会计师事务所审计师项目质量绩效评估表

会计师事务所审计师项目质量绩效评估表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分审计计划与执行质量审计计划完整性与合理性30%100%根据审计计划是否覆盖所有关键风险领域、是否合理分配审计资源进行评分。完整合理得满分，每缺失或分配不合理一项扣5%。审计程序执行到位率95%根据实际执行的审计程序与计划程序的符合程度进行评分。符合率达95%以上得满分，每低1%扣2%。审计底稿规范性90%根据审计底稿的完整性、逻辑性、可追溯性进行评分。达标率90%以上得满分，每低1%扣1%。重大错报风险识别率98%根据审计期间识别出的重大错报风险数量与实际存在的重大错报风险数量的比例进行评分。达标率98%以上得满分，每低1%扣2%。审计报告及时性85%根据项目实际完成时间与合同约定时间的偏差率进行评分。偏差率低于15%得满分，每高1%扣1%。客户沟通与关系维护客户满意度评分20%4.5根据客户反馈问卷的评分进行评分。评分4.5分以上得满分，每低0.1分扣2%。重要客户沟通频率每月至少2次根据项目期间与客户的正式沟通次数进行评分。达标次数以上的得满分，每少1次扣2%。客户投诉处理及时率100%根据客户投诉的响应速度与解决方案的满意度进行评分。100%及时有效解决得满分，未达标按比例扣分。客户留存率90%根据年度客户续约比例进行评分。达标率90%以上得满分，每低1%扣2%。客户关系拓展贡献成功拓展至少1家新客户根据项目期间对客户资源拓展的贡献进行评分。成功拓展新客户得满分，未达标不得分。团队协作与知识分享团队任务分配与完成率20%98%根据团队内部分配任务的实际完成情况与计划完成情况的符合程度进行评分。达标率98%以上得满分，每低1%扣2%。跨部门协作效率100%根据与其他部门（如税务、咨询）协作的顺畅度与问题解决效率进行评分。100%高效协作得满分，出现协作延误或冲突按比例扣分。知识分享参与度参与至少3次内部培训或分享会根据个人参与内部知识分享活动的频率与质量进行评分。达标次数以上的得满分，每少1次扣2%。新人指导与支持指导至少1名新员工根据对团队新成员的培训与支持贡献进行评分。有效指导新员工得满分，未达标不得分。流程优化建议采纳率80%根据提交的流程优化建议被采纳并实施的比例进行评分。达标率80%以上得满分，每低1%扣2%。专业能力与合规性审计准则符合度30%100%根据审计工作是否符合中国注册会计师审计准则及相关法规进行评分。100%符合得满分，每出现一次不符合扣5%。独立性维护情况100%根据项目期间是否遵守独立性要求进行评分。100%严格遵守得满分，出现独立性瑕疵按严重程度扣分。持续专业学习时长每年至少40小时根据个人完成的专业培训与学习认证的时长进行评分。达标时长以上的得满分，每少1小时扣2%。专业认证持有情况持有CPA或相关高级认证根据是否持有注册会计师或同等水平的专业资格进行评分。持有得满分，未持有不得分。审计报告质量复核通过率95%根据内部质量复核中发现的重大问题数量进行评分。通过率95%以上得满分，每出现一个重大问题扣3%。本考核表用于评估会计师事务所审计师在项目期间的工作质量与综合表现。请根据各项指标的目标值与评分标准进行客观评价。维度权重分别为：审计计划与执行质量30%，客户沟通与关系维护20%，团队协作与知识分享20%，专业能力与合规性30%。最终得分=Σ(单项指标得分*单项指标权重)。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：