企业安全管理制度规范检查清单

企业安全管理制度规范检查清单工具模板一、适用范围与应用情境本工具模板适用于各类企业（含生产制造、建筑施工、信息技术、服务等）开展内部安全管理制度规范性检查工作，具体应用场景包括：日常合规性自查：企业安全管理部门按季度或半年度对现有安全管理制度的完整性、执行有效性进行系统性梳理；专项问题整改：针对外部监管检查通报、内部审计发觉的安全管理漏洞，使用清单逐项核查制度缺陷及整改落实情况；体系认证准备：企业在推行ISO45001职业健康安全管理体系、安全生产标准化等认证前，对照清单完善制度架构；新制度落地验证：新增安全管理制度（如网络安全操作规程、应急响应流程等）发布后，通过清单检查宣贯、执行、监督全链条规范性。二、系统化检查操作流程（一）前期准备阶段组建检查小组：明确由企业分管安全的负责人*担任组长，成员包括安全管理部门骨干、各业务单元安全专员、外部专家（如需），保证覆盖生产、消防、信息、人力资源等关键领域。收集基础资料：提前汇总企业现行安全管理制度文件（如《安全生产责任制》《安全培训管理制度》《隐患排查治理办法》等）、过往检查记录、培训档案、应急演练记录、设备设施台账等。制定检查计划：明确检查范围（全公司/特定部门）、时间节点（如X月X日-X月X日）、人员分工（如负责制度文件核查，负责现场执行检查），并提前3个工作日通知被检查单位。（二）实施检查阶段制度文件完整性核查对照《安全管理框架目录》（参考国家《安全生产法》《企业安全生产标准化基本规范》），逐项检查制度是否覆盖“责任体系、风险管控、教育培训、现场管理、应急管理、处理”六大核心模块；检查制度版本号、发布日期、审批流程（如是否经企业主要负责人*签字确认）是否符合文件管理规定，是否存在过期未修订的制度。制度内容合规性审查核查制度条款是否符合最新法律法规（如《消防法》《数据安全法》等）、行业标准及地方监管要求；检查制度内容是否明确“责任部门、管理流程、记录要求、考核标准”（如《安全培训制度》需明确培训学时、考核方式、不合格人员补训机制）。执行有效性验证通过现场抽查（如查看岗位安全操作规程是否上墙、员工是否正确佩戴劳保用品）、访谈员工（如询问“岗位安全职责是什么”“发觉隐患如何上报”）、核查记录（如培训签到表、隐患整改闭环记录）等方式，验证制度是否落地；重点检查高风险作业（如动火、有限空间）的审批流程是否严格执行，特殊作业人员是否持证上岗。问题记录与分类对发觉的制度缺陷（如制度缺失、条款模糊）、执行偏差（如培训记录造假、隐患未按期整改）等问题，详细记录问题描述、涉及部门、制度条款依据，并按“严重（可能导致安全）”“一般（不影响安全但需完善）”分级标注。（三）整改跟踪阶段编制问题清单：汇总检查结果，形成《安全管理问题整改台账》，明确每项问题的整改措施、责任部门、责任人（如*为整改第一责任人）、完成时限（一般问题不超过15个工作日，严重问题不超过7个工作日）。整改过程监督：安全管理部门每周跟踪整改进度，对逾期未完成的部门发出《整改催办单》，必要时约谈部门负责人*。闭环验收确认：整改完成后，由检查小组现场复核整改效果，验证问题是否彻底解决，并在台账中标注“验收合格”，形成“检查-整改-复查”闭环管理。（四）报告输出阶段编制检查报告：内容包括检查概况、总体评价（如“制度体系基本健全，但现场执行存在薄弱环节”）、具体问题清单、整改情况、改进建议（如“建议每两年组织一次制度全面评审”）。报告审批与分发：报告经检查小组组长*审核后，报送企业主要负责人审阅，并抄送各相关部门落实改进措施。三、安全管理制度规范检查清单模板检查模块检查项目检查内容检查标准检查方法检查结果（合格/不合格）问题描述整改责任人整改期限整改状态（未启动/进行中/已完成）责任体系安全生产责任制是否明确主要负责人、分管负责人、部门负责人及岗位人员的安全职责职责覆盖全员、全流程，书面文件经主要负责人*签字确认查阅文件、访谈负责人*2024–安全管理机构设置是否按规定设立安全管理机构或配备专职安全人员（按从业人员比例）配备数量符合法规要求，人员具备相应资质查阅机构文件、人员台账*2024–制度建设核心管理制度完整性是否覆盖风险管控、隐患排查、教育培训、应急管理、处理等核心模块制度数量≥10项，无模块缺失查阅制度目录*2024–制度修订机制是否定期评审制度（至少每2年一次），并根据法律法规变化及时更新最新制度版本号与发布日期一致，评审记录完整查阅修订记录、文件版本*2024–风险管控风险辨识与分级是否建立风险分级管控清单，覆盖所有生产经营活动辨识方法科学（如工作危害分析法JHA），重大风险点明确并公示查阅风险清单、现场核查*2024–隐患排查治理是否建立隐患排查台账，明确排查频次（日常+专项）和整改闭环要求一般隐患整改率100%，重大隐患整改方案经专家论证查阅隐患台账、整改记录*2024–教育培训安全培训计划是否制定年度安全培训计划，覆盖全员（含新员工、转岗员工、特种作业人员）计划明确培训内容、学时、考核方式，留存培训签到表、考核试卷查阅培训计划、档案*2024–特种作业人员管理特种作业人员是否持有效证件上岗，证件定期复审人证相符，复审记录齐全现场核查证件、台账*2024–应急管理应急预案体系是否综合预案、专项预案、现场处置方案齐全，并按规定备案预案内容符合实际，每年至少演练1次，演练记录完整查阅预案文件、演练记录*2024–应急物资储备是否按预案要求配备应急物资（如消防器材、急救设备），并定期检查维护物资在有效期内，台账清晰，取用方便现场抽查、查阅台账*2024–四、执行过程中的关键要点客观公正原则：检查需基于事实和数据，避免主观臆断，对发觉的问题需与被检查单位共同确认，保证记录准确无误。动态更新机制：清单内容需结合法律法规更新（如新《安全生产法》实施）、企业业务调整（如新增生产线）每半年修订一次，保证适用性。保密要求：检查过程中涉及的企业核心安全数据（如重大风险点信息）需严格保密，