企业安全管理制度检查表及评分体系

企业安全管理制度检查表及评分体系工具指南一、适用范围与应用时机本工具适用于各类企业（尤其是制造业、建筑业、危化品、仓储物流等高风险行业）的安全管理制度执行情况评估，可应用于以下场景：日常管理：季度/月度安全巡检，核查制度落地效果；专项评估：新安全法规出台后，对标修订企业制度并验证执行情况；体系认证：配合ISO45001、安全生产标准化等认证前的内部审核；复盘：发生安全事件后，检查制度漏洞与执行缺失环节；责任考核：作为部门及管理人员安全绩效评估的核心依据。二、标准化操作流程（一）检查准备阶段组建检查组：明确由企业分管安全的领导组长牵头，成员包括安全管理部门负责人主管、生产/设备/HR等部门专业人员，保证覆盖安全管理全领域。制定检查计划：明确检查范围（如全公司/特定部门）、时间节点、人员分工，提前3个工作日通知被检查单位，特殊情况（如突击检查）除外。资料收集：收集企业现行安全管理制度文件（如安全生产责任制、安全操作规程、应急预案等）、过往检查记录、培训档案、设备台账、隐患整改台账等。（二）现场实施阶段首次沟通会：检查组与被检查单位负责人及对接人*对接人召开会议，说明检查目的、流程及配合要求，避免信息偏差。资料审查：对照法规（如《安全生产法》）及行业标准，核查制度文件的完整性、合规性（如是否明确“三管三必须”要求）；检查记录的真实性（如培训签到表、隐患整改记录是否与实际一致）、闭环性（如隐患是否100%整改）。现场核查：采用“看、问、查、试”法：“看”现场安全设施（消防器材、防护装置）是否完好；“问”一线员工对安全制度的掌握程度（如岗位风险点、应急流程）；“查”设备运行记录、劳保用品佩戴情况；“试”应急设备（如灭火器）可用性。随机抽取5-10个岗位/设备，重点检查高风险作业（动火、有限空间等）的审批流程执行情况。访谈验证：与单位负责人、安全员、一线员工分层访谈，核实制度传达深度与执行阻力（如是否因流程繁琐导致制度规避）。（三）评分与记录阶段逐项评分：检查组对照评分标准（见第四部分），对每项检查内容打分，记录扣分理由（如“未按规定开展季度应急演练，扣5分”），避免主观模糊表述。内部复核：当日检查结束后，检查组内部汇总评分，对争议项（如“一般不符合”与“严重不符合”的界定）集体讨论，保证评分一致。结果确认：与被检查单位负责人*负责人共同核对检查表，确认问题点与得分，双方签字确认；被检查单位有异议的，可在2个工作日内提出书面复核申请。（四）问题整改与跟踪编制报告：检查组3个工作日内输出《安全管理制度检查报告》，内容包括：检查概况、得分与等级、存在问题清单（含风险等级、整改要求）、整改建议。整改落实：被检查单位针对问题制定整改计划，明确整改措施（如“修订《有限空间作业制度》，增加气体检测环节”）、责任人*责任人、完成时限（一般问题≤15天，重大问题≤30天）。闭环验证：检查组在整改期限后5个工作日内进行复查，确认整改效果；未按期整改的，纳入企业安全绩效考核，必要时约谈负责人。（五）结果应用与持续改进绩效挂钩：检查得分作为部门年度安全评优、管理人员晋升的参考依据，不合格单位取消评优资格。制度优化：每半年汇总分析共性问题（如“员工培训覆盖率不足”），推动制度修订（如增加线上培训模块）。知识沉淀：将典型案例（如“某车间未落实设备点检制度导致机械伤害”）纳入安全培训教材，强化全员风险意识。三、安全管理检查表模板企业安全管理制度检查表检查单位：_________________检查日期：_______年_月_日检查组：组长、组员、*组员一级项目二级检查内容检查方法符合情况扣分标准扣分得分一、安全管理责任体系（10分）1.是否明确主要负责人、分管负责人、部门负责人及岗位人员的安全职责查阅制度文件、岗位职责书是/否/不适用未明确1个岗位职责，扣2分2.安全管理部门及专职安全人员配置是否合规（如高危企业按从业人员1%配备）核定人员编制、资质证书是/否/不适用配置不足，扣3分；无资质，扣5分3.是否建立“三管三必须”责任清单（业务管理、专业管理、综合管理责任边界清晰）查阅责任清单、会议记录是/否/不适用未建立，扣5分；边界模糊，扣2分二、制度建设与执行（15分）1.安全管理制度是否覆盖所有风险点（包括设备操作、作业许可、应急管理等）梳理制度文件、风险清单是/否/不适用缺少1类制度，扣3分2.