2025年县档案馆政府采购专项治理自查自纠工作总结

2025年县档案馆政府采购专项治理自查自纠工作总结2025年，为深入贯彻落实财政部《关于开展政府采购专项治理工作的通知》（财库〔2024〕XX号）及省、市财政部门相关部署要求，我馆严格对照“强化责任落实、规范采购行为、防范廉政风险”目标，聚焦2023年1月至2024年12月期间实施的政府采购项目，全面开展专项治理自查自纠工作。通过“拉网式”排查、“清单化”整改、“制度化”巩固，切实解决采购流程中的突出问题，推动政府采购工作规范化、透明化、高效化水平显著提升。现将具体情况总结如下：一、工作开展情况（一）强化组织领导，压实主体责任自专项治理工作启动以来，馆党组高度重视，第一时间召开专题会议研究部署，成立由馆长任组长、分管副馆长任副组长、办公室（财务科）、档案管理科、信息技术科负责人为成员的专项治理领导小组，明确“主要领导负总责、分管领导抓落实、责任科室具体执行”的工作机制。制定《XX县档案馆政府采购专项治理自查自纠工作方案》，细化自查范围（涵盖货物类、服务类、工程类采购）、重点内容（采购需求编制、方式选择、程序执行、合同管理、履约验收、资金支付、信息公开等7大环节）、时间节点（3月动员部署、4-5月全面自查、6月集中整改、7月总结提升），并将专项治理纳入年度党风廉政建设考核指标，确保责任到人、任务到岗。（二）全面梳理排查，深挖问题隐患按照“不漏一项、不存一疑”原则，组织财务、采购、业务科室骨干组成3人专项核查组，对2023-2024年实施的28个政府采购项目（其中货物类12个、服务类10个、工程类6个，采购金额合计487.6万元）开展全流程回溯检查。核查组通过调阅采购文件、合同协议、验收记录、支付凭证等纸质档案320余份，比对电子交易系统数据210条，访谈项目经办人、使用部门负责人15人次，重点核查以下内容：1.采购需求编制：是否存在以不合理条件限制潜在供应商、技术参数指向特定品牌、未充分开展市场调研等问题；2.采购方式选择：是否严格执行公开招标数额标准（本地区200万元），非公开招标方式（竞争性磋商、单一来源等）审批手续是否完备；3.程序执行：是否存在违规缩短报名时间、泄露标底、与供应商串通等行为；4.合同管理：合同内容与采购文件是否一致，履约保证金、违约责任条款是否明确；5.履约验收：是否建立“使用部门初验+财务部门复验+纪检部门抽验”的三级验收机制，验收报告是否完整记录质量、数量、服务标准等关键信息；6.资金支付：是否存在超合同约定提前支付、无验收报告支付、拆分支付规避监管等问题；7.信息公开：采购预算、采购公告、中标（成交）结果、合同公示等是否在指定平台（中国政府采购网XX分网）及时公开，信息内容是否完整准确。二、自查发现的主要问题通过全面排查，共梳理出6大类15项具体问题，主要集中在以下环节：（一）采购需求编制科学性不足2个货物类项目（2023年档案密集架采购、2024年数字化加工设备采购）存在需求参数设置不合理问题。其中，密集架采购需求中“立柱钢材厚度≥3.0mm”的技术参数，经市场调研发现，行业普遍标准为2.5mm，该参数设置客观上排除了部分优质中小企业供应商；数字化加工设备采购需求中“需提供与省级档案馆同类设备3年以上合作案例”的资格条件，未在采购前征求法律顾问意见，存在以特定业绩限制竞争的嫌疑。（二）采购程序执行规范性待提升1个服务类项目（2024年档案数字化服务采购）存在程序瑕疵：原计划采用竞争性磋商方式采购，因项目紧急，在未向财政部门提交变更申请的情况下，直接转为竞争性谈判，虽最终采购结果未受影响，但违反了《政府采购非招标采购方式管理办法》（财政部令第74号）关于“非公开招标方式变更需经财政部门批准”的规定；另1个工程类项目（2023年档案库房消防改造工程）在招标文件中未明确“工程量清单误差超过5%需重新核算”的条款，导致施工过程中因设计变更增加费用12万元（占合同总价8%），引发供应商争议。