会计师事务所项目经理审计能力与风险控制绩效评估表

会计师事务所项目经理审计能力与风险控制绩效评估表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分审计计划与执行能力审计计划完整性35%100%根据审计计划的全面性、逻辑性和可操作性进行评分，完整覆盖所有关键审计领域且无重大遗漏得满分，每遗漏一项扣5分。审计程序执行质量90%根据审计工作底稿的规范性、审计证据的充分性和适当性进行评分，达标项数占总项数的比例即为得分。审计报告准确性98%根据审计报告与审计证据的一致性、审计结论的合理性进行评分，报告错误率低于2%得满分，每高于1%扣3分。审计项目进度控制按计划完成率100%根据实际完成时间与计划时间的偏差进行评分，偏差不超过5%得满分，每偏差1%扣2分。审计团队协作效率95%根据团队成员任务分配的合理性、沟通协作的顺畅性进行评分，团队满意度调查得分占比即为得分。风险识别与评估能力重大错报风险识别率30%85%根据审计过程中识别出的重大错报风险数量与实际发生的风险数量进行评分，识别率达标得满分，每低1%扣2分。风险评估准确性90%根据风险评估的合理性和后续审计程序的必要性进行评分，评估结果与实际审计发现的一致性占比即为得分。内部控制缺陷识别95%根据识别出的内部控制缺陷数量与实际存在的缺陷数量进行评分，识别率达标得满分，每低1%扣1.5分。风险应对措施有效性88%根据设计风险应对措施的实施效果进行评分，措施有效性评估得分占比即为得分。风险报告及时性100%根据风险报告提交的及时程度进行评分，按期提交得满分，每延迟1天扣2分。质量控制与合规性审计工作底稿合规性20%98%根据审计工作底稿的规范性、完整性、逻辑性进行评分，合规项数占总项数的比例即为得分。审计程序符合性95%根据审计程序与审计准则的符合程度进行评分，符合项数占总项数的比例即为得分。质量控制复核通过率100%根据内部质量控制复核的通过率进行评分，通过率100%得满分，每低于1%扣3分。客户投诉处理90%根据客户投诉的数量和解决质量进行评分，投诉解决满意度占比即为得分。法律法规遵循情况100%根据审计过程中遵循的法律法规数量和准确度进行评分，完全遵循得满分，每违反一项扣5分。客户管理与业务拓展客户满意度15%90%根据客户满意度调查得分进行评分，得分占比即为得分。客户留存率85%根据年度客户留存率进行评分，达标得满分，每低1%扣2分。新业务开发数量3个根据年度新开发业务的数量进行评分，每超额完成1个加2分，未达标按比例扣分。客户关系维护质量92%根据客户关系维护的及时性、有效性进行评分，客户关系评估得分占比即为得分。行业资源拓展2项根据年度拓展的行业资源数量进行评分，每超额完成1项加1.5分，未达标按比例扣分。本考核表用于评估会计师事务所项目经理在审计能力与风险控制方面的绩效表现，请考核人在各维度及指标下进行评分，最终得分=各指标得分×权重之和。各维度权重之和必须严格等于100%。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：