标准的当前价值与未来延展空间01当前，标准是企业数据外包合规审查的核心依据，有效降低数据安全风险。未来，在数字化转型加速背景下，其价值将进一步凸显：可作为数据要素市场化配置中外包环节的基础规范，适配云计算、大数据等新技术场景的延展需求，为行业创新提供安全保障，同时为相关政策制定提供实践支撑。02二

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数据全生命周期护航

：标准如何界定外包各阶段保护边界与核心要求？源头把控：数据收集与接入阶段的保护要点标准要求收集阶段需明确数据来源合法性，发包方可仅提供外包必需数据，禁止过量收集。接入时需采用加密传输，如SSL协议等。承包方需验证数据完整性，建立接入日志。例如，金融机构外包客户数据时，仅提供业务办理必需信息，接入时通过加密通道传输并核对数据校验值，防范源头风险。（二）过程严管：数据存储与处理阶段的安全规范存储阶段，标准规定承包方需采用分区存储、访问权限管控，敏感数据需加密存储。处理阶段需遵循“最小权限”原则，禁止超范围处理。同时，定期进行数据备份与恢复测试。如电商平台外包交易数据处理，承包方仅能访问交易相关字段，存储采用AES加密，每日增量备份并每月演练恢复。（三）末端闭环：数据传输与销毁阶段的合规要求1传输阶段需使用加密传输技术，建立传输日志，确保可追溯。销毁阶段是关键闭环环节，标准明确电子数据需采用物理销毁或符合要求的逻辑删除方式，纸质数据需粉碎处理。外包结束后，承包方需出具数据销毁证明，发包方进行核查，防止数据残留，形成全生命周期闭环管理。2特殊场景：动态数据与静态数据的差异化保护策略标准针对动静态数据制定差异化要求：静态数据（如存储的历史数据）侧重存储加密、权限管控；动态数据（如传输中的实时数据）侧重传输加密、链路安全。例如，静态客户档案采用存储加密+定期审计，动态交易数据采用专线传输+实时加密，确保不同状态数据均得到精准保护，提升整体防护效能。、责任划分“不糊涂”：发包与承包方数据保护权责清单及争议解决专家视角发包方可不推卸：核心责任与管理义务发包方核心责任包括：明确数据保护要求并写入合同，对承包方资质进行审查，定期监督检查。管理义务涵盖建立外包数据台账，明确数据类别与范围，发生泄露时牵头处置。如企业外包IT运维，需在合同中约定数据保护条款，审查承包方资质，每季度开展现场检查，确保责任落实。（二）承包方不可懈怠：执行责任与操作规范承包方需严格按发包方要求实施数据保护，建立内部管理制度，配备安全设备，及时报告安全事件。操作中需记录数据处理日志，接受发包方监督。例如，外包开发公司需建立数据安全管理小组，部署防火墙等设备，处理数据时实时记录操作轨迹，发现异常立即上报发包方。（三）专家视角：权责争议焦点解析与解决路径01常见争议焦点为数据泄露后责任认定。专家认为，需依据合同约定与泄露原因界定：因承包方未按要求操作导致泄露，由其承担主要责任；因发包方未明确要求或提供不安全数据导致，发包方担责。解决路径可通过第三方审计界定原因，优先协商，协商无果可依据合同仲裁或诉讼，同时注重证据留存。02合同保障：权责条款的核心要素与拟定技巧01合同需明确数据保护范围、双方权责、泄露赔偿标准、审计权限等要素。拟定技巧：采用列举式明确数据类别，量化泄露赔偿金额，约定发包方可随时审计的权利，明确外包终止后数据处理方式。例如，约定“因承包方原因导致数据泄露，按每条用户信息500元赔偿，最高不超过500万元”。02、隐私与安全“双保险”：标准下个人信息与敏感数据保护实操要点解析精准识别：个人信息与敏感数据的界定标准01标准明确个人信息为可识别特定自然人的信息，如姓名、身份证号等；敏感数据在此基础上增加“一旦泄露易造成危害”的属性，如银行卡号、健康数据等。界定需结合场景，如手机号单独不算敏感数据，但与病历关联则成为敏感数据。企业需建立数据分类清单，精准划分类型。02（二）个人信息保护：合规底线与实操技巧合规底线是获得个人信息主体同意，禁止未经同意收集使用。实操中，需在收集时明确告知用途，提供撤回同意渠道。