（三）合同履约监管力度不够3个项目（2023年档案盒采购、2024年档案管理系统维护服务、2023年库房温湿度调控设备安装工程）存在履约监管不到位问题。其中，档案盒采购合同约定“材质需符合DA/T11-1994《文书档案案卷格式》标准”，但验收时仅核对数量，未委托第三方检测机构进行材质检测，后期发现部分档案盒纸张克重不达标；档案管理系统维护服务合同约定“每月至少1次现场巡检”，但2024年第二季度仅开展2次巡检，且未按合同约定扣除服务费；温湿度调控设备安装工程合同约定“质保期3年”，但未在合同中明确“质保期内设备故障响应时间≤24小时”的具体要求，导致2024年11月设备故障后供应商48小时才到场维修，影响库房温湿度控制。（四）验收环节流于形式4个项目（2023年档案数字化加工服务、2024年档案整理服务、2023年安防监控设备采购、2024年档案修复工具采购）验收程序不严谨。例如，数字化加工服务验收仅核对“完成扫描页数”，未按《档案数字化外包安全管理规范》（DA/T60-2017）要求抽查“图像分辨率、命名规则、元数据挂接”等质量指标，抽查率仅为5%（规定应≥10%）；安防监控设备验收时，未测试“夜间红外成像效果”“存储时长（需≥30天）”等关键功能，后期发现部分摄像头夜间成像模糊、存储仅支持15天，需额外增加存储设备投入3.2万元。（五）信息公开时效性不足2023年1个货物类项目（档案消毒柜采购）中标结果公告延迟3个工作日发布（规定应在中标通知书发出后2个工作日内发布）；2024年1个服务类项目（档案咨询服务采购）合同公示内容不完整，未按要求公开“采购标的、履约期限、资金支付方式”等关键信息，导致供应商对合同执行标准产生歧义。（六）内控制度存在短板现有《XX县档案馆政府采购管理办法》（2021年修订）未覆盖“小额零星采购”（单次采购金额＜20万元）的管理要求，2023年以来通过“自行采购”方式实施的8个小额项目（如档案盒、打印纸等耗材采购），仅由使用部门直接联系供应商议价，未执行“三家比价”“审批备案”等程序，存在廉政风险；同时，采购岗位与验收岗位未完全分离，2023年档案密集架采购项目中，采购经办人同时参与验收，不符合“不相容岗位分离”原则。三、整改落实情况及成效针对自查发现的问题，我馆坚持“立行立改、举一反三”原则，制定《政府采购专项治理问题整改清单》，明确责任科室、整改措施、完成时限，截至2025年6月底，15项问题已全部整改到位，整改完成率100%，具体措施如下：（一）聚焦需求编制，提升科学性修订《采购需求管理办法》，建立“使用部门起草-业务科室初审-法律顾问审核-领导小组终审”的四级审核机制。针对技术参数设置问题，要求采购需求编制前必须开展市场调研（形成书面报告），并邀请2名行业专家（其中1名为外部专家）参与论证。例如，2025年拟实施的“新馆档案装具采购项目”，已组织档案馆技术骨干、省级档案馆设备管理专家、3家供应商代表召开需求论证会，最终将“立柱钢材厚度”调整为“≥2.5mm（符合行业标准）”，并删除“特定业绩”限制条款，预计可增加5家以上潜在供应商参与投标。（二）规范程序执行，强化合规性严格执行采购方式变更审批制度，2024年档案数字化服务采购项目违规变更问题已向财政部门提交书面说明并完成备案；修订《采购流程操作指南》，明确“工程类项目需在招标文件中约定工程量变更处理规则（误差≤5%按实结算，＞5%需重新签订补充协议并报财政部门审批）”，2025年实施的“库房恒温恒湿系统改造工程”已按此规则在招标文件中明确，避免类似争议。（三）加强履约监管，严控风险点建立“一项目一档案”履约监管机制，为每个采购项目建立包含合同副本、履约计划、巡检记录、问题整改单的监管档案。