项目风险管理清单包含风险评估模板

项目风险管理清单及风险评估模板工具一、适用范围本工具适用于各类类型项目（如IT研发、工程建设、市场活动、产品迭代等）的全生命周期风险管理，覆盖项目启动、规划、执行、监控及收尾各阶段。可由项目经理、风险负责人、核心团队成员或项目干系人共同使用，帮助系统化识别、评估、应对及跟踪项目风险，降低不确定性对项目目标（进度、成本、质量、范围等）的影响。二、操作流程与步骤步骤1：明确风险识别范围与维度目标：界定风险识别的边界，避免遗漏关键风险领域。操作说明：结合项目特点（如行业、规模、复杂度），从以下维度拆解风险范围：技术类：技术方案不成熟、核心依赖组件缺陷、技术兼容性问题等；管理类：计划不明确、资源分配不当、沟通机制失效、变更控制缺失等；资源类：人员技能不足、关键岗位空缺、预算超支、设备/工具短缺等；外部环境类：政策法规变化、市场需求波动、供应商履约问题、不可抗力（如自然灾害）等；相关方类：客户需求频繁变更、干系人期望管理不当、跨团队协作障碍等。输出《风险识别范围清单》，明确本次需重点关注的风险维度（示例：“本阶段重点识别技术类及资源类风险”）。步骤2：开展风险识别活动目标：全面收集潜在风险事件，形成初步风险清单。操作说明：方法选择：根据项目阶段和团队特点，采用以下1-2种方法组合：头脑风暴法：组织项目团队、相关方代表召开会议，围绕“哪些因素可能导致项目目标无法达成”自由发言，记录所有潜在风险；德尔菲法：邀请3-5名领域专家（如技术专家、行业顾问）通过匿名问卷独立识别风险，汇总后进行2-3轮反馈，直至意见收敛；历史数据分析：回顾同类项目的历史风险记录（如LessonsLearned报告、风险登记册），提取可复用的风险项；检查清单法：基于行业模板或公司内部标准风险清单，对照勾选已识别风险。输出：《初步风险清单》，包含风险描述（如“项目中期需接入第三方支付接口，若供应商接口延迟交付，将影响用户上线进度”）。步骤3：风险评估与分析目标：对识别出的风险进行量化或定性分析，确定风险优先级。操作说明：评估维度：从“可能性”和“影响程度”两个核心维度展开：可能性：指风险发生的概率，可划分为5级（示例：5级=极高（>70%）、4级=高（50%-70%）、3级=中（30%-50%）、2级=低（10%-30%）、1级=极低（<10%））；影响程度：指风险发生后对项目目标（如进度、成本、质量）的负面影响，可划分为5级（示例：5级=灾难性（项目失败）、4级=严重（目标严重偏离）、3级=中等（目标部分偏离）、2级=轻微（影响可控）、1级=可忽略（几乎无影响））。风险等级判定：采用“可能性×影响程度”或“风险矩阵法”确定风险等级（示例：5×5=25级为最高风险，1×1=1级为最低风险），通常将风险划分为“高、中、低”三级（示例：≥15级为高风险，8-14级为中风险，≤7级为低风险）。输出：《风险评估表》，标注每项风险的可能性、影响程度及等级。步骤4：制定风险应对策略目标：针对不同等级风险，制定具体应对措施，降低风险发生概率或影响。操作说明：应对策略选择（按风险等级优先级排序）：高风险（立即处理）：优先采用“规避”（如放弃高风险技术方案，替换为成熟方案）、“转移”（如为关键设备购买保险，将风险转移给第三方）或“减轻”（如增加资源投入，缩短高风险任务周期）；中风险（计划处理）：制定详细应对计划，如“减轻”（定期开展技术培训，降低人员技能不足风险）或“转移”（与供应商签订违约责任条款）；低风险（可接受/监控）：采取“接受”策略（预留应急储备金，不主动干预），但需定期监控。输出：《风险应对计划表》，明确每项风险的应对措施、责任人、完成时间及所需资源（示例：风险“核心开发人员离职”，应对措施“储备1名备用开发人员，签订竞业限制协议”，责任人“*人力资源经理”，完成时间“项目启动后1个月内”）。