2025年企业合规管理知识体系构建培训试卷附答案

2025年企业合规管理知识体系构建培训试卷附答案一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）1.根据《中央企业合规管理办法》（2022），企业合规管理的第一责任主体是（）。A.董事会B.合规管理委员会C.首席合规官D.企业法定代表人答案：D2.2025年3月1日起施行的《数据跨境传输安全评估办法》修订稿，将“敏感个人信息”界定为“一旦泄露或非法使用，容易导致自然人的人格尊严受到侵害的个人信息”，下列哪一项不属于敏感个人信息？（）A.14周岁以下未成年人的个人信息B.精准定位轨迹C.购物记录D.医疗健康信息答案：C3.在反垄断合规审查中，被称为“安全港”规则的市场份额阈值是（）。A.10%B.15%C.20%D.25%答案：B4.根据《上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易（2025年修订）》，上市公司与关联人发生的日常关联交易金额占公司最近一期经审计净资产绝对值的比例达到多少时，必须提交股东大会审议？（）A.0.5%B.1%C.2%D.5%答案：D5.2025年7月1日起，欧盟《碳边境调节机制》（CBAM）进入全面实施阶段，我国出口企业须在CBAM登记系统提交碳排放数据，首次数据报送截止日为货物进境后（）。A.15天B.1个月C.3个月D.6个月答案：C6.企业建立“吹哨人”制度时，下列哪项做法不符合《举报保护规定》要求？（）A.举报邮箱由合规部独立管理B.对打击报复行为给予记过处分C.30日内书面答复处理结果D.允许匿名举报答案：B7.根据《反洗钱法（2025年草案）》，对公客户身份识别资料保存期限自业务关系结束当年计起至少（）。A.3年B.5年C.10年D.15年答案：C8.在出口管制合规中，下列哪项技术参数触发美国EAR“600系列”军品管控？（）A.无人机续航≥30分钟B.碳纤维拉伸模量≥230GpaC.软件加密密钥长度≥512位D.激光器输出功率≥20kW答案：B9.2025年4月，国家网信办对某App实施下架处罚，其直接原因是未在（）内完成重要数据出境风险自评估报告。A.7个工作日B.15个工作日C.30日D.45日答案：B10.根据《企业环境信息依法披露管理办法》，下列哪类企业必须披露碳排放信息？（）A.年排放1万吨CO₂当量以上B.年排放2.6万吨CO₂当量以上C.纳入碳市场重点排放单位D.所有上市公司答案：C11.在FCPA执法中，DOJ于2025年首次将“合规官年度考核奖金递延支付”纳入（）。A.不起诉协议B.延缓起诉协议C.认罪协议D.没收令答案：A12.2025年《公司法》三审稿将“合规义务”写入公司章程，授权董事会可就对董事的合规性处罚进行决议，该处罚措施不包括（）。A.警告B.罚款C.降薪D.解除职务答案：B13.根据《个人信息出境标准合同办法》，标准合同生效后，如境外接收方所在国法律发生变化，企业应当于（）内完成补充评估。A.15日B.30日C.60日D.90日答案：D14.在竞争合规培训中，被业界称为“玻璃纸”案的经典案例确立了（）原则。A.本身违法B.合理原则C.安全港D.必要设施答案：B15.2025年，某央企境外子公司因违反当地制裁法规被罚款，母公司依据《合规免责清单》对责任人予以免责，清单中必须载明（）。A.合规风险等级B.已履行合理审查义务C.损失金额D.责任人职务答案：B16.根据《证券期货业合规管理规范（2025）》，证券公司对投行项目的合规回访比例应不低于当年完成项目数量的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：B17.2025年，海关总署对AEO高级认证企业实施“合规积分”管理，一次扣满（）分即降为一般信用企业。A.10B.20C.30D.50答案：C18.在ESG合规披露中，若企业采用“双重重要性”原则，则必须同步评估（）。A.财务重要性＋影响重要性B.行业重要性＋地域重要性C.政策重要性＋市场重要性D.风险重要性＋机遇重要性答案：A19.2025年《破产法》新增“合规贷款”条款，允许金融机构向已启动预重整程序的企业发放新贷款，该贷款优先顺位为（）。A.超级优先权B.有财产担保债权C.破产费用D.职工债权答案：A20.根据《网络产品安全漏洞管理规定》，企业应在漏洞发现后（）内向工信部报送。A.24小时B.2日C.3日D.7日答案：B21.2025年，某大型平台因算法歧视被处罚，其直接违反的法律是（）。A.《电子商务法》B.《个人信息保护法》C.《互联网信息服务算法推荐管理规定》D.《反垄断法》答案：C22.在刑事合规不起诉改革中，检察机关要求企业提交的“合规整改报告”应由（）出具独立意见。A.律师事务所B.会计师事务所C.第三方监控人D.行业协会答案：C23.2025年《关税法》将“合规定价”纳入海关审价依据，企业应保存转让定价同期资料至少（）。A.3年B.5年C.7年D.10年答案：D24.根据《安全生产法》，企业主要负责人对重大危险源负有安全包保责任，其年度履职记录保存期限不得少于（）。A.1年B.2年C.3年D.5年答案：C25.2025年，国家市场监管总局对“二选一”行为适用《反垄断法》哪一条进行处罚？（）A.第十三条B.第十五条C.第十七条D.第二十二条答案：C26.在合规信息化建设中，被称为“3+1”模块的“1”指的是（）。A.风险库B.事件库C.法规库D.