外包时匿名化处理可降低风险，如将姓名替换为编号。例如，APP外包用户信息处理时，注册环节明确告知外包用途，提供信息删除功能，对外包数据进行匿名化处理。12（三）敏感数据加码：特殊保护措施与风险防控敏感数据需采取“加密+权限+审计”三重保护。存储采用国密算法加密，访问需多因素认证，操作全程审计。外包时需严格限制知悉人员，签订专项保密协议。如医疗机构外包患者病历数据，采用SM4加密存储，访问需指纹+密码认证，每操作一步均记录日志，防范敏感数据泄露。12合规衔接：与个人信息保护法等法规的协同应用01标准需与《个人信息保护法》等协同：标准规定的外包环节保护要求，是落实法规的具体路径。例如，法规要求个人信息处理需保障安全，标准则明确外包时的传输、存储等具体措施。企业实施时，需以法规为根本遵循，以标准为操作指南，确保合规无死角。02、技术防护“筑高墙”：标准推荐技术手段落地路径及适配不同场景指南基础防护：加密技术的选型与正确应用标准推荐对称加密（如AES）用于数据存储，非对称加密（如RSA）用于密钥传输。落地时需结合数据类型选型：静态数据用对称加密，降低成本；动态数据传输用非对称加密，保障密钥安全。例如，企业外包财务数据，存储用AES-256加密，传输时用RSA加密对称密钥，确保加密技术有效落地。（二）权限管控：访问控制技术的层级设计与实施1实施需采用“角色+数据类别”的层级管控：按岗位设定角色，按数据敏感级分配权限。落地路径：梳理岗位职责与数据分类，建立权限矩阵，定期review权限。如银行外包信贷数据处理，信贷审核角色仅能访问客户信贷相关数据，管理员角色仅负责权限分配，实现最小权限管控。2（三）风险预警：安全监控与审计技术的部署要点需部署实时监控系统，监控数据操作、传输等行为，设置异常阈值（如单次导出超100条数据）。审计技术需实现操作日志不可篡改，留存至少6个月。落地时，将监控系统与审计工具联动，异常时自动告警并触发审计。如电商外包交易数据处理，监控到批量导出立即告警，审计工具追溯操作人。12场景适配：云计算、大数据环境下的技术调整策略1云计算场景下，采用云加密网关、虚拟机加密技术，避免“云厂商权限过大”风险；大数据场景下，采用数据脱敏技术，在数据处理前隐藏敏感字段。例如，企业将数据外包至公有云，部署云加密网关对数据加密后再上传；大数据分析外包时，先对身份证号等脱敏处理，适配新技术场景。2、管理体系“强根基”：数据外包保护管理体系搭建与合规性评估方法体系构建：核心框架与关键管理环节设计1核心框架参照“PDCA”循环，包括计划（制定保护目标与方案）、执行（落实技术与管理措施）、检查（监督与审计）、改进（整改优化）。关键环节含组织架构（设立数据保护小组）、制度建设（制定外包管理办法）、人员管理（背景审查与培训）。例如，企业成立由IT、法务组成的小组，制定办法并每月培训，2构建完整体系。3（二）人员管理：岗位设置、培训与保密协议签订要求A岗位设置需明确数据保护专员、审计员等角色，各司其职。培训需覆盖标准条款、操作规范、应急处置，每年至少2次。所有接触数据的人员需签订保密协议，明确保密义务与违约责任。如外包公司设置数据保护专员，每月开展标准培训，员工入职即签协议，强化人员管理。B（三）供应商管理：承包方资质审核与持续监督机制资质审核需核查承包方营业执照、安全资质（如等保证书）、过往业绩。持续监督采用“定期检查+不定期抽查”，每年至少1次全面审计。建立承包方信用档案，不合格者列入黑名单。例如，企业选择外包商时，核查等保三级证书，每季度抽查保护措施落实情况，建立信用评分体系。合规评估：自我评估与第三方评估的实施流程自我评估每半年1次，对照标准条款逐项核查，形成评估报告并整改；第三方评估每年1次，委托具备资质的机构开展，重点核查技术措施有效性与管理体系完整性。评估流程：制定方案→现场核查→出具报告→整改验证。例如，金融机构每年委托第三方机构评估，针对问题制定整改计划并跟踪落实。、应急响应“快准稳”：标准框架下数据泄露处置流程与事后恢复策略预案先行：数据安全事件应急预案的制定要点预案需明确应急组织架构（含总指挥、技术组、沟通组）、事件分级（一般、较大、重大）、处置流程。