针对档案盒质量不达标问题，已与供应商协商更换不合格产品，并扣除5%履约保证金（0.8万元）；针对系统维护服务巡检不到位问题，按合同约定扣除第二季度服务费1.2万元，并将供应商履约情况记入“供应商信用评价表”（年度评价不合格将限制参与下一年度采购）；针对温湿度设备质保响应延迟问题，补充签订《质保服务补充协议》，明确“24小时响应”“48小时解决”的刚性要求，并将响应时间纳入年度服务考核。（四）严格验收标准，夯实责任链制定《政府采购项目验收实施细则》，区分货物、服务、工程类项目明确验收内容和标准：货物类需测试关键功能（如安防设备的红外成像、存储时长），服务类需抽查质量指标（如数字化加工的图像分辨率抽查率提升至15%），工程类需委托第三方检测机构出具验收报告。2025年已完成的“档案修复工具采购项目”，邀请县市场监管局质检中心对工具材质进行检测，出具检测报告3份，确保符合《档案修裱技术规范》（DA/T25-2000）要求；“档案整理服务项目”验收时，随机抽取100卷档案检查“分类准确性、编目规范性”，合格率达98%（整改前为92%），对不合格部分要求供应商返工并扣减服务费0.5万元。（五）优化信息公开，提升透明度明确“信息公开专员”岗位职责，要求采购预算、公告、结果、合同等信息在确定后2个工作日内同步至中国政府采购网XX分网，并在馆内公示栏同步公开。针对历史问题，已对2023年档案消毒柜采购项目中标公告进行补正，对2024年档案咨询服务合同补充公示“采购标的、履约期限”等信息；2025年新实施的5个采购项目，信息公开及时率、完整率均达100%，未收到供应商质疑投诉。（六）完善内控制度，筑牢管理防线修订《政府采购管理办法》，将“小额零星采购”纳入规范范围，明确“单次采购金额5-20万元需执行三家比价、2-5万元需两家比价、＜2万元需经分管领导审批”的分级管理流程；调整岗位设置，将采购经办与验收岗位分离，由办公室负责采购执行、业务科室负责验收、纪检组负责监督，形成“采购-验收-监督”三权分立机制。2025年1-6月实施的7个小额采购项目（如档案盒、硒鼓等），均严格执行比价程序并留存记录，未发现违规操作。四、长效机制建设为巩固专项治理成果，我馆从制度、队伍、监督三方面入手，构建政府采购规范化管理长效机制：（一）完善制度体系制定《政府采购负面清单》，明确“禁止设置排他性参数”“禁止未经审批变更采购方式”“禁止验收走过场”等18项禁止性行为；编制《政府采购操作手册（2025版）》，涵盖需求编制、方式选择、文件制作、合同签订、履约验收等全流程操作指引，为工作人员提供“一站式”参考。（二）加强队伍建设每季度组织1次政府采购政策培训（内容包括《政府采购法》《政府采购需求管理办法》等），2025年已开展培训3次，覆盖财务、采购、业务科室人员45人次；选派2名骨干参加省级政府采购业务培训班，取得“政府采购从业人员资格证书”；建立“老带新”传帮带机制，由经验丰富的老同志指导新入职人员熟悉流程，提升整体业务水平。（三）强化监督检查将政府采购纳入馆内年度审计重点内容，2025年已委托第三方会计师事务所对1-6月采购项目开展专项审计，未发现违规问题；纪检组每半年对采购流程进行抽查，重点检查“需求论证是否到位”“程序执行是否合规”“信息公开是否及时”，2025年上半年已抽查项目4个，下发整改建议2条（均已整改）；设立“政府采购监督举报电话”，在馆官网、公示栏公布，广泛接受社会监督，截至目前未收到举报线索。五、存在的不足及下一步计划尽管专项治理取得了阶段性成效，但仍存在一些薄弱环节：一是部分工作人员对新政策（如《政府采购框架协议采购方式管理暂行办法》）的理解还不够深入；二是小额采购的电子化水平较低，目前仍以纸质比价为主，效率有待提升；三是供应商履约评价体系还需进一步完善，对违约行为的惩戒力度需加强。下一步，我馆将重点做好以下工作：一是持续加强政策学习，邀请财政部门专家开展专题讲座，确保工作人员准确掌握最新