企业网络安全自查清单模板

企业网络安全自查清单模板一、适用场景说明定期合规检查：满足《网络安全法》《数据安全法》等法律法规要求，保证企业网络安全管理符合行业监管标准；安全风险排查：在日常运营中主动识别网络架构、数据存储、访问控制等环节的安全隐患，降低安全事件发生概率；系统升级前评估：在IT系统更新、扩容或新技术应用前，全面梳理现有安全措施，保证新环境与安全策略无缝衔接；安全事件复盘：发生安全事件（如数据泄露、系统入侵）后，通过自查追溯问题根源，完善安全防护体系。二、自查实施步骤前期准备阶段组建自查小组：由企业负责人牵头，成员包括IT部门、安全管理部门、业务部门代表（如经理、主管），明确各角色职责（如技术排查、业务流程梳理、合规性审核）；确定自查范围：根据企业业务特点，明确检查对象（如服务器、终端设备、网络设备、数据库、业务系统等）和检查维度（如物理安全、技术防护、管理制度、人员意识）；准备工具资料：准备漏洞扫描工具、日志审计系统、权限核查清单、相关法律法规文本（如《网络安全等级保护基本要求》）及企业内部安全管理制度文件。分项检查阶段按照“清单模板”逐项开展检查，对每项检查内容记录具体信息（如设备IP、系统版本、配置参数、责任人等），对“不合规”项标注问题描述（如“未启用双因素认证”“未定期更新漏洞补丁”）。问题整改阶段制定整改计划：根据自查结果，对“不合规”项按风险等级（高、中、低）分类，明确整改措施（如“修复漏洞”“调整访问策略”“完善制度文件”）、责任部门（如IT部、行政部）及完成时限；跟踪整改进度：由自查小组定期（如每周）召开整改推进会，监督责任部门落实整改，对高风险项优先处理；验证整改效果：整改完成后，由责任部门提交整改报告（含整改过程、测试结果、佐证材料），自查小组通过复检确认问题彻底解决。总结归档阶段编制自查报告：汇总自查过程、结果、整改情况及改进建议，形成《企业网络安全自查报告》，报企业负责人审批；更新管理台账：将本次自查的检查记录、整改报告、漏洞清单等资料归档，更新企业网络安全管理台账，为后续自查提供参考；优化安全策略：根据自查共性问题（如“终端安全意识薄弱”“第三方访问管理不规范”），修订企业网络安全管理制度或培训计划。三、企业网络安全自查清单模板检查大类检查子类检查内容检查方法检查结果整改责任人整改时限网络架构安全网络设备安全路由器、交换机、防火墙等设备配置是否符合最小权限原则，默认账户是否已修改/禁用登录设备核查配置，检查账户密码复杂度及是否启用登录失败锁定机制合规/不合规/不适用技术主管2024–网络区域划分是否划分安全域（如DMZ区、核心业务区、办公区），各区域间访问控制策略是否严格查看网络拓扑图，测试跨区域访问是否按策略执行合规/不合规/不适用网络工程师2024–访问控制安全身份认证关键系统（如数据库、业务平台）是否采用双因素认证，员工账户是否定期清理离职人员权限抽查系统认证方式，核对员工账户与实际在职状态合规/不合规/不适用系统管理员2024–权限管理是否按“岗位最小权限”分配系统权限，特权账户（如root、admin）是否审批并定期审计查看权限分配记录，审计特权账户登录日志合规/不合规/不适用部门经理2024–数据安全数据分类分级是否对敏感数据（如客户信息、财务数据）进行分类分级，并标记存储位置查看数据分类分级制度，抽查数据库/文件中的敏感数据标识合规/不合规/不适用数据安全专员2024–数据传输与存储安全敏感数据是否加密传输（如、VPN），存储是否加密（如数据库透明加密、文件加密）使用抓包工具检测传输数据，检查存储设备加密配置合规/不合规/不适用运维工程师2024–数据备份与恢复是否定期备份数据（如每日全量+增量备份），备份数据是否异地存放，是否定期恢复测试检查备份策略及执行记录，核对备份数据存储位置，模拟恢复操作合规/不合规/不适用备份管理员2024–系统与应用安全漏洞与补丁管理是否定期（如每月）进行漏洞扫描，高危漏洞是否在规定时间内（如7天）修复运行漏洞扫描工具，查看漏洞修复记录合规/不合规/不适用安全工程师2024–应用安全开发新上线系统是否经过安全测试（如代码审计、渗透测试），是否存在已知高危漏洞（如SQL注入）查看系统上线前的安全测试报告，扫描应用系统漏洞合规/不合规/不适用开发主管2024–日志审计是否开启关键设备（服务器、防火墙、数据库）的日志功能，日志是否至少保存180天检查日志配置，抽查日志保存时长及完整性合规/不合规/不适用日志审计员2024–终端安全终端防护终端设备是否安装杀毒软件，病毒库是否实时更新，是否定期查杀病毒抽查终端设备，查看杀毒软件状态及病毒库更新时间合规/不合规/不适用终端管理员2024–移动设备管理（MDM）员工办公手机/平板是否纳入MDM管理，是否禁止安装非应用商店应用查看MDM管理平台，抽查移动设备安装应用清单合规/不合规/不适用移动运维专员2024–安全管理制度制度建设是否制定网络安全管理制度（如《访问控制管理办法》《数据安全管理制度》），是否定期修订查阅制度文件，核对制度发布日期及修订记录合规/不合规/不适用行政主管2024–人员安全管理新员工入职是否进行安全培训，离职员工是否及时回收权限，是否定期（如每季度）开展全员安全意识培训查看培训记录，核对员工离职权限回收流程合规/不合规/不适用人力资源部2024–应急响应应急预案是否制定网络安全事件应急预案（如数据泄露、勒索病毒），是否明确应急流程及责任人查阅应急预案文件，核对应急联系人及联系方式合规/不合规/不适用应急负责人2024–应急演练是否每年至少开展1次应急演练，演练后是否总结问题并更新预案查看演练记录及总结报告合规/不合规/不适用演练组织者2024–四、关键提示责任到人，避免形式化：自查结果需明确整改责任人和时限，避免“查而不改”，高风险问题应上报企业负责人优先处理；动态调整，贴合实际：根据企业业务变化（如新增系统、扩展办公地点）及外部威胁态势（如新型病毒、漏洞预警），定期更新自查清单内容；结合专业工具提升效率：漏洞扫描、日志审计等技术工具可辅助自查，但需注意工