核心要点：针对外包场景明确双方职责，预设不同泄露场景的处置措施，定期演练。例如，预案规定承包方发现泄露1小时内上报，技术组负责止损，沟通组对接监管，每年开展2次演练。12（二）快速处置：数据泄露发生后的应急响应步骤步骤为：发现上报（承包方立即通知发包方）→初步研判（分级分类）→止损控制（切断泄露链路、冻结权限）→调查取证（固定操作日志、确定泄露范围）→告知通报（按要求告知相关主体与监管）。如发生客户信息泄露，立即冻结涉事账号，调取日志调查，及时告知客户并上报监管。（三）事后修复：数据恢复、损失弥补与声誉挽回策略01数据恢复采用最近的完整备份，验证数据完整性后恢复使用。损失弥补需按合同约定赔偿，对受影响用户提供身份验证、信用监测等服务。声誉挽回通过官方声明说明处置情况与改进措施，加强客户沟通。例如，企业用备份恢复数据后，赔偿用户损失，发布声明并开通咨询专线，挽回声誉。02经验沉淀：事件复盘与管理体系优化方法复盘需在事件处置后1个月内开展，分析泄露原因（技术漏洞或管理缺陷）、处置不足。优化方法：针对原因修复漏洞，完善制度流程，加强培训。例如，因权限管控漏洞导致泄露，需升级访问控制系统，修订权限管理办法，开展专项培训，避免同类事件再发。、审计监督“常态化”：数据外包保护审计要点与不合规风险规避技巧审计核心：关键审计节点与重点核查内容关键节点包括外包前（资质与合同审计）、外包中（措施落实审计）、外包后（数据回收与销毁审计）。重点核查：合同权责条款、加密技术应用、权限管控、日志留存、应急预案等。例如，外包中审计需核查敏感数据加密存储情况、访问日志完整性，确保符合标准要求。（二）审计方法：现场审计与非现场审计的结合运用01现场审计每年至少1次，采用访谈、查阅资料、技术测试等方式；非现场审计每月开展，通过监控系统、远程调取日志等核查。结合运用可提升效率：非现场发现异常后，现场深入核查。如非现场监控到异常数据导出，现场核查操作人权限与操作动机，确保审计全面。02（三）风险规避：常见不合规情形与整改应对方案1常见不合规情形：合同未明确权责、加密技术未落实、日志留存不足。整改方案：补签补充协议明确权责，立即部署加密技术，补全日志并建立自动留存机制。例如，审计发现未加密存储敏感数据，需24小时内完成加密，后续定期检查，避免违规风险。2长效机制：审计结果应用与持续改进措施审计结果与承包方考核、续约挂钩，不合格者暂停合作或终止合同。持续改进：建立审计问题台账，明确整改责任人与时限，跟踪验证。例如，将审计得分纳入承包方考核，对问题台账每月更新，整改完成后组织复核，形成“审计-整改-提升”的长效机制。12、跨境外包“破壁垒”：标准对数据跨境流动的约束与国际合规衔接方案跨境约束：标准对数据跨境传输的核心要求01标准明确跨境外包需符合国家数据出境相关规定，承包方所在国需具备完善数据保护法规。核心要求：事前评估跨境风险，采用加密传输，与承包方签订跨境保密协议，确保数据可追溯。例如，企业将数据外包至境外，先评估当地法规，用加密专线传输并签订协议，符合约束要求。02（二）合规衔接：与GDPR、ISO27001等国际规则的协同要点1与GDPR协同：注重个人信息主体授权、数据泄露通知等要求；与ISO27001协同：借鉴其信息安全管理体系框架。协同要点：在标准基础上，补充国际规则要求，如GDPR要求的“数据可携带权”相关措施。例如，跨境外包欧盟用户数据时，在标准保护基础上，落实数据可携带权保障措施。2（三）风险防控：跨境数据外包的特殊风险与应对策略01特殊风险包括地缘政治风险、境外监管差异、数据跨境追溯难。应对策略：选择政治稳定、法规完善的国家的承包方，建立跨境数据传输日志，购买数据安全保险。例如，企业选择新加坡的外包商，实时记录传输数据，购买保险覆盖泄露损失，防控跨境风险。02实践案例：跨国企业跨境外包合规实施范例01某跨国科技公司将亚太区用户数据外包至印度外包商：先评估印度数据保护法规，与外包商签订含GDPR与标准要求的协议，采用