制度修订是否及时（如法规更新后3个月内完成修订，且修订记录完整）查阅修订记录、审批文件是/否/不适用未及时修订，扣4分；记录缺失，扣2分3.安全操作规程是否岗位化、可视化（如张贴在设备旁，便于员工查阅）现场查看、员工访谈是/否/不适用未岗位化，扣2分；未可视化，扣2分三、安全教育培训（15分）1.新员工“三级安全教育”覆盖率是否100%（公司级、车间级、班组级培训记录完整）查阅培训档案、考核记录是/否/不适用1人未覆盖，扣1分；记录缺失，扣2分2.特种作业人员持证上岗率是否100（如电工、焊工等证件在有效期内）核对证件台账、现场抽查是/否/不适用1人无证，扣3分；证件过期，扣2分3.安全培训效果评估是否到位（如通过考试、实操检验，评估记录存档）查阅评估报告、现场考核是/否/不适用无评估，扣3分；评估未应用，扣2分四、现场安全管理（20分）1.作业现场安全警示标志是否齐全、规范（如危险区域、操作指引标识清晰）现场逐项检查是/否/不适用缺少1处标识，扣1分；标识不规范，扣1分2.特殊作业（动火、有限空间、高处等）是否严格执行审批流程，现场监护到位查阅作业票、监控录像是/否/不适用无审批，扣5分；监护缺失，扣3分3.设备设施安全防护装置是否齐全、有效（如防护罩、急停按钮功能正常）现场测试、查阅维保记录是/否/不适用1处缺失/失效，扣2分五、应急管理与演练（15分）1.应急预案是否备案（向属地应急部门备案），且与现场风险匹配查阅备案证明、预案评审记录是/否/不适用未备案，扣3分；不匹配，扣3分2.应急物资（消防器材、急救设备等）是否充足、完好，且有专人管理现场清点、检查维保记录是/否/不适用1类物资不足/失效，扣2分3.是否每年至少开展1次综合或专项应急演练，演练记录完整且有改进措施查阅演练方案、总结报告是/否/不适用未开展，扣5分；无改进措施，扣3分六、设备设施安全（10分）1.特种设备（锅炉、压力容器等）是否定期检验，并在有效期内核对检验报告、现场铭牌是/否/不适用1台未检验/过期，扣3分2.设备维护保养记录是否完整，定期检修计划落实到位查阅维保记录、检修计划是/否/不适用记录缺失，扣2分；计划未落实，扣3分七、职业健康管理（10分）1.职业危害因素（粉尘、噪音等）是否定期检测，检测结果公示查阅检测报告、公示记录是/否/不适用未检测，扣3分；未公示，扣2分2.员工职业健康体检是否全覆盖（岗前、岗中、岗后），体检档案完整查阅体检档案、人员台账是/否/不适用1人未体检，扣1分；档案缺失，扣2分八、管理与持续改进（5分）1./事件是否按规定上报、调查处理，整改措施落实到位查阅报告、整改记录是/否/不适用未上报，扣3分；整改未落实，扣2分2.是否建立安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，运行有效查阅机制文件、排查记录是/否/不适用未建立，扣3分；运行无效，扣2分检查结论：总分：_______分等级：□优秀（≥90分）□良好（80-89分）□合格（70-79分）□不合格（<70分）主要问题：________________________________________________________________________________被检查单位负责人签字：_____________检查组组长签字：_____________日期：_______年_月_日日期：_______年_月_日四、评分标准与等级划分总分设置：满分100分，各一级项目权重根据行业风险调整（如高风险行业可提高“现场安全管理”“应急管理”权重）。扣分规则：“符合情况”为“是”：得该项目的满分；“符合情况”为“否”：按“扣分标准”扣分，扣完为止；“符合情况”为“不适用”：该项目不扣分，得分按该项目权重占比折算（如某项目满分10分，不适用则按总分100分中的比例折算后得分，实际操作中可标记“-”不计入总分）。等级划分：优秀：≥90分，制度体系健全，执行到位，无重大隐患；良好：80-89分，制度基本完善，存在少量轻微问题，可立即整改；合格：70-79分，制度存在明显漏洞，部分执行不到位，需限期整改；不合格：<70分，制度体系缺失或严重失效，存在重大安全隐患，需停工整改并追究责任。五、应用关键要点客观公正原则：检查组需独立开展工作，评分以事实为依据，避免受人情或部门压力影响，对同类问题统一标准。问题导向：重点关注“制度是否落地