驾驶舱答案：D27.2025年，证监会发布《上市公司独立董事合规指引》，独立董事连任时间不得超过（）。A.3年B.6年C.9年D.12年答案：B28.根据《标准化法》，企业公开声明执行的国家推荐性标准代号是（）。A.GBB.GB/TC.GB/ZD.QB答案：B29.2025年，人民银行对支付机构实施“分级分类”监管，其中合规评级为A的机构，客户备付金交存比例可降低至（）。A.50%B.60%C.70%D.80%答案：A30.在合规审计中，用于测试“反舞弊控制”有效性的最常用程序是（）。A.重新计算B.穿行测试C.数据分析D.观察答案：C二、多项选择题（每题2分，共20分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.以下哪些情形触发《数据安全法》“重要数据”出境评估？（）A.数据包含500万人个人信息B.数据涉及关键信息基础设施C.数据涉及国家经济统计数据D.数据涉及地理测绘成果E.数据涉及企业财务数据答案：ABCD32.2025年，企业在建立“合规免责清单”时，应包含哪些要素？（）A.行为描述B.适用条件C.审批流程D.责任豁免范围E.举报渠道答案：ABCD33.根据《欧盟电池与废电池法规》，2027年起进入欧盟市场的工业电池须提供哪些合规文件？（）A.碳足迹声明B.再生金属占比证明C.回收标签D.欧盟负责人信息E.供应链尽调报告答案：ABCD34.下列哪些行为构成《反不正当竞争法》第六条规定的“混淆行为”？（）A.擅自使用他人商品名称B.擅自使用他人企业简称C.擅自使用他人网页设计D.擅自使用他人有一定影响的广告语E.擅自使用他人专利号答案：ABCD35.2025年，证监会将“合规有效性”纳入券商分类评价，其评价指标包括（）。A.合规部门履职情况B.被采取行政监管措施次数C.合规培训覆盖率D.合规投入占营收比E.高管合规考核权重答案：ABCDE36.根据《企业境外经营合规管理指引》，境外子公司合规报告应包括（）。A.合规风险评估结果B.合规培训情况C.违规事件及整改D.下年度合规计划E.母公司审计报告答案：ABCD37.2025年，国家网信办对生成式AI实施“备案＋评估”制度，企业需提交的材料有（）。A.算法原理说明B.训练数据来源说明C.过滤措施报告D.用户协议模板E.第三方安全评估报告答案：ABCDE38.在出口管制合规中，下列哪些国家或地区被列入美国EAR“D:5”组别？（）A.伊朗B.朝鲜C.古巴D.叙利亚E.俄罗斯答案：ABCD39.2025年，《证券法》将“合规总监”纳入高级管理人员，其任职资格禁止情形包括（）。A.最近36个月受到证监会行政处罚B.涉嫌犯罪被立案调查C.被开除公职未满5年D.负债数额较大逾期不还E.配偶为证监会处级以上干部答案：ABCD40.根据《劳动合同法》，企业在进行经济性裁员时，应优先留用的人员有（）。A.与本单位订立较长固定期限劳动合同的B.家庭无其他就业人员且有抚养义务C.工龄满15年的D.残疾职工E.退役军人答案：AB三、判断题（每题1分，共10分。正确打“√”，错误打“×”）41.2025年起，所有央企必须设立首席合规官，其任命需报国资委备案。（√）42.根据《个人信息保护法》，匿名化信息不再属于个人信息，可自由出境。（×）43.在欧盟《数字市场法》下，被认定为“守门人”的企业可在用户不同意情况下合并个人数据。（×）44.2025年《关税法》允许企业就商品归类申请“预裁定”，该裁定全国通用且3年内有效。（√）45.企业建立合规举报热线时，必须承诺对举报人身份永久保密，任何情况下不得披露。（×）46.2025年，证监会明确上市公司ESG披露若出现虚假记载，直接负责的主管人员适用《证券法》第一百九十三条处罚。（√）47.根据《反垄断法》，经营者集中达到申报标准但未申报的，处上一年度销售额10%以下罚款。（√）48.2025年，人民银行规定支付机构客户备付金利息归属支付机构所有。（×）49.在刑事合规不起诉案件中，企业缴纳“合规保证金”后，检察机关不得再行提起公诉。（×）50.2025年《公司法》三审稿首次将“合规风险”列入董事勤勉义务范畴。（√）四、简答题（每题10分，共20分）51.结合2025年最新监管动态，简述企业如何在数据出境场景下构建“风险评估—合同约束—技术管控—持续监督”四步闭环合规流程。答案：（1）风险评估：依据《数据出境安全评估办法》修订稿，建立数据资产清单，识别重要数据、敏感个人信息；采用“双重影响”模型量化风险，形成评估报告。（2）合同约束：签署网信办发布的《个人信息出境标准合同》及补充条款，明确境外接收方义务、违约责任、争议解决适用中国法律并提交北京仲裁。（3）技术管控：部署数据分类分级、加密、脱敏、水印、访问审计、API限速六层技术措施；对跨境链路采用TLS1.3＋国密SM4双加密，确保传输通道可信。（4）持续监督：设立数据出境日志留存系统，日志保存≥3年；每季度进行合规抽检，年度聘请第三方出具《境外接收方法律变化影响评估报告》；若境外法律变化导致无法履约，30日内启动数据返还或删除程序，并向省级以上网信办报告。52.2025年，某央企境外项目所在国突然实施外汇管制，导致合同款无法汇出，当地子公司面临违约风险。请从制裁合规、合同救济、保险理赔、公共关系四个维度提出系统性应对策略。答案：（1）制裁合规：立即启动“制裁变化”应急预案，由合规部、法务部、财务部组成联合工作组，24小时内完成交易方SDN名单重检；若发现潜在次级制裁风险，暂停美元结算，改用人民币跨境支付系统（CIPS）或通过第三国子公司易货贸易。（2）合同