步骤5：风险跟踪与更新目标：动态监控风险状态，保证应对措施有效执行，并及时处理新出现的风险。操作说明：跟踪机制：高风险项：每周跟踪一次，更新应对措施执行情况及风险状态（如“已处理”“未处理”“已关闭”）；中风险项：每两周跟踪一次；低风险项：每月跟踪一次。触发更新条件：当项目范围、计划、资源或外部环境发生重大变化时，需重新开展风险识别与评估，更新风险清单。输出：《风险跟踪日志》，记录风险状态变化、应对措施执行结果及新增风险。步骤6：风险报告与归档目标：向项目干系人同步风险信息，并完成项目风险文档归档。操作说明：报告内容：包括风险清单、关键风险等级、应对措施进展、剩余风险及新风险预警（示例：“本周高风险项2项，1项已处理完毕，1项按计划推进；中风险项新增1项，需关注供应商交付进度”）；报告频率：高风险项目每周报告，中低风险项目每两周或每月报告；归档要求：项目结束后，将《风险识别范围清单》《初步风险清单》《风险评估表》《风险应对计划表》《风险跟踪日志》等整理成册，纳入项目知识库。三、模板表格表1：项目风险清单与评估表风险编号风险名称风险类别风险描述可能性（1-5级）影响程度（1-5级）风险等级（高/中/低）应对措施责任人计划完成时间当前状态备注R001核心开发人员离职资源类项目核心开发人员*某可能因个人原因离职，导致关键技术断层35高1.储备1名备用开发人员；2.与*某签订竞业限制协议；3.开展知识库文档梳理*人力资源经理2024-03-31处理中需每周跟进人员稳定性R002第三方接口延迟交付外部环境类支付接口供应商因系统升级，原定4月15日交付的接口延期至5月10日44高1.与供应商协商分阶段交付；2.准备备用支付方案；3.调整项目上线计划*项目经理2024-04-05处理中已签订违约条款R003需求频繁变更管理类客户在开发阶段提出3次以上重大需求变更，导致开发返工及进度延误23中1.建立变更控制委员会，评估变更影响；2.明确变更流程，需书面申请并审批*产品经理2024-04-01已处理已制定变更管理流程R004测试环境不稳定技术类测试服务器内存不足，导致自动化测试频繁失败，影响测试进度32中1.升级服务器配置；2.优化测试用例，减少资源占用*测试工程师2024-03-20已关闭配置已升级完成R005市场需求波动外部环境类竞品提前发布同类功能，可能导致项目产品上线后市场份额低于预期22低1.每周监控竞品动态；2.预留市场推广应急预算*市场经理持续进行监控中需关注竞品发布会表2：风险应对计划表风险编号风险名称应对策略具体措施所需资源责任人完成时间验收标准R001核心开发人员离职减轻+转移1.从内部项目组抽调1名中级开发人员参与本项目；2.联系外包公司储备2名备用人员；3.与*某签订竞业限制协议，补偿金5万元人力成本：外包备用人员费用2万元/月；法律咨询费0.5万元*人力资源经理2024-03-31备用人员名单确定，协议签订完成R002第三方接口延迟交付转移+减轻1.与供应商签订补充协议，明确延迟交付每日违约金0.5万元；2.联系另一家支付厂商作为备选，评估接口兼容性法律费用：0.3万元；备选厂商评估费1万元*项目经理2024-04-05补充协议签订，备选厂商评估报告完成四、使用要点与提示全面性优先：风险识别阶段需避免“想当然”，鼓励团队成员从不同视角（技术、执行、外部）提出风险，尤其关注“隐性风险”（如团队士气低落、跨部门沟通不畅）。客观评估：可能性与影响程度的评估应基于数据或事实（如历史项目同类风险发生率、专家经验），避免主观臆断；对存在争议的风险，可通过德尔菲法达成共识。措施落地性：应对措施需明确“谁来做、何时做、怎么做”，避免空泛描述（如“加强沟通”应细化为“每周一召开跨部门进度同步会，输出会议纪